【摘要】：城鎮(zhèn)水務是國民經(jīng)濟中最重要的基礎設施產(chǎn)業(yè)之一,是維系經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展以及協(xié)調(diào)生活、生產(chǎn)與生態(tài)三者之間動態(tài)關系的重要保障,是加快城鎮(zhèn)化進程整體規(guī)劃體系的重要組成部分。自2002年底中國開始確立特許經(jīng)營為城鎮(zhèn)水務市場化改革的重要制度以來,城鎮(zhèn)水務獲得快速發(fā)展。但在特許經(jīng)營過程中,由于特許經(jīng)營權拍賣機制缺失或不健全,一些城鎮(zhèn)水務的特許經(jīng)營項目開始背離社會福利最大化目標。因此,如何結合城鎮(zhèn)水務項目特征和改革目標,分類設計特許經(jīng)營權拍賣機制,成為現(xiàn)時期擺在政府主管部門面前亟待解決的現(xiàn)實問題,同時也是推動城鎮(zhèn)水務快速發(fā)展、適應城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程的客觀需求。 基于城鎮(zhèn)水務的技術經(jīng)濟特征,在對城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營的現(xiàn)狀及其問題進行分析的基礎上,本文選擇城鎮(zhèn)水務BOT項目、TOT項目以及委托運營項目作為研究對象,分別構建參與約束和激勵相容約束下的社會福利最大化問題,分類設計不同模式下的城鎮(zhèn)水務項目的特許經(jīng)營權拍賣機制,并驗證了機制有效性。同時,分析典型案例,并總結出特許經(jīng)營權拍賣過程中存在的主要問題。最后,提出城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營權拍賣機制實施的主要措施。特許經(jīng)營權拍賣機制設計,能夠為不同模式城鎮(zhèn)水務項目的特許經(jīng)營權拍賣提供指導,同時能夠完善城鎮(zhèn)水務項目固有的特許經(jīng)營權拍賣機制,因此,本文研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。 本文主要研究工作如下： 一、分析城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營的客觀需求與基本現(xiàn)狀 本文在分析城鎮(zhèn)水務技術經(jīng)濟特征的基礎上,從傳統(tǒng)行政授予制度的弊端出發(fā),釋析出推行特許經(jīng)營制度的現(xiàn)實需求。同時,在分析近20年中國城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營項目的基礎上,歸納出城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營的三階段特征,并從法律地位較低、規(guī)范性不強、政府規(guī)制缺失三個方面對城鎮(zhèn)水務項目在特許經(jīng)營過程中存在的問題進行分析。歸根結底,特許經(jīng)營權拍賣機制缺失或不健全導致一些次優(yōu)或無效率的企業(yè)進入城鎮(zhèn)水務行業(yè),降低整個行業(yè)的運營效率和服務水平,是現(xiàn)時期城鎮(zhèn)水務特許經(jīng)營項目亟待解決的現(xiàn)實問題。 二、設計城鎮(zhèn)水務BOT項目的特許經(jīng)營權拍賣機制 由于城鎮(zhèn)水務主要涉及供水和污水處理兩個行業(yè),同時,供水和污水處理BOT項目之間是存在差異的,基于此,本部分設計競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)和競拍(價格,特許經(jīng)營期)的兩類特許經(jīng)營權拍賣機制,同時驗證機制的有效性。其中,對于在特許經(jīng)營權拍賣前已知價格的新建項目而言,可以通過競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)的特許經(jīng)營權拍賣機制來實現(xiàn)特許經(jīng)營權的歸屬；對于在特許經(jīng)營權拍賣前規(guī)定運營企業(yè)的最低質(zhì)量屬性,但價格未知的新建項目而言,可以選擇競拍(價格,特許經(jīng)營期)的機制來實現(xiàn)特許經(jīng)營權的優(yōu)化配置。兩類特許經(jīng)營權拍賣機制不僅能夠誘導企業(yè)真實地披露自身的經(jīng)營能力,還能夠提高城鎮(zhèn)水務規(guī)制者對水務設施的配置效率。 三、設計城鎮(zhèn)水務TOT項目的特許經(jīng)營權拍賣機制 在考慮城鎮(zhèn)供水和污水處理行業(yè)之間差異性以及同行業(yè)不同項目之間異質(zhì)性的基礎上,本部分基于社會福利最大化目標,考慮競拍企業(yè)的參與約束和激勵相容約束,構建競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價格)和競拍(價格)的兩類特許經(jīng)營權拍賣機制,這兩類特許經(jīng)營權拍賣機制不僅能夠誘導企業(yè)真實披露自身信息,而且能夠提高城鎮(zhèn)水務規(guī)制者對水務設施的配置效率。其中,對于特許經(jīng)營權拍賣前價格已知的城鎮(zhèn)水務TOT項目而言,可以通過競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價格)的特許經(jīng)營權拍賣機制來決定特許經(jīng)營權的歸屬；對于特許經(jīng)營權拍賣前價格未知的城鎮(zhèn)水務TOT項目,可以在規(guī)定企業(yè)競拍標準的前提下,選擇競拍(價格)的特許經(jīng)營權拍賣機制,來實現(xiàn)城鎮(zhèn)水務TOT項目特許經(jīng)營權的優(yōu)化配置。 四、設計城鎮(zhèn)水務委托運營項目的特許經(jīng)營權拍賣機制 基于城鎮(zhèn)水務委托運營項目的特點,同時考慮特許經(jīng)營權拍賣前價格是否已知,本部分分別設計競拍(質(zhì)量)以及競拍(價格)的兩類特許經(jīng)營權拍賣機制,這兩類機制能夠激勵競拍企業(yè)披露真實成本信息和顯示自身效率類型,從而能夠?qū)㈨椖康奶卦S經(jīng)營權分配給最有效率的企業(yè)。其中,對于在特許經(jīng)營權拍賣前價格已知的項目,不能將價格作為特許經(jīng)營權拍賣機制的重要變量,因此可以在一定的條件下,通過競拍(質(zhì)量)的特許經(jīng)營權拍賣機制來決定特許經(jīng)營權的歸屬。相反,對于在特許經(jīng)營權拍賣前尚未確定價格的城鎮(zhèn)水務委托運營項目,可以在規(guī)定競拍企業(yè)進入條件的基礎上,通過競拍(價格)的特許經(jīng)營權拍賣機制來決定特許經(jīng)營權的歸屬。 相比已有研究成果,本文可能的增量貢獻主要有： 第一,分析得出了城鎮(zhèn)水務項目特許經(jīng)營無效運營的重要原因。 相對于傳統(tǒng)行政授予制度,特許經(jīng)營制度具有一定的優(yōu)勢,但在現(xiàn)實中特許經(jīng)營項目往往通過邀請競拍、行政授予等方式來選擇運營企業(yè),即缺乏競拍過程,或在特許經(jīng)營權拍賣機制中忽視特許經(jīng)營期以及一些關鍵變量,增加了項目實施過程中的道德風險和逆向選擇程度。綜上所述,我們分析出尚未應用特許經(jīng)營權拍賣以及特許經(jīng)營權拍賣機制缺失或不健全是一些特許經(jīng)營項目中出現(xiàn)固定回報或變相固定回報、不具備供水或污水處理能力的企業(yè)無效率運營的原因。 第二,構建了BOT模式、TOT模式和委托運營模式下的城鎮(zhèn)水務項目特許經(jīng)營權拍賣機制。 本文從城鎮(zhèn)水務的技術經(jīng)濟特征出發(fā),選擇BOT、TOT以及委托運營模式下的城鎮(zhèn)水務項目作為研究對象,基于拍賣理論與機制設計理論,分別構建競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)、競拍(價格,特許經(jīng)營期)的城鎮(zhèn)水務BOT項目特許經(jīng)營權拍賣機制；競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價格)、競拍(價格)的城鎮(zhèn)水務TOT項目特許經(jīng)營權拍賣機制；競拍(價格)和競拍(質(zhì)量)的城鎮(zhèn)水務委托運營項目的特許經(jīng)營權拍賣機制,同時驗證了各類機制的有效性。 第三,優(yōu)化了傳統(tǒng)特許經(jīng)營權拍賣理論對特許經(jīng)營企業(yè)的選擇原則。 早在1968年Demsetz就提出特許經(jīng)營企業(yè)的選擇原則,即在滿足一定質(zhì)量標準下依據(jù)成本最低原則選擇特許經(jīng)營企業(yè)。由于實際項目與經(jīng)濟理論之間存在一定偏離,從而僅以成本最低作為選擇基準是有失偏頗的,如城鎮(zhèn)水務BOT項目的特許經(jīng)營權拍賣需要同時決定特許經(jīng)營期、質(zhì)量屬性、價格或成本。此外,一些已經(jīng)確定價格的項目,可以依據(jù)最高質(zhì)量來選擇特許經(jīng)營企業(yè)。為此,本部分在考慮三種模式城鎮(zhèn)水務項目在特許經(jīng)營權競拍前是否確定價格的前提下,對每種模式的城鎮(zhèn)水務項目設計兩類特許經(jīng)營權拍賣機制,從而優(yōu)化了以成本最低原則作為選擇特許經(jīng)營企業(yè)的傳統(tǒng)特許經(jīng)營權拍賣理論。
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F299.24

【參考文獻】

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本文編號：2611985