【摘要】：自中國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放以來(lái),經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐漸變革,很多機(jī)遇孕育而生,很大程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如,政府的市場(chǎng)開(kāi)放帶來(lái)了新的經(jīng)濟(jì)機(jī)遇。同時(shí),高端科技的不斷涌現(xiàn)也為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入了新的活力。另一方面,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,企業(yè)更容易進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng),并挖掘中國(guó)市場(chǎng)存在的巨大潛力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的增長(zhǎng),推動(dòng)了需求增長(zhǎng),不斷吸引著來(lái)自其他國(guó)家的企業(yè)。這種現(xiàn)象就是中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的增值。 然而,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證研究十分缺乏。盡管已經(jīng)有不少與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的理論研究,但是對(duì)這些理論模式的實(shí)證驗(yàn)證還有待改進(jìn)。由于多種因素(例如復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)方法)的限制,現(xiàn)有的研究往往缺乏系統(tǒng)性,從而導(dǎo)致得到的研究結(jié)論過(guò)于簡(jiǎn)單,而且不夠細(xì)致,研究的意義和貢獻(xiàn)十分有限。很多研究?jī)H僅得到諸如活躍的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)這樣的簡(jiǎn)單結(jié)論。然而,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的作用模式十分復(fù)雜,而不僅僅是這樣單一的正向促進(jìn)關(guān)系。因此,本論文在構(gòu)建系統(tǒng)性的框架后,采用新的統(tǒng)計(jì)方法對(duì)中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了更深層次的研究。 本論文根據(jù)不同的創(chuàng)業(yè)類(lèi)型、地區(qū)、活動(dòng)時(shí)長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了回歸分析。數(shù)據(jù)來(lái)源包括《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高新技術(shù)行業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等各種年鑒。本論文由以下幾部分組成：第2章定義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第3章回顧以前中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究的相關(guān)文獻(xiàn),第4、5章,就創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)帶來(lái)的影響進(jìn)行實(shí)證研究,并運(yùn)用阿爾蒙方法,分析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)帶來(lái)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。第6章,依據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論和空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)最近的創(chuàng)新方法,分析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)GDP增長(zhǎng)帶來(lái)的影響。第7章,從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度分析了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是如何促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的。第8章結(jié)論。 第2章明確創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的概念,并闡明在中國(guó)背景下“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”的操作定義。在這篇論文中,我們依然采用傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)定義,即將創(chuàng)業(yè)活動(dòng)定義為“自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”。自主創(chuàng)業(yè)是個(gè)人通過(guò)運(yùn)用自己的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)或商業(yè)技能獲取收入,而沒(méi)有工資報(bào)酬。有些研究者認(rèn)為這樣的定義太廣泛,他們主張只有“雇傭創(chuàng)業(yè)’(雇傭他人來(lái)運(yùn)營(yíng)企業(yè))是真正的創(chuàng)業(yè)。不過(guò),另外一些研究者認(rèn)為該定義太狹窄。他們認(rèn)為從現(xiàn)有組織開(kāi)始的“公司創(chuàng)業(yè)”也算是自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。但是,傳統(tǒng)定義方式是在研究不同的時(shí)間跨度、不同地區(qū)的創(chuàng)業(yè)問(wèn)題時(shí),最有效和一致的方式。 為了把企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)作為區(qū)域創(chuàng)業(yè)活動(dòng)代理,我們使用兩種不同的變量。我們對(duì)地區(qū)中私營(yíng)企業(yè)的成立和個(gè)體戶的出現(xiàn)使用不同的代理變量。盡管私營(yíng)企業(yè)更加適合創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)者的定義,但是通過(guò)兩個(gè)變量,我們可以把不同類(lèi)型的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)取得的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比。通常“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”的定義是災(zāi)害、事件及政策對(duì)就業(yè)和收入帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一般通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況的變化及相關(guān)工作的變化或者個(gè)人收入等方面對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行測(cè)量。因此,“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”概念在本質(zhì)上蘊(yùn)含著宏觀經(jīng)濟(jì)的含義。 在論文中,我們首先從就業(yè)變化和GDP增長(zhǎng)的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估過(guò)程中有一點(diǎn)需要關(guān)注,即創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與本質(zhì)上具有短暫性的其他一般事件、政策及自然災(zāi)害有很大不同。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,有很多的經(jīng)濟(jì)參與者,并且會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)的一段時(shí)間,因此應(yīng)該把創(chuàng)業(yè)活動(dòng)視為經(jīng)濟(jì)宏觀變量進(jìn)行研究。對(duì)既存經(jīng)濟(jì)模式引入這些變量需要對(duì)模型的基本機(jī)制進(jìn)行重組,而不是簡(jiǎn)單地加入一些解釋說(shuō)明的變量。我們通過(guò)采用最先進(jìn)的理論(勞動(dòng)需求理論、內(nèi)生增長(zhǎng)理論、知識(shí)累計(jì)理論),利用經(jīng)濟(jì)模型回歸分析的整個(gè)微觀基礎(chǔ)來(lái)完成該重組過(guò)程。 另外,我們?cè)谙嗤谋尘跋聦?duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行分析。因?yàn)閯?chuàng)業(yè)活動(dòng)本身并不只是一個(gè)簡(jiǎn)單的投資,不僅對(duì)就業(yè)有的直接推動(dòng)作用,而且通過(guò)推動(dòng)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生間接影響。例如,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)通常會(huì)引進(jìn)新的生產(chǎn)系統(tǒng)、技術(shù)、組織,這個(gè)過(guò)程會(huì)導(dǎo)致新知識(shí)的不斷傳播。因此,我們?cè)诜治龃祟?lèi)宏觀現(xiàn)象的活動(dòng)時(shí)不能忽略創(chuàng)業(yè)活動(dòng)帶來(lái)的創(chuàng)新效應(yīng)。我們假設(shè)是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新提高了整個(gè)的經(jīng)濟(jì)效率,最終對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生了積極的影響。 第3章回顧了以前中國(guó)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。改革開(kāi)放后,個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以保證,中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始迅速增長(zhǎng)。同時(shí),中國(guó)處在發(fā)展中國(guó)家的過(guò)渡階段,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響至關(guān)重要。在此背景下,我們引入了熊彼特的創(chuàng)業(yè)租金概念。另外,創(chuàng)業(yè)精神和制度變遷之間的關(guān)系也十分值得關(guān)注。創(chuàng)業(yè)家實(shí)行改革,出現(xiàn)了很多效仿者,從根本上改變了傳統(tǒng)秩序,不斷更新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的知識(shí)。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)通過(guò)帶動(dòng)各地創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),并通過(guò)集聚效應(yīng)激活當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì),促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。 在中國(guó)現(xiàn)在的發(fā)展階段,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的知識(shí)外溢效應(yīng)對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。隨著農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的遷移,城市發(fā)展的不斷擴(kuò)大,中國(guó)城市化的進(jìn)程越好越快,這個(gè)過(guò)程產(chǎn)生了許多促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇。由于城市人口的就業(yè)不僅僅局限于制造業(yè),以及新型服務(wù)行業(yè)的進(jìn)入開(kāi)創(chuàng)了制造行業(yè)的新領(lǐng)域,并創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。而這些企業(yè)通過(guò)彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作,產(chǎn)生了積極正面的外部影響。這樣的增長(zhǎng)機(jī)制對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)非常重要,但由于這種機(jī)制是基于生產(chǎn)制造業(yè)務(wù)來(lái)進(jìn)行的,這種機(jī)制已經(jīng)造成環(huán)境污染等負(fù)面影響并達(dá)到了數(shù)量增長(zhǎng)的界限。如果不能找到新型增長(zhǎng)動(dòng)力,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)就可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)的目標(biāo)。因此,中國(guó)的城市應(yīng)該不斷地通過(guò)新的方式創(chuàng)造的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì),從而開(kāi)發(fā)新的創(chuàng)業(yè)動(dòng)力,增加創(chuàng)業(yè)就業(yè)。即考慮到目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)者的重要性。 在這樣的環(huán)境下,對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的研究至關(guān)重要。中國(guó)學(xué)者對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究有很長(zhǎng)一段歷史,最近也取得了非常顯著的實(shí)證結(jié)果,但由于多方面的問(wèn)題,這些研究需要進(jìn)行進(jìn)一步的完善。第一個(gè)問(wèn)題是研究的嚴(yán)謹(jǐn)性�，F(xiàn)有的許多中國(guó)學(xué)者的研究中在分析經(jīng)濟(jì)效應(yīng)中忽略了微觀基礎(chǔ)。另外,許多先前的研究在理論上已經(jīng)對(duì)中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析,但許多研究結(jié)論僅僅是非常簡(jiǎn)單,即創(chuàng)業(yè)活動(dòng)加快了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。不過(guò),實(shí)際創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并不僅限于簡(jiǎn)單的積極關(guān)系,更多呈現(xiàn)的是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)機(jī)制。新成立的公司可能會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng),給其他公司施加壓力,即創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面的影響。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,通過(guò)新市場(chǎng)的形成可能對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的正面影響。對(duì)這些動(dòng)態(tài)效應(yīng)的研究目前也十分匱乏。第三,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的模式以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的影響也因地域和空間關(guān)系的不同而不同。但是這些空間因素在現(xiàn)有研究中都沒(méi)有被充分地考慮到。在這樣的背景下,本研究運(yùn)用實(shí)證研究方法來(lái)彌補(bǔ)之前研究的局限性,完善對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的研究。 在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,第4章研究了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)如何對(duì)中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)中的就業(yè)帶來(lái)的影響。通過(guò)回歸分析該章研究2000年至2008年間對(duì)中國(guó)31個(gè)省份創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的靜態(tài)及動(dòng)態(tài)就業(yè)影響。其中動(dòng)態(tài)影響分析的結(jié)果尤其值得關(guān)注。在論文中,我們?cè)噲D建立起一個(gè)完整的理論以解釋創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)的影響。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)的影響可以系統(tǒng)性地分成三個(gè)層次。Fritsch對(duì)于關(guān)于該類(lèi)理論的討論進(jìn)行了很好的回顧(2007).首先,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)能夠直接通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)能力來(lái)產(chǎn)生新的職位,我們稱(chēng)之為“直接影響”。同時(shí),新加入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)業(yè)者會(huì)帶來(lái)其他的影響。正如如我們?cè)谥暗难芯恐兴赋龅?大量新創(chuàng)企業(yè)在五年內(nèi)就消失了。隨著他們從市場(chǎng)的消失,先前的直接經(jīng)營(yíng)也隨之消失。更重要的是,即使新創(chuàng)企業(yè)能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中幸存下來(lái),他們也可能會(huì)對(duì)已有的企業(yè)形成壓迫,從而,對(duì)就業(yè)造成負(fù)面的影響,這種影響與直接影響正好相反。這就意味著,隨著新創(chuàng)企業(yè)侵占已有企業(yè)的市場(chǎng)份額,他們會(huì)降低競(jìng)爭(zhēng)者的雇傭。我們將該負(fù)面的影響稱(chēng)為“間接擠出效應(yīng)”。我們認(rèn)為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)會(huì)形成另一種間接的影響。我們能將我們的分析局限在發(fā)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的行業(yè)和市場(chǎng),而應(yīng)該考慮創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)其他行業(yè)和市場(chǎng)的影響。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)所產(chǎn)生的上述影響,包括知識(shí)資本的溢出效應(yīng)、商業(yè)活動(dòng)的知識(shí)累積(或社會(huì)資本)、新產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)生及高度競(jìng)爭(zhēng)等,最終形成了一個(gè)良性循環(huán)并最終提升了就業(yè)。我們將該影響稱(chēng)之為“間接供應(yīng)作用”。在實(shí)際回歸分析中,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)分為私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體戶兩類(lèi),針對(duì)各類(lèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)的影響我們采用不同的變量。另外,為了拓展討論的內(nèi)容,我們對(duì)11個(gè)東部地區(qū)和19個(gè)中西部地區(qū)進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析并比較這兩組間就業(yè)影響的差異。主要結(jié)論如下。第一,靜態(tài)分析回歸結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)增加就業(yè)崗位做出了很大影響。私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)就業(yè)效應(yīng)的系數(shù)是0.97,而且個(gè)體戶創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的系數(shù)是0.69。第二,動(dòng)態(tài)影響呈現(xiàn)S型曲線,與先前Fritsch和Muller (2007)對(duì)德國(guó)和英國(guó)的實(shí)證研究結(jié)果相似。第三,通過(guò)對(duì)比我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)業(yè)活動(dòng)種類(lèi)對(duì)就業(yè)影響的不同。首先,在私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)中,1-2年的直接影響非常高。對(duì)于3-4年的間接擠出效應(yīng),其趨勢(shì)是明顯的但是影響并不為負(fù),這表明擠出效應(yīng)是有限的。這些結(jié)果非常獨(dú)特,很少在其他國(guó)家中發(fā)現(xiàn)。中國(guó)之所以有此前所未有的現(xiàn)象,其原因可能有兩方面。 一方面可能是由于其快速成長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家特性,即中國(guó)需求的增長(zhǎng)非常迅速,而且新需求創(chuàng)造的速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)市場(chǎng)消失的速度。另一方面可能是由于中國(guó)的特殊政策和機(jī)構(gòu)環(huán)境,即通過(guò)強(qiáng)行保持較低的勞力、資源、能源等因素的價(jià)格,政府為邊緣企業(yè)的存活提供了經(jīng)濟(jì)環(huán)境。有研究表明,中國(guó)持續(xù)保持著高投資回報(bào)率(Bai et a1.,2006).由于中國(guó)的這些獨(dú)特特征,新的企業(yè)不斷涌現(xiàn),中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)已有邊際企業(yè)的消失被延緩,間接的擠出效應(yīng)有限。4-5年間接供給的影響也能夠清楚地觀測(cè)到。然而,不同于其他的國(guó)家,整個(gè)影響的周期非常短。這可能是由于中國(guó)在迅速成長(zhǎng)和劇烈變化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下所具有的獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)特征所導(dǎo)致的。在個(gè)體戶創(chuàng)業(yè)的動(dòng)態(tài)就業(yè)影響方面,我們可以看到1-2年直接影響十分明顯。然而,3-5年間接影響卻并不顯著。3-4年的間接擠出效應(yīng)為負(fù)且我們可以大致看到其趨勢(shì)。4-5年間接影響依舊為負(fù),表明對(duì)就業(yè)影響沒(méi)有意義。我們可以發(fā)現(xiàn)個(gè)體戶在供給方面對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張的影響極其有限。第四,我們可以發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)影響的不同。在東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)活躍,私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體戶對(duì)就業(yè)的影響都非常顯著。尤其是4-5年間接就業(yè)影響都十分顯著,而且供給方面對(duì)就業(yè)的長(zhǎng)期正面影響也十分顯著。對(duì)于個(gè)體戶,1-2年直接就業(yè)影響相對(duì)更高。這些結(jié)果與AcsMuller (2007)和AudretschKeilbach (2005)的研究結(jié)果相似。他們認(rèn)為城鎮(zhèn)地區(qū)創(chuàng)造就業(yè)的影響相對(duì)更高的原因是由于這些地區(qū)的高凝聚效應(yīng)。相反,19個(gè)中西部地區(qū)的回歸結(jié)果則有所不同。私營(yíng)初創(chuàng)企業(yè)對(duì)就業(yè)在1-2年有顯著的直接積極影響,但3-5年的間接效應(yīng)則十分有限。這表明新企業(yè)在中西部地區(qū)的成長(zhǎng)并不迅速,他們的經(jīng)濟(jì)影響也并不顯著。 為了推動(dòng)動(dòng)態(tài)效果下一步分析,第5章對(duì)兩個(gè)時(shí)期的動(dòng)態(tài)效應(yīng)進(jìn)行了對(duì)比。尤其是在20世紀(jì)90年代中期到21世紀(jì)初期(1998-2001)國(guó)有企業(yè)改革,中國(guó)受到新興的個(gè)人勞動(dòng)市場(chǎng)巨大沖擊。因此對(duì)這段相對(duì)獨(dú)立時(shí)期的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)帶來(lái)的就業(yè)效應(yīng)分析是非常有價(jià)值的。我們就該時(shí)期動(dòng)態(tài)就業(yè)效應(yīng)與以后21世紀(jì)中后期(2002-2009)的就業(yè)效應(yīng)比較分析。對(duì)比分析的結(jié)果如下。第一,對(duì)于私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè),在這兩段時(shí)期內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)模式?jīng)]有明顯區(qū)別,但是對(duì)個(gè)體戶來(lái)說(shuō)則區(qū)別非常顯著。把創(chuàng)業(yè)活動(dòng)分為機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)有助于的理解該結(jié)果。對(duì)于機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè),或者可以定義為私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè),在1998-2001和2002-2009兩個(gè)時(shí)期內(nèi)對(duì)就業(yè)的影響沒(méi)有很大差別。這說(shuō)明,在中國(guó)迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中不斷出現(xiàn)新的商機(jī),成功的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)會(huì)積極地提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)。由于全國(guó)經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有部門(mén)比例萎縮,政府的工業(yè)壟斷也開(kāi)始向私有企業(yè)敞開(kāi),機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)則填補(bǔ)了該缺口。由于深化工業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展,以及價(jià)值鏈中對(duì)新服務(wù)和新產(chǎn)品的需求,機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)改變了產(chǎn)品、服務(wù)的生產(chǎn),并對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了巨大作用�？紤]到兩時(shí)期的動(dòng)態(tài)模式?jīng)]有太大區(qū)別,這些創(chuàng)業(yè)機(jī)遇在這兩段時(shí)期內(nèi)都會(huì)會(huì)持續(xù)存在。兩段時(shí)期內(nèi)的間接擠出效應(yīng)并不明顯,也就是說(shuō)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)引起的競(jìng)爭(zhēng)加劇帶來(lái)的負(fù)面影響和機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)并不相關(guān)。而個(gè)體戶創(chuàng)業(yè)則相反,兩個(gè)時(shí)期呈現(xiàn)出很大的不同。尤其是在1998-2001時(shí)期的間接擠出效應(yīng)非常顯著。這種現(xiàn)象是由于國(guó)有企業(yè)的萎縮導(dǎo)致市場(chǎng)勞動(dòng)力供過(guò)于求,增加了自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng),從而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇以及隨之造成的間接擠出效應(yīng)。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家,市場(chǎng)尚未成熟,實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)間較短,社會(huì)資本也非常薄弱,因此市場(chǎng)維護(hù)和促進(jìn)的機(jī)構(gòu)與體系很不完善。所以,個(gè)人創(chuàng)業(yè)者能把握的技術(shù)和信息是都有限的。結(jié)果是大部分的創(chuàng)業(yè)意向集中在單一的投資機(jī)會(huì)上。在這樣的情況下,過(guò)剩的創(chuàng)業(yè)投資不可避免地造成企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng),從而加劇了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),降低了每個(gè)公司的銷(xiāo)售額和利潤(rùn),降低了整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的就業(yè)水平。該模式可以通過(guò)數(shù)據(jù)結(jié)果體現(xiàn)出的間接擠出效應(yīng)來(lái)解釋。 第6章運(yùn)用空間經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法來(lái)研究創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動(dòng)如何影響中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)GDP增長(zhǎng)的。數(shù)據(jù)集涵蓋了2001至2009年以來(lái)的中國(guó)31個(gè)省份。首先我們引入“環(huán)節(jié)缺失”(Missing link)概念討論內(nèi)生增長(zhǎng)模式,即創(chuàng)業(yè)實(shí)踐的知識(shí)溢出效應(yīng)(Acs et al.,2004)。基于Acs et al.(2005)的實(shí)證模型,本章對(duì)區(qū)域間的空間相互依賴(lài)性綜合考慮,并構(gòu)建增強(qiáng)型實(shí)證模型。第一個(gè)模型是空間滯后模型。該模型估計(jì)被解釋變量與觀測(cè)值之間的空間依賴(lài)性。第二個(gè)模型是空間誤差模型。該模型假設(shè)被解釋變量決定于一組解釋變量,而其誤差項(xiàng)具有空間依賴(lài)性。第三個(gè)模型是空間Durbin模型。空間Durbin模型讓我們可以直接衡量空間單位之間的知識(shí)溢出效應(yīng),因?yàn)槟Ｐ椭惺褂玫氖强臻g滯后的解釋變量。許多研究表明知識(shí)外溢效應(yīng)只會(huì)在很有限的地域范圍內(nèi)發(fā)生(Brun等,2002; Ying,2000)。 在中國(guó),東部沿海和中西部?jī)?nèi)陸之間的經(jīng)濟(jì)力量差距正在拉大而這也驗(yàn)證了Bottazzi和Peri (2003)的觀點(diǎn),即中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)外溢效應(yīng)受到個(gè)體日常生活范圍的限制,中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的知識(shí)外溢效應(yīng)受空間的約束。中國(guó)地域廣闊,地區(qū)眾多,每個(gè)地區(qū)都有各自方言,地域特征明顯。在這樣的背景下依托地方主義和親屬關(guān)系來(lái)擴(kuò)展業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),在中國(guó)也是一種常見(jiàn)和十分重要的方法。因此使用新的空間經(jīng)濟(jì)計(jì)量法來(lái)反映這些因素的影響也有很大的意義�；貧w結(jié)果概括如下。首先,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的影響是非常大的。該結(jié)論與Chen和Feng之前的研究(2007)是一致的。他們敘述了在獨(dú)立省份中個(gè)體部門(mén)的出現(xiàn)以及隨之而來(lái)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)息息相關(guān)。我們的分析表明,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與地理位置上相鄰區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很大的關(guān)聯(lián)性,這種現(xiàn)象說(shuō)明了省份之間知識(shí)主動(dòng)外溢的可能性。由于中國(guó)不斷完善的交通設(shè)施和廣播系統(tǒng),特定的地理單位中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者之間的合作更加深入,通過(guò)這些活動(dòng),商業(yè)機(jī)會(huì)和生產(chǎn)技術(shù)比以往傳播的更快。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的知識(shí)外溢是整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力(Huang,2008)。第二,研發(fā)活動(dòng)短期上并沒(méi)有表現(xiàn)出顯著的對(duì)省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用。這表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)依然依賴(lài)經(jīng)濟(jì)元素的投入,而不是研發(fā)活動(dòng)。也就是說(shuō),盡管研發(fā)活動(dòng)的系數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)呈現(xiàn)積極的勢(shì)態(tài),但實(shí)際貢獻(xiàn)則僅局限于個(gè)別企業(yè)水平。另外,研究發(fā)現(xiàn)每一個(gè)省份的研發(fā)活動(dòng)與相鄰省份的產(chǎn)出增長(zhǎng)之間的關(guān)系不大。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題,一直沒(méi)有統(tǒng)一的解釋。這些研究結(jié)果由于各自的研究構(gòu)念、研究方法及時(shí)期的不同而不同。例如,Jefferson et al (2006)對(duì)個(gè)體企業(yè)水平的研發(fā)活動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估顯示,在中國(guó)環(huán)境下的研發(fā)活動(dòng)有著高邊際生產(chǎn)率,他們通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)參與者吸收技術(shù)的能力來(lái)提高他們的目標(biāo)。Hu和Jefferson et al(2004)的研究指出,研發(fā)支出中的知識(shí)資本對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)力及盈利能力產(chǎn)生了很大的影響。相反,Goldberg (2008)認(rèn)為中國(guó)的研發(fā)活動(dòng)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比具有完全不同的屬性。從中國(guó)生產(chǎn)的美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局專(zhuān)利分析中,他們發(fā)現(xiàn)中國(guó)公司只占有20%的中國(guó)公司代理的美國(guó)專(zhuān)利。這意味著在中國(guó)大多數(shù)有實(shí)際意義的研發(fā)活動(dòng)都是由外國(guó)公司在中國(guó)操作的。他們的表現(xiàn)與中國(guó)本土創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有直接的關(guān)系。因此,從實(shí)證結(jié)果來(lái)看,我們可以謹(jǐn)慎的推斷,中國(guó)研發(fā)創(chuàng)新體系尚未能對(duì)區(qū)域水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生良好的推動(dòng)作用。第三,我們關(guān)注資本勞動(dòng)比的間接負(fù)面影響。弗里德曼(1996)的核心-邊緣模型認(rèn)為,在核心區(qū)域的集中資本投資使周邊區(qū)域出現(xiàn)遷徙,缺乏基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。周邊地區(qū)投資吸引力的下降導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯后,擴(kuò)大區(qū)域間的不平等性。由于緊鄰中國(guó)最重要的城市北京和天津(Yu and Wu,2006),20世紀(jì)90年代河北省許多周邊地區(qū)都出現(xiàn)了人口減少情況。沒(méi)有創(chuàng)新活動(dòng)的外溢而只是單一的依靠投入增長(zhǎng)在中國(guó)可能導(dǎo)致臨近區(qū)域的間接倒退。 第7章運(yùn)用空間平板模型來(lái)分析研發(fā)活動(dòng)和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是如何影響創(chuàng)新的。我們按照距離列級(jí)的空間權(quán)值矩陣,將它們轉(zhuǎn)化為一個(gè)二元類(lèi)型,把每一個(gè)矩陣放進(jìn)空間平板模型里,比較其結(jié)果。通過(guò)這種方法,我們可以量化每一個(gè)不同距離間創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。 從該分析獲得結(jié)果如下。第一,研發(fā)始終對(duì)創(chuàng)新起著重要的積極作用。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)(私營(yíng)企業(yè)的成立)在短時(shí)期內(nèi)只有有限的效果,但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看有著明顯正面的影響。對(duì)于創(chuàng)新,在大多數(shù)的空間模型中存在相互依賴(lài)同時(shí)又互相影響的關(guān)系,這意味著專(zhuān)利代表的創(chuàng)新在鄰近省份之間的相互作用關(guān)系要高于非鄰近省份之間的關(guān)系。鄰近省份之間通過(guò)面對(duì)面交流來(lái)促進(jìn)彼此的創(chuàng)新：鄰近省份相互之間會(huì)有積極的專(zhuān)利報(bào)價(jià),同時(shí)也存在著相關(guān)專(zhuān)利的申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)。第二,運(yùn)用漸進(jìn)式空間權(quán)重矩陣的回歸分析結(jié)果如下。首先,距離在1到1000公里內(nèi)的省份,研發(fā)活動(dòng)在直接效應(yīng)和間接效應(yīng)上都很顯著,同時(shí)觀察到有外溢效應(yīng)。在前面的研究中,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的直接作用只會(huì)在長(zhǎng)期的觀察中觀測(cè)到正面的影響,雖然它們對(duì)其他空間的間接影響也很顯著,但是與研發(fā)活動(dòng)相比則較弱。將在分析的距離擴(kuò)大到2000公里,得到的結(jié)果中直接效應(yīng)沒(méi)有太大變化,但是間接效應(yīng)則呈現(xiàn)出明顯不同。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的間接效應(yīng)消失了。也就是說(shuō),當(dāng)空間權(quán)重矩陣中的矩陣擴(kuò)大到2000公里,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的外溢效應(yīng)消失來(lái)了。當(dāng)矩陣擴(kuò)大到3000公里,減弱趨勢(shì)更加明顯,研發(fā)的外溢效應(yīng)則顯著下降。 本研究的主要貢獻(xiàn)在于它采用了先進(jìn)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析方法。在使用新方法來(lái)解釋創(chuàng)業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的過(guò)程中,根據(jù)時(shí)間空間的不同我們可以準(zhǔn)確分析相互作用的不同模式。與以往對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析不同,本研究對(duì)隨著時(shí)間變化而對(duì)區(qū)域產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了分析。我們根據(jù)空間位置的不同,研究了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,并根據(jù)空間位置不同得出了相應(yīng)的結(jié)論,通過(guò)地區(qū)和時(shí)期的對(duì)比,為政策制定得到了更多詳盡的啟發(fā)。在本文的第4章和第5章,我們可以研究創(chuàng)業(yè)活動(dòng)帶來(lái)的只有隨著時(shí)間的推移才會(huì)顯現(xiàn)的間接經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第6章和第7章通過(guò)運(yùn)用最近發(fā)展較快的空間經(jīng)濟(jì)計(jì)量回歸模型來(lái)分析對(duì)GDP增長(zhǎng)和創(chuàng)新帶來(lái)的影響。在過(guò)去的研究中,由于技術(shù)問(wèn)題,空間經(jīng)濟(jì)計(jì)量回歸模型沒(méi)有被廣泛使用,但是這些問(wèn)題解決之后,它成為了一個(gè)備受矚目的研究方式。使用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究方法,我們可以顯示靜態(tài)分析中臨近或相鄰省份之間產(chǎn)生的間接相互作用。 另外,本文對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究也起到了推動(dòng)性的作用。本研究關(guān)于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)就業(yè)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響的研究都以嚴(yán)格細(xì)致的微觀基礎(chǔ)為依據(jù)。就業(yè)、增長(zhǎng)和創(chuàng)新這三項(xiàng)經(jīng)濟(jì)變量是完全不同的實(shí)體,但是之前的實(shí)證研究在經(jīng)濟(jì)的影響下把他們歸為一類(lèi),并沒(méi)有把它們區(qū)別開(kāi)來(lái)。研發(fā)投資在短時(shí)期內(nèi)對(duì)就業(yè)有負(fù)面影響,因?yàn)閯诠づc資本的更換。同樣,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)三個(gè)不同的變量產(chǎn)生的影響也不盡相同。因此,在研究中應(yīng)該將他們嚴(yán)格的區(qū)分開(kāi)來(lái)。通過(guò)一個(gè)可靠模型對(duì)這些變量之間相互影響的分析,我們可以得到更細(xì)致可靠的研究結(jié)果。 最后,本研究的貢獻(xiàn)在于通過(guò)幾個(gè)新的嘗試引出了對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的廣泛討論。首先,本研究把創(chuàng)業(yè)活動(dòng)分為私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體戶經(jīng)營(yíng)并對(duì)他們的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分別進(jìn)行分析。通過(guò)對(duì)兩種創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的歷史回顧,對(duì)各自的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析。與之前的研究相比,本文的研究引發(fā)了更多的多樣化討論,尤其是在第5章,我們通過(guò)對(duì)兩種不同類(lèi)型創(chuàng)業(yè)的結(jié)合,以及對(duì)機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)的研究得到了更具有現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)果。通過(guò)對(duì)東部地區(qū)和中西部地區(qū)不同創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)分布的對(duì)比來(lái)分析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的就業(yè)效應(yīng),并證實(shí)了兩地區(qū)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)之間結(jié)構(gòu)的不同之處。另外,在第7章中,通過(guò)在空間經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型過(guò)程中分階段地改變空間權(quán)重矩陣,我們提出一個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)間接效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比的便捷方法。如果有更多的數(shù)據(jù)可利用,那么本研究提出的新方法的應(yīng)用范圍會(huì)更廣泛,應(yīng)用效果也會(huì)更顯著。隨著時(shí)間的推移和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的數(shù)據(jù)要不斷地積累。在將來(lái)的研究中,如果積累的微觀數(shù)據(jù)能夠得到恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用,我們的方法會(huì)得出更有意義的結(jié)論。同時(shí),如果能合適地利用較小的空間單位數(shù)據(jù),這些方法也可以用來(lái)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行更精確更細(xì)致地分析。 盡管我們?nèi)〉昧诉@些有意義的結(jié)果,本研究依然存在一些局限和不足。首先,本研究的數(shù)據(jù)并不是基于微觀數(shù)據(jù)而是從數(shù)據(jù)年鑒中提取出來(lái)的宏觀數(shù)據(jù),而根據(jù)這些數(shù)據(jù)難以對(duì)各個(gè)區(qū)域的微觀變量進(jìn)行精準(zhǔn)的考慮和分析。例如,在第4章和第5章中,每個(gè)區(qū)域的勞動(dòng)力需求只是根據(jù)登記過(guò)的工人數(shù)量計(jì)算而沒(méi)有考慮到工作時(shí)長(zhǎng)。其次,我們的分析只涵蓋了私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體戶。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在大都城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域中所占整個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的比重會(huì)比較大,而在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),國(guó)有經(jīng)濟(jì)以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)仍然是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的主體。而在本研究中并沒(méi)有考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致的影響。第三,第6章中建立的模型采用的是殘缺的數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象的研究十分復(fù)雜,關(guān)于與增長(zhǎng)相關(guān)的獨(dú)立變量是否應(yīng)該加入模型中的問(wèn)題已經(jīng)有過(guò)很多實(shí)證分析,但一直沒(méi)有統(tǒng)一的結(jié)論。本文僅在一章當(dāng)中討論這個(gè)問(wèn)題是可能有欠嚴(yán)謹(jǐn),不過(guò)本研究已經(jīng)運(yùn)用Acs模型來(lái)盡可能追求科學(xué)準(zhǔn)確性。最后,在第7章中,關(guān)于變量有效性問(wèn)題的討論不夠充分。在創(chuàng)新的研究中,專(zhuān)利作為衡量創(chuàng)新的代理變量的地位在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)都有很大的爭(zhēng)議。正如本文所述,并不是所有的創(chuàng)新都會(huì)轉(zhuǎn)化成專(zhuān)利,也不是所有的專(zhuān)利都會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。然而,我們?cè)趯?shí)際的分析中,依然需要依靠專(zhuān)利的客觀數(shù)據(jù)。專(zhuān)利在一定程度上體現(xiàn)了創(chuàng)新的程度,更重要的是專(zhuān)利作為創(chuàng)新的代理變量能與全國(guó)現(xiàn)有研究的大部分的調(diào)查數(shù)據(jù)一致。 在今后的研究中,我們可以擴(kuò)展和運(yùn)用新的研究方法。例如,以阿爾蒙方法為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)模型,可用來(lái)量化GDP增長(zhǎng)效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng),就業(yè)效應(yīng),從而采用空間經(jīng)濟(jì)模型來(lái)進(jìn)行分析。最近全國(guó)范圍內(nèi)的許多大范圍調(diào)查,都為數(shù)據(jù)分析提供了更高質(zhì)量數(shù)據(jù)。這些高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是用采用這些深入研究方法的基礎(chǔ)。另一方面,對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的調(diào)查研究還處于初始階段,更多的相應(yīng)的調(diào)查和數(shù)據(jù)將會(huì)有效的解決目前研究的瓶頸,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)領(lǐng)域的研究。
【學(xué)位授予單位】：清華大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F279.2;F224

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2805573