本文選題來源于教育部人文社科研究規(guī)劃項目《中國貿(mào)易成本估計及其效應(yīng)的經(jīng)驗分析》(項目編號為：09YJAT790090)。 隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展和貿(mào)易理論的不斷創(chuàng)新,貿(mào)易成本已成為“新貿(mào)易理論”、“新經(jīng)濟地理理論”、“新新貿(mào)易理論”的核心概念。貿(mào)易成本的研究是目前國內(nèi)外理論界研究的熱點之一。而當(dāng)前關(guān)于貿(mào)易成本的度量主要指的是狹義的經(jīng)濟成本,而沒有考慮廣義的生態(tài)環(huán)境成本�？茖W(xué)度量貿(mào)易的經(jīng)濟成本及生態(tài)成本是正確運用“新經(jīng)濟地理理論”、“新新貿(mào)易理論”并科學(xué)制定貿(mào)易、經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展政策的基本前提。 文章主要圍繞以下幾方面展開了研究：(1)相關(guān)文獻回顧及評述。就貿(mào)易的經(jīng)濟成本及生態(tài)成本中關(guān)于成本測度及影響因素等與本研究密切相關(guān)的中外研究文獻進行了回顧,并在此基礎(chǔ)上進行了評述。(2)貿(mào)易成本的相關(guān)理論。首先就測度貿(mào)易的經(jīng)濟成本相關(guān)模型進行了分析,即傳統(tǒng)的引力模型、考慮運輸成本的引力模型及修正的貿(mào)易經(jīng)濟成本引力模型。而后就貿(mào)易的生態(tài)成本相關(guān)理論,包括考慮環(huán)境要素的比較優(yōu)勢理論、環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論解釋以及貿(mào)易的生態(tài)成本影響因素等方面進行了探討。(3)貿(mào)易的經(jīng)濟成本測度。首先,就我國對外貿(mào)易發(fā)展總體情況進行了基本分析,包括貿(mào)易的方式、商品結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)以及我國的服務(wù)貿(mào)易。而后就貿(mào)易的經(jīng)濟成本計算方法進行了分析,探討了貿(mào)易經(jīng)濟成本測度模型,并以制造業(yè)為考察對象,度量了我國貿(mào)易的經(jīng)濟成本。(4)貿(mào)易的生態(tài)成本測度。首先就我國能源消費現(xiàn)狀進行了分析,計算了我國的直接生態(tài)成本。進而就貿(mào)易的生態(tài)成本計算方法進行了分析,探討了貿(mào)易生態(tài)成本測度模型,并以貿(mào)易隱含C02排放量為生態(tài)成本指標(biāo),基于OECD投入產(chǎn)出表測算出1995-2008年我國貿(mào)易的生態(tài)成本。(5)貿(mào)易的生態(tài)成本與經(jīng)濟增長的關(guān)系。以貿(mào)易的生態(tài)成本為考察對象,構(gòu)建了其與經(jīng)濟增長關(guān)系的行業(yè)面板模型,在對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗和協(xié)整分析的基礎(chǔ)上,采用面板混合最小二乘估計方法(PLS),對貿(mào)易的生態(tài)成本與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了實證分析。(6)影響中國貿(mào)易的生態(tài)成本因素分析。首先根據(jù)貿(mào)易的生態(tài)成本計算結(jié)果,分析了本國貿(mào)易生態(tài)條件。而后采用對數(shù)平均迪氏指數(shù)法(LMDI I)將我國貿(mào)易的生態(tài)成本影響因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及技術(shù)效應(yīng)。并進一步從技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)引進兩個角度,采用計量模型就技術(shù)進步對貿(mào)易的生態(tài)成本影響進行實證分析。 文章主要得出了以下幾點結(jié)論：(1)貿(mào)易的經(jīng)濟成本呈現(xiàn)下降態(tài)勢。中國與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易經(jīng)濟成本在制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)上都表現(xiàn)出不同程度的逐年下降趨勢,且在制造業(yè)所有的產(chǎn)業(yè)中,高技術(shù)型制成品貿(mào)易經(jīng)濟成本最低,下降幅度也最大。在主要貿(mào)易伙伴中,中國與日本、韓國貿(mào)易的經(jīng)濟成本則低于歐美國家。中國與歐美等發(fā)達國家之間尚存在較大的技術(shù)“鴻溝”,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于國際產(chǎn)品內(nèi)分工的低端環(huán)節(jié)。因此,應(yīng)著力減少貿(mào)易的經(jīng)濟成本,嵌入高端產(chǎn)業(yè)價值鏈,進而優(yōu)化中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)。(2)加入WTO后,我國粗放式的對外貿(mào)易增長方式,加重了國內(nèi)日益嚴(yán)峻的環(huán)境資源壓力,中國貿(mào)易的生態(tài)成本顯著上升。因此,應(yīng)摒棄以不斷擴張出口規(guī)模、追求貿(mào)易順差為導(dǎo)向的外貿(mào)發(fā)展策略,轉(zhuǎn)向不斷改善我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)。(3)貿(mào)易的生態(tài)成本與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)“倒U”型關(guān)系。在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段,貿(mào)易的生態(tài)成本將隨著經(jīng)濟的增長而增加；而當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后,隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大,貿(mào)易的生態(tài)成本將呈現(xiàn)下降趨勢。因此,即使在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段,仍需要采取一定的政策措施減少本國污染排放、防止生態(tài)退化過度,避免在后期環(huán)境污染不可逆的狀況出現(xiàn)。(4)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)共同作用影響著貿(mào)易的生態(tài)成本變化。貿(mào)易生態(tài)成本影響因素的分解結(jié)果指出貿(mào)易的生態(tài)成本始終維持正的規(guī)模效應(yīng),且相較結(jié)構(gòu)相應(yīng)及技術(shù)效應(yīng),出口規(guī)模的擴大是貿(mào)易生態(tài)成本增加最重要的因素。結(jié)構(gòu)效應(yīng)總體上顯得較小,且影響不確定。技術(shù)效應(yīng)基本為負(fù),對降低貿(mào)易生態(tài)成本有著積極的作用,但其提升的幅度很小,導(dǎo)致技術(shù)效應(yīng)不明顯。而技術(shù)進步對貿(mào)易生態(tài)成本的實證分析表明,在開放經(jīng)濟條件下,技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)引進均能夠抑制貿(mào)易的生態(tài)成本上升,兩者1%的增加分別能帶來0.1%和2.22%的貿(mào)易的生態(tài)成本下降。因此,應(yīng)著力提高本國技術(shù)水平,加大科技創(chuàng)新的投入并著力引進國外的先進技術(shù)。 與國內(nèi)外同類研究相比,文章研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)研究內(nèi)容的創(chuàng)新。首先本文將貿(mào)易成本分解為經(jīng)濟成本和生態(tài)成本分別展開研究,而以往關(guān)于貿(mào)易成本的研究,多是針對貿(mào)易的經(jīng)濟成本,并未考慮到貿(mào)易的生態(tài)成本；或是單就貿(mào)易對生態(tài)的影響進行分析,而未將其納入貿(mào)易成本的概念。事實上,貿(mào)易的經(jīng)濟成本通過貿(mào)易活動的變化會對其生態(tài)成本造成影響。故本文對貿(mào)易的經(jīng)濟成本與生態(tài)成本進行了綜合的考量,在此基礎(chǔ)上提出了促進我國貿(mào)易、經(jīng)濟與環(huán)境健康發(fā)展的對策,具有一定的創(chuàng)新性。其次,本文著重從中觀層面即制造業(yè)各行業(yè)來測度中國多邊貿(mào)易的經(jīng)濟成本,而多數(shù)文獻主要從宏觀層面來度量中國貿(mào)易經(jīng)濟成本,且多為雙邊貿(mào)易經(jīng)濟成本的分析。(2)研究視角的創(chuàng)新。關(guān)于環(huán)境與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究方面,多數(shù)文獻均以生產(chǎn)過程中的污染排放為考核指標(biāo),而本文則以貿(mào)易的生態(tài)成本為分析對象,探討了貿(mào)易生態(tài)成本與經(jīng)濟增長的關(guān)系。(3)研究方法的創(chuàng)新。目前國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易的經(jīng)濟成本估算的研究基本上都是采用Novy(2006)的改進引力模型,該模型雖然能夠解決AndersonWincoop (2003)模型中用不可直接觀測的價格指數(shù)作為多邊阻力項所產(chǎn)生的問題,但其假設(shè)仍然是基于雙邊貿(mào)易經(jīng)濟成本具有“對稱”性,這一假設(shè)顯然與現(xiàn)實情況還是存在差異的。而本文采用的Novy (2008)的貿(mào)易經(jīng)濟成本估計模型將雙邊模型擴展到多邊模型,且考慮到了可貿(mào)易品與不可貿(mào)易品,在很大程度上改善了傳統(tǒng)引力模型和現(xiàn)有具備理論基礎(chǔ)的引力模型的缺陷,因此更具有科學(xué)性。 在研究的過程中,文章仍存在一些不足之處,主要包括：(1)貿(mào)易經(jīng)濟成本的測度未將發(fā)展中國家考慮在內(nèi)。由于數(shù)據(jù)獲取的困難,僅估算了中國與14個發(fā)達國家制造業(yè)的貿(mào)易經(jīng)濟成本。如果樣本容量能把發(fā)展中國家包括在內(nèi),并擴展時期跨度,將有助于更為全面完整地分析中國貿(mào)易經(jīng)濟成本的變動關(guān)系,因地制宜地制定產(chǎn)品、國別差異化的貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)等政策。(2)未能獲得貿(mào)易進口生態(tài)成本的原始數(shù)據(jù)。文章在計算貿(mào)易進口生態(tài)成本的過程中,是基于進口國碳排放技術(shù)同質(zhì)的假設(shè),從替代效應(yīng)的角度,用本國的隱含碳完全排放系數(shù)來計算進口隱含碳排放量,并在此基礎(chǔ)上對本國貿(mào)易生態(tài)成本進行分析。(3)貿(mào)易生態(tài)成本指標(biāo)度量存在一定的單一性。本文僅以CO2排放為考察指標(biāo),分析了本國貿(mào)易的生態(tài)成本。事實上貿(mào)易生態(tài)成本還包括“三廢”,即廢水、廢氣及固體廢物。
【學(xué)位單位】：江西財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：F740.45;F224

【參考文獻】

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