【摘要】：改革開放以來，中國經(jīng)濟建設(shè)取得了巨大成就，綜合國力不斷增強，人們生活水平也逐步提高。同時，中國作為全球制造中心，長期以來過于強調(diào)經(jīng)濟增長，以嚴重污染和破壞環(huán)境為代價進行發(fā)展，使得中國付出了沉痛的環(huán)境代價。為了解決這些環(huán)境難題，必須要重視環(huán)境保護，而加強環(huán)境保護，必須依靠科技創(chuàng)新，不斷提高科學(xué)技術(shù)對環(huán)境保護的支撐能力。對此，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成為一個根本的動力和解決問題的出發(fā)點，有必要對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律進行深入研究。 本文主要研究了我國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力要素、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新能力等相關(guān)問題，體現(xiàn)出環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新起于企業(yè)創(chuàng)新的動力要素、通過企業(yè)個體的創(chuàng)新行為（決策與擴散），最后集中體現(xiàn)在各層面（企業(yè)、區(qū)域與產(chǎn)業(yè)）的創(chuàng)新能力上這一研究計劃。所得結(jié)論不僅對促進我國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展具有重要意義，而且也對政府改進和實施環(huán)境政策工具同樣具有重要的指導(dǎo)意義。主要工作與結(jié)論如下： （1）基于時間階段的劃分與動態(tài)規(guī)劃模型，在將環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的方式分為自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，通過對企業(yè)模仿創(chuàng)新行為的收益率，成功率，冗余資源的收益與自主創(chuàng)新行為之間關(guān)系的刻畫，研究了自主創(chuàng)新效用最大化。研究得知：企業(yè)的冗余資源收益越高時，其自主創(chuàng)新的時間點越晚，增長率也越高，但對增長率的穩(wěn)定性影響不大；企業(yè)模仿創(chuàng)新行為的收益率越高時，其自主創(chuàng)新的時間點越晚，增長率越高，同時，增長率會越早進入一個穩(wěn)步增長狀態(tài)；企業(yè)模仿創(chuàng)新行為成功率的高低對自主創(chuàng)新及其增長率沒有明顯影響。此外，基于企業(yè)之間知識和信息的交流與學(xué)習(xí)，構(gòu)建了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)之間競爭擴散的模型。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)的學(xué)習(xí)能力對創(chuàng)新擴散的速度具有顯著影響。如果一項創(chuàng)新的環(huán)境技術(shù)要在產(chǎn)業(yè)中獲得廣泛的采用，那么必須要在與其他技術(shù)進行競爭的過程中具有較強優(yōu)勢。 （2）以中國30個省、市、區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)為對象，基于面板數(shù)據(jù)模型，探討了環(huán)境政策、技術(shù)進步，市場結(jié)構(gòu)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明，環(huán)境政策工具中，環(huán)境法制與環(huán)境影響評估對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力不存在顯著影響，“三同時”制度存在正向的顯著影響，而排污許可證制度、污染限期治理制度存在負向的顯著影響，且均存在明顯的累積效應(yīng)。同時，人力資本存量對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力存在顯著的正向影響，且其作用較之其他因素最大。而研發(fā)投入?yún)s存在負向影響，說明勞動依然是我國大中型工業(yè)企業(yè)的主要貢獻要素，發(fā)展模式仍屬粗放型。此外，技術(shù)市場對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力存在正向影響，并存在累積效應(yīng)，表明對未來國內(nèi)市場需求的預(yù)期會促進更多的創(chuàng)新。而產(chǎn)品出口卻不存在顯著影響，說明中國大部分環(huán)境友好型產(chǎn)品仍然針對的是國內(nèi)市場，而非全球市場。 （3）以中國1999-2008年汽車業(yè)為對象，基于動態(tài)計量模型，從產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新兩個方面，通過環(huán)境政策、技術(shù)進步、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征四個維度，實證研究了對我國汽車產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明：環(huán)境政策工具中的環(huán)境影響評估制度和污染限期治理制度，技術(shù)進步中的研發(fā)投入與人力資本存量，市場結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)品銷售利潤率與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力存在長期的均衡關(guān)系，且其長期均衡對產(chǎn)品創(chuàng)新短期波動的影響不大，僅有污染限期治理和研發(fā)投入的長期均衡對過程創(chuàng)新短期波動的影響顯著。同時，環(huán)境影響評估制度、研發(fā)投入、人力資本存量、產(chǎn)品銷售利潤率均為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的格蘭杰原因，而污染限期治理是產(chǎn)品創(chuàng)新的格蘭杰原因，過程創(chuàng)新是污染限期治理的格蘭杰原因。
【圖文】：

模型得以求解。4.4 參數(shù)討論通過模型構(gòu)建和求解，我們得到了企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中，最優(yōu)自主創(chuàng)新行為決策函數(shù)如（4-16）式。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的自主創(chuàng)新tIC 主要與企業(yè)的冗余資源收益tY ，企業(yè)模仿創(chuàng)新行為的收益率tYR 以及模仿創(chuàng)新行為的成功率ts 有關(guān)。接下來，我們就運用 Matlab7.0 進行數(shù)值分析試驗，討論tIC 隨參數(shù) , ,t t tY YR s 變化而變化的趨勢。4.4.1 創(chuàng)新決策隨冗余資源收益的變化我們假設(shè)在初期企業(yè)的冗余資源 w= 800，其收益1Y = 1000，企業(yè)模仿創(chuàng)新行為的收益率 YR = 0.3，其成功率 s = 0.8，下面討論當(dāng)企業(yè)的冗余資源收益tY 分別以20%，50%，80%，100%，200%，400%增加時，，企業(yè)的最優(yōu)自主創(chuàng)新決策行為tIC的變化趨勢。

圖 4-2tY 的增長率分別為 80%（圖左）與 100%（圖右）圖 4-3tY 的增長率分別為 200%（圖左）與 400%（圖右）4.4.2 創(chuàng)新決策隨模仿創(chuàng)新收益率的變化類似，我們假設(shè)企業(yè)的冗余資源 w = 800，其收益 Y = 1000，企業(yè)初期模仿創(chuàng)新的收益率YR = 0.3，成功率 s = 0.8，下面討論當(dāng)企業(yè)的模仿創(chuàng)新的收益率YR 分
【學(xué)位授予單位】：電子科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F273.1;F205;F224

【參考文獻】

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本文編號：2630692