【摘要】：基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代社會(huì)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)條件,亦是社會(huì)賴以生存發(fā)展的一般物質(zhì)基礎(chǔ)。完善的基礎(chǔ)設(shè)施對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,保障并提高人民生活水平具有重要的作用。但是,建立完善的基礎(chǔ)設(shè)施通常需要巨額的投資和較長的時(shí)間,無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,均不同程度存在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足的問題。以國家財(cái)力為基礎(chǔ)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是世界各國普遍采取的政策,但隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,對基礎(chǔ)設(shè)施的需求與日俱增,單純依靠國家財(cái)政投資顯然不能滿足對基礎(chǔ)設(shè)施投資的巨大需求。20世紀(jì)80年代之后,各國政府逐漸重視基礎(chǔ)設(shè)施問題,紛紛加大改革和投資力度,放松過去由國家壟斷經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的管制,引入私營資本,建立競爭機(jī)制。這極大地推動(dòng)了基礎(chǔ)設(shè)施及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展,基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力有了顯著的提高,為各國的經(jīng)濟(jì)增長提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。 改革開放三十多年來,我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了巨大的成就,成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要推動(dòng)力。但是,一方面,受國家財(cái)政資金的限制,以及經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展所引起的需求增長,基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的資金明顯不足。另一方面,私營經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展為其參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)奠定了物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)。引入私營資本、發(fā)揮私營資本在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的作用,已成為理論界和實(shí)業(yè)界的共識(shí)。由于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品的公共產(chǎn)品屬性,完全私有化會(huì)損害社會(huì)的公平和效率。在此背景下,公私合作制作為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的一種制度創(chuàng)新,逐漸受到廣泛的關(guān)注。公私合作制將政府、私營部門各自的優(yōu)勢充分結(jié)合起來,既減輕了政府財(cái)政壓力,又提高了項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營效率,是解決政府投資公共產(chǎn)品缺陷和財(cái)政資金緊缺狀況的有效方式。盡管公私合作制在國外已經(jīng)有了相對比較成熟的理論,積累了一些成功的經(jīng)驗(yàn),但是,公私合作制本身的歷史較短,很多問題尚在探索和爭論中。又由于公私合作制的內(nèi)容涉及工程、經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、公共管理等不同的學(xué)科,各門學(xué)科關(guān)于公私合作制的強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)和觀察角度有所不同。所以受不同時(shí)期歷史條件、各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)制度的限制,現(xiàn)有的公私合作制的研究在不同國家、不同學(xué)科被片面理解,具有一定的局限性。我國的公私合作制始于地方的零星探索實(shí)踐,公私合作制的理論研究相對滯后,且大多是從民間資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、解決政府資金不足的角度分析,很多分析停留在介紹國外公私合作制研究成果的層次上,對影響公私合作制在我國發(fā)展的機(jī)制分析、障礙分析、對策分析較少,無法形成一個(gè)完整的研究體系�；诖�,本文選擇公私合作制作為研究對象,以期為我國的公私合作制改革提供參考。 本文內(nèi)容共分八章,概括為如下三大部分： 首先,探究了公私合作制的理論基礎(chǔ)�；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?yàn)槭裁匆M(jìn)行公私合作制改革?本文從理論基礎(chǔ)角度進(jìn)行了論證。第一,運(yùn)用公共產(chǎn)品理論對基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不能完全私有化和開放競爭的核心原因進(jìn)行解釋,由于基礎(chǔ)設(shè)施具有公共產(chǎn)品特征,產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的特征以及產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征使基礎(chǔ)設(shè)施不能完全由私營部門經(jīng)營和管理,政府必須參與其中；第二,以產(chǎn)權(quán)理論和競爭理論作為理論基礎(chǔ),分析基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域引入私人部門進(jìn)行市場化改革實(shí)行公私合作制的必要性：第三,通過公共選擇理論論證了政府作為基礎(chǔ)設(shè)施唯一投資主體的局限性。公共選擇理論為公共部門退出某些領(lǐng)域提供了理論依據(jù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講,基礎(chǔ)設(shè)施的提供應(yīng)遵循比較優(yōu)勢原則,如果政府提供比市場提供更具有優(yōu)勢時(shí),就應(yīng)該由政府提供,如果政府在提供基礎(chǔ)設(shè)施方面處于比較劣勢,就應(yīng)該轉(zhuǎn)變政府職能。但是政府內(nèi)部經(jīng)過種種改革仍然收效甚微,那么最好的方法就是打破政府的壟斷地位,建立公私機(jī)構(gòu)之間、公共機(jī)構(gòu)之間的競爭,使民眾有自由選擇的機(jī)會(huì)。第四,制度變遷理論解析了公私合作制變革的動(dòng)因、過程、路徑和速度。 其次,分析了公私合作制成功運(yùn)作的關(guān)鍵問題。世界各國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、歷史淵源、政治經(jīng)濟(jì)體制、資源的分布狀況、國土規(guī)模、文化稟賦等不同,所以公私合作制改革的路徑、范圍、運(yùn)作方式等都不同,公私合作制在每個(gè)國家都以不同的方式發(fā)展。本文嘗試從綜合性的角度歸納提煉出公私合作制的應(yīng)用價(jià)值、特征、運(yùn)作方式、應(yīng)用范圍以及制度安排的必要條件,同時(shí)歸納出我國一般公私合作制項(xiàng)目的參與主體以及運(yùn)作程序。本文認(rèn)為盡管公私合作制涉及多方面、多環(huán)節(jié)、多學(xué)科的內(nèi)容,但其成功運(yùn)作涉及兩個(gè)關(guān)鍵問題。一是政府監(jiān)管問題。從公共部門角度,基礎(chǔ)設(shè)施市場化改革以后,如果政府不監(jiān)管,基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)⒂蓢衅髽I(yè)壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)壟斷,會(huì)損害消費(fèi)者福利,產(chǎn)生消費(fèi)者主權(quán)訴求。為了克服市場失靈和促進(jìn)普遍服務(wù),保護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益,維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公平競爭的市場環(huán)境,必須強(qiáng)調(diào)對公私合作制項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管；二是風(fēng)險(xiǎn)管理問題。從私人部門角度,私人投資者最為關(guān)心的是承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的大小,如果風(fēng)險(xiǎn)太大或全部由私人投資者承擔(dān),影響資本的安全,私人投資者不會(huì)參與到項(xiàng)目中,公私合作制項(xiàng)目也不可能運(yùn)作成功。 最后,研究公私合作制在我國的應(yīng)用。公私合作制在一些國家已有成功的案例,但也有失敗的教訓(xùn),對于我國來說,公私合作制是舶來品,需要研究在我國特定的制度環(huán)境背景下公私合作制的運(yùn)行情況。本文從兩個(gè)方面進(jìn)行研究,一是公私合作制在我國的應(yīng)用現(xiàn)狀、存在的問題及解決的對策。公私合作制在我國的應(yīng)用可以分為三個(gè)階段,那么是什么原因形成這樣的階段劃分,本文對此進(jìn)行了探究。公私合作制在我國有著良好的發(fā)展前景,但是現(xiàn)階段存在一系列問題,針對這些具體問題,本文提出相應(yīng)的解決對策；二是案例分析,本文選取了一個(gè)無論從項(xiàng)目規(guī)模還是所處行業(yè)和地區(qū)都具有特色的典型公私合作制項(xiàng)目進(jìn)行剖析,總結(jié)運(yùn)作過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),以期對公私合作制的推廣有所啟發(fā)。 綜上所述,本文在公共產(chǎn)品理論、產(chǎn)權(quán)理論和競爭理論、公共選擇理論以及制度變遷理論的基礎(chǔ)上,從理論和實(shí)踐方面、從全球化和一般性的角度對公私合作制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。概括地說,論文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處有以下三點(diǎn)： (1)將VAR法應(yīng)用于公私合作制的風(fēng)險(xiǎn)評估中。公私合作制中風(fēng)險(xiǎn)的分配是私人投資者十分關(guān)心的問題,它直接關(guān)系到公私雙方談判的達(dá)成與實(shí)施的成功與否。因此,在識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,本文分析了公私合作制風(fēng)險(xiǎn)與一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別,將金融風(fēng)險(xiǎn)管理的VAR法應(yīng)用于公私合作制風(fēng)險(xiǎn)評估中。并根據(jù)提出的風(fēng)險(xiǎn)分配原則和框架,從各參與主體的角度研究了可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)以及如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法詳實(shí),具有可操作性。 (2)科學(xué)界定了公私合作制的應(yīng)用范圍。國內(nèi)的學(xué)者在論述公私合作制的應(yīng)用范圍時(shí),大多認(rèn)為公私合作制應(yīng)用于硬經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,通常適合于大中型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。本文對公私合作制的應(yīng)用范圍進(jìn)行拓展研究,認(rèn)為硬社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施、部分軟經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和軟社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域也適用公私合作制,如果簡化前期工作程序,公私合作制亦適合于小型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,并按項(xiàng)目的類型,從設(shè)施規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜性、收費(fèi)的難易程度以及生產(chǎn)或消費(fèi)的規(guī)模分析了公私合作制應(yīng)用范圍。 (3)明確提出了公私合作制改革的突破點(diǎn)是建立相應(yīng)的制度框架。本文對公私合作制改革的阻礙因素進(jìn)行了深入剖析,提出了推進(jìn)改革的具體思路。公私合作制已經(jīng)證明是一種行之有效的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的制度創(chuàng)新,但我國的改革相對遲緩,究其原因主要是制度建設(shè)所需的內(nèi)外部環(huán)境不配套,存在著法制建設(shè)和政府監(jiān)管體系不完善、政府角色及觀念不適應(yīng)、企業(yè)融資存在障礙以及國有企業(yè)和私營企業(yè)競爭地位不對等等問題。因此,改革的突破點(diǎn)是建立相應(yīng)的制度框架,如建立與完善相適應(yīng)的法律制度和監(jiān)管體系、政府轉(zhuǎn)變觀念以及建立公平的競爭環(huán)境等措施。
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F299.24

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 張菊梅;廣東省農(nóng)村公共服務(wù)中的公私合作模式研究[D];吉林大學(xué);2013年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 吳茜;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本效益分析[D];湖南師范大學(xué);2013年

2 吳瑾;基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目融資模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2013年

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本文編號：2641439