【摘要】：本文是一項關(guān)于轉(zhuǎn)軌時期中國行政壟斷的經(jīng)濟學(xué)研究。為探討轉(zhuǎn)軌時期中國行政壟斷的經(jīng)濟績效,本文以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論為基本理論框架,以博弈論、最優(yōu)化、計量經(jīng)濟學(xué)、制度變遷理論等為研究工具,進行理論和實證研究。 為突破現(xiàn)有理論和研究方法的局限性,本文進行了一系列新嘗試：(1)經(jīng)濟績效研究與制度分析相結(jié)合,以經(jīng)濟績效解釋計劃經(jīng)濟國家建立和漸進轉(zhuǎn)軌國家長期堅持行政壟斷制度的客觀原因；理論研究與實證分析相結(jié)合,以理論模型解釋行政壟斷規(guī)制下的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)高價格、高利潤和低消費者剩余的根本原因,并以計量經(jīng)濟研究檢驗數(shù)理模型結(jié)論。(2)在理論研究方面,為研究行政壟斷對市場運行的動態(tài)影響,本文構(gòu)建了一個動態(tài)的創(chuàng)新與產(chǎn)量競爭模型。該模型融合了創(chuàng)新的成本節(jié)約效應(yīng)和需求刺激效應(yīng),以博弈論和動態(tài)最優(yōu)控制理論為工具,在一個動態(tài)視角下揭示行政壟斷的市場績效。本文還采用新貿(mào)易理論和序貫博弈法,首次探討行政壟斷與FDI、國際貿(mào)易的關(guān)系,結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI流量、進出口額度和貿(mào)易政策的有效性均受到行政壟斷制度的重要影響。(3)在實證研究方面,本文將行政壟斷規(guī)制下的產(chǎn)業(yè)和競爭性產(chǎn)業(yè)區(qū)分開來,以截面計量模型進行樣本分組回歸,結(jié)果發(fā)現(xiàn)：忽略行政壟斷的制度因素,把來自行政壟斷和自由競爭的產(chǎn)業(yè)樣本放在一起進行回歸,很可能是以往實證研究結(jié)果不顯著、結(jié)論不穩(wěn)健且常�；ハ嗝艿母驹颉１疚倪�使用工具變量法對行政壟斷的區(qū)域經(jīng)濟績效進行實證研究,在控制關(guān)鍵變量的內(nèi)生性問題后,結(jié)果發(fā)現(xiàn)：以往常用的OLS估計會低估地區(qū)性行政壟斷的危害,因而不完全適用于地區(qū)性行政壟斷的實證研究。 本文的主要研究結(jié)論如下： (1)行政壟斷、國有經(jīng)濟與市場經(jīng)濟長期穩(wěn)定共存,是轉(zhuǎn)軌時期中國經(jīng)濟制度的一大特色。中國現(xiàn)階段的行政壟斷制度主要以《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準的投資項目目錄》、《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資項目核準暫行管理辦法》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等法規(guī)為載體,以項目核準制為主要表現(xiàn)形式。任何企業(yè)要進入部分指定產(chǎn)業(yè)投資項目,必須經(jīng)過各級投資主管部門(以發(fā)改部門和經(jīng)貿(mào)部門為主)或地方政府的核準。 (2)國有企業(yè)離不開行政壟斷,因為行政壟斷為它們帶來高價格和高利潤。理論研究表明,行政壟斷會導(dǎo)致更高的市場價格,并使在位企業(yè)攫取更多經(jīng)濟利潤。隨技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,行政壟斷規(guī)制下的市場結(jié)構(gòu)會內(nèi)生地趨于集中,且這種市場內(nèi)生出來的壟斷勢力與社會福利合意。在行政壟斷產(chǎn)業(yè),大型國企市場勢力越強越好,因為這樣會提升以企業(yè)利潤為主的社會總福利,盡管損害了消費者剩余。 這導(dǎo)致行政壟斷成為社會主義國家建國初期的必然選擇。因為,只有高價格和高利潤才能保障國有經(jīng)濟的高速發(fā)展,只有以行政壟斷阻止私營企業(yè)進入這些高利潤產(chǎn)業(yè),才能保證經(jīng)濟計劃的順利實施,使國民經(jīng)濟實現(xiàn)全面國有化和重工業(yè)化。由于行政壟斷與國有經(jīng)濟之間的共生關(guān)系,東歐激進轉(zhuǎn)軌國家實施的產(chǎn)權(quán)私有化改革必然伴隨反行政壟斷法律的立法與施行。這是激進轉(zhuǎn)軌向蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟體制投出的兩塊密不可分的改革“敲門磚”。而在漸進轉(zhuǎn)軌國家,國有企業(yè)依舊是國計民生的經(jīng)濟命脈,其上繳的利稅占據(jù)著各級政府財政總收入的一大部分。一旦國有企業(yè)出現(xiàn)長期虧損甚至破產(chǎn),其后果是不可想象的。所以,當今中國的國有企業(yè)離不開行政壟斷。高價格和高利潤是計劃經(jīng)濟國家建立和漸進轉(zhuǎn)軌國家長期堅持行政壟斷制度的客觀原因。 (3)行政壟斷以犧牲消費者剩余和總消費量為代價,換取高額的企業(yè)利潤。但行政壟斷造成的消費者剩余減少,遠多于企業(yè)總利潤的增加。由于大幅損害消費者剩余,行政壟斷最終損害了一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的社會總福利。即行政壟斷會同時損害一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的社會總福利、消費者剩余和總消費量。 (4)相對于自由競爭,行政壟斷會拉長產(chǎn)業(yè)生命周期,使經(jīng)濟發(fā)展和新老產(chǎn)業(yè)更替的新陳代謝減緩。行政壟斷還會損害產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新總量和單位產(chǎn)量創(chuàng)新,抑制整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。 (5)理論研究表明,熊彼特假說在企業(yè)可以自由進入和退出的競爭性產(chǎn)業(yè)中不成立,而在行政壟斷規(guī)制下的產(chǎn)業(yè)中成立。在行政壟斷的規(guī)制下,產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場壟斷勢力(市場結(jié)構(gòu)集中)相輔相成；在自由競爭的產(chǎn)業(yè)中,創(chuàng)新與市場集中度則呈一定程度的負相關(guān)關(guān)系。實證檢驗結(jié)果與理論模型結(jié)論一致：行政壟斷是決定熊彼特假說是否成立的關(guān)鍵。 (6)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資項目核準暫行管理辦法》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定：在部分指定產(chǎn)業(yè),外資企業(yè)必須向投資主管部門申請并通過項目核準,并與本土企業(yè)合資后方得進行FDI。這種針對外資企業(yè)的行政壟斷可以提高產(chǎn)品價格、增加本土企業(yè)利潤,從而提升本國的社會總福利,同時損害貿(mào)易競爭對手國的企業(yè)利潤和本國的消費者剩余,是一項“以鄰為壑”的制度。 (7)由地方政府實施的地區(qū)性行政壟斷損害了區(qū)域經(jīng)濟的生產(chǎn)效率、資本配置效率、技術(shù)創(chuàng)新能力以及國際競爭力,對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生顯著的負面作用。政績激勵和經(jīng)濟激勵是地方官員實施地區(qū)性行政壟斷的主要原因。 (8)限制競爭和行政權(quán)力是轉(zhuǎn)軌時期中國行政壟斷的內(nèi)涵與本質(zhì)。在行政壟斷干預(yù)下的市場,企業(yè)失去了進入市場的自由,市場本身喪失了一定程度的競爭活力,行政壟斷下的市場并非市場的常態(tài)。當今中國的行政壟斷權(quán)力是一種集行政權(quán)力、行政立法權(quán)與部分司法權(quán)于一體的行政權(quán)力。 由于漸進轉(zhuǎn)軌的國情約束和保持國有經(jīng)濟主體地位的歷史任務(wù),社會主義市場經(jīng)濟條件下的行政壟斷將長期存在。但如果國有經(jīng)濟改革要繼續(xù)下去,本研究表明：消除行政壟斷是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的關(guān)鍵前提,產(chǎn)權(quán)改革離不開行政壟斷制度改革。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F124;F224

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3 徐e

本文編號：2721092