中國作為發(fā)展中的大國，出口貿易對于其意義至關重要，而在當今時代，技術進步成為各個國家增強國家競爭力的重要途徑。出口貿易是否能夠對我國產(chǎn)生技術進步效應呢？從何種渠道得以實現(xiàn)？基于此，本文利用理論和實證工具研究了出口貿易的技術進步效應。 本文在第一章首先提出了研究的背景、研究的意義、技術路線和創(chuàng)新點，并進行了文獻綜述；文獻綜述將目前相關研究總結為三大問題：出口貿易與經(jīng)濟增長關系的研究；出口貿易與企業(yè)生產(chǎn)率關系的研究；出口貿易與技術進步關系的研究。第二章為了從理論上分析出口貿易的技術進步效應，文章在伯川德競爭下的李嘉圖模型基礎上，進一步建立壟斷與出口貿易之間的關系模型，并在此框架中引入企業(yè)異質性和技術創(chuàng)新，從而得出出口貿易可以產(chǎn)生技術溢出和要素重配效應的結論。 第三章主要從微觀企業(yè)和宏觀地區(qū)的層面分析了出口貿易的技術溢出效應的作用，研究發(fā)現(xiàn)，在我國，出口貿易水平溢出和后向關聯(lián)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效均有顯著的正效應，出口貿易對地區(qū)創(chuàng)新績效有顯著為正的影響，且對技術俱樂部A的省份地區(qū)創(chuàng)新效率影響作用更大。第四章利用2002-2007年中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，使用一個包括內容廣泛的衡量要素重配效應的實證框架，將要素重配效應分成勞動力重配、資本重配、中間投入品重配與及進入和退出效應共五種，在此基礎上，我們分析了出口貿易對這五種要素重配效應的作用，從而進一步剖析出口貿易對總量技術進步的促進作用。研究得出的結論表明，出口貿易對企業(yè)間要素重配效應具有非常重要的正面影響，尤其是對于在位企業(yè)的三種要素重配效應，出口貿易作用顯著。其中，內資出口企業(yè)在對于在位企業(yè)的資本重配上作用最突出，而外資出口企業(yè)則在中間投入品要素重配上發(fā)揮的作用最明顯。 第五章使用測度企業(yè)特質性扭曲的方法，研究了企業(yè)特質性扭曲對出口貿易的要素重配效應的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)特質性扭曲明顯的影響了出口貿易的要素重配效應，企業(yè)特質性扭曲的兩個衡量指標τk、τY均被發(fā)現(xiàn)存在這種影響作用，尤其是資本扭曲τY對出口貿易的要素重配效應影響更為典型。 第六章綜合前幾章的研究，測度了出口貿易引致技術進步的大小。基于考慮了環(huán)境因素的方向性距離函數(shù)，使用隨機前沿方法，從而研究出口貿易引致的技術進步對中國工業(yè)經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的貢獻。在此基礎上，使用Antle(1984)發(fā)展出來的多因子模型衡量了產(chǎn)出偏向的技術進步，從而更加準確的確定出口貿易對我國環(huán)境的影響。結論表明，考慮了環(huán)境因素以后，對于全國而言，出口貿易引致技術進步率年均為1.259%，且占總技術進步的比重為13.683%，占全要素生產(chǎn)率提升的比重為13.296%，且地區(qū)之間表現(xiàn)出一定的差異性。第七章為結論，包括本文的主要結論和政策含義。
【學位單位】：暨南大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2012
【中圖分類】：F124.3;F752.62;F224
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 導論
    1.1 選題的背景及研究目的
    1.2 研究意義及技術路線
        1.2.1 研究意義
        1.2.2 技術路線
    1.3 創(chuàng)新之處
    1.4 文獻綜述
        1.4.1 出口貿易與經(jīng)濟增長關系的研究
        1.4.2 出口貿易與企業(yè)生產(chǎn)率關系的研究
        1.4.3 出口貿易與技術進步關系的研究
        1.4.4 文獻評述
2 理論模型
    2.1 基礎模型
        2.1.1 經(jīng)濟環(huán)境
        2.1.2 家庭
        2.1.3 生產(chǎn)與創(chuàng)新
        2.1.4 市場退出
        2.1.5 靜態(tài)均衡
    2.2 開放經(jīng)濟
        2.2.1 開放經(jīng)濟的均衡條件
        2.2.2 出口貿易
    2.3 理論研究的結論
3 出口貿易的技術進步效應之一——技術溢出效應
    3.1 企業(yè)層面的實證研究
        3.1.1 模型、數(shù)據(jù)與變量
        3.1.2 實證結果
    3.2 地區(qū)層面的實證研究
        3.2.1 地區(qū)創(chuàng)新效率的測度
        3.2.2 出口貿易技術溢出對地區(qū)創(chuàng)新效率的作用
    3.3 本章小結
4 出口貿易的技術進步效應之二——要素重配效應
    4.1 企業(yè)間要素重配與中國制造業(yè)生產(chǎn)率增長
        4.1.1 基礎模型
        4.1.2 要素重配過程的解釋
        4.1.3 動態(tài)研究框架
    4.2 數(shù)據(jù)、變量與實證結果
        4.2.1 數(shù)據(jù)與變量
        4.2.2 實證結果
    4.3 出口貿易的要素重配效應
        4.3.1 出口貿易的要素重配效應的機理分析
        4.3.2 模型、變量與實證結果
    4.4 本章小結
5 出口貿易要素重配效應的進一步研究——企業(yè)特質性扭曲與出口貿易要素重配效應
    5.1 企業(yè)特質性扭曲的測度
        5.1.1 理論框架與估計方法
        5.1.2 數(shù)據(jù)與變量
        5.1.3 企業(yè)特質性扭曲測度結果
    5.2 企業(yè)特質性扭曲對出口貿易要素重配效應的影響
    5.3 本章小結
6 出口貿易引致技術進步的測度
    6.1 研究方法
        6.1.1 方向性產(chǎn)出距離函數(shù)
        6.1.2 Malmquist–Luenberger 生產(chǎn)率指數(shù)及其分解
    6.2 數(shù)據(jù)、變量及估計方法
        6.2.1 數(shù)據(jù)與變量
        6.2.2 估計方法
    6.3 實證結果
        6.3.1 估計結果
        6.3.2 我國各地區(qū)工業(yè)環(huán)境技術無效率分析
        6.3.3、Malmquist–Luenberger 生產(chǎn)率指數(shù)的分解
    6.4 技術進步的方向
    6.5 本章小結
7 本文研究的結論及政策含義
    7.1 本文研究結論
    7.2 政策含義
參考文獻
附錄
致謝語
博士在讀期間的科研成果

【參考文獻】

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本文編號：2883399