保險起源于國外，上世紀(jì)始進(jìn)入中國，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展而得以壯大。尤其是上世紀(jì)90年代以來，保險市場持續(xù)快速增長并連創(chuàng)新高，我國保險市場迎來了難得的巨大的發(fā)展機(jī)遇。隨著我國保險市場的發(fā)展，保險公司在幾十年實(shí)踐中，尤其是最近幾年，合規(guī)管理不斷發(fā)展和完善，逐步建立了合規(guī)管理內(nèi)部控制流程和制度規(guī)范。2006年1月，保監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（試行）》，2007年9月又發(fā)布了《保險公司合規(guī)管理指引》，以上兩份重要文件的核心是要求保險公司建立完善的合規(guī)管理體系，必將極大促進(jìn)其發(fā)展。盡管如此，保險公司合規(guī)控制問題并未得到根本解決，仍然制約著公司的健康運(yùn)行：第一，受保險市場激烈競爭因素影響，保險公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險加劇，如江蘇XH人壽非法集資債事件；第二，由于公司治理結(jié)構(gòu)不合理等原因，近年來發(fā)生了不少保險公司挪用及抽逃資金惡性事件，投資者所面臨的合規(guī)風(fēng)險加大。如關(guān)國亮事件，據(jù)公開報道關(guān)國亮非法侵占及挪用資金2.6億元。由此可以看出，對保險公司合規(guī)管理開展深入研究，具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。結(jié)構(gòu)安排上，本文介紹了保險、保險市場等相關(guān)概念，然后對合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險管理等相關(guān)概念展開論... 

【文章來源】：河北工業(yè)大學(xué)天津市 211工程院校

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    §1-1 研究背景
    §1-2 研究目的和意義
        1-2-1 研究目的
        1-2-2 研究意義
    §1-3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1-3-1 國外研究現(xiàn)狀
        1-3-2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    §1-4 論文結(jié)構(gòu)安排
        1-4-1 研究方法
        1-4-2 研究思路
        1-4-3 研究內(nèi)容
第二章 相關(guān)理論概述
    §2-1 保險相關(guān)知識
        2-1-1 保險
        2-1-2 保險市場與組織形式
        2-1-3 保險市場中介方
        2-1-4 保險公司的性質(zhì)與作用
    §2-2 合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險管理
        2-2-1 合規(guī)
        2-2-2 合規(guī)風(fēng)險
        2-2-3 合規(guī)風(fēng)險管理
    §2-3 合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理、內(nèi)部審計等的區(qū)別及聯(lián)系
    §2-4 保險公司合規(guī)管理
        2-4-1 保險公司合規(guī)管理
        2-4-2 保險公司的合規(guī)職能與合規(guī)控制
        2-4-3 保險公司的分類監(jiān)管
第三章 RC 保險石家莊市分公司合規(guī)管理現(xiàn)狀與存在的問題
    §3-1 RC 保險石家莊市分公司簡介
        3-1-1 RC 保險石家莊市分公司概況
        3-1-2 RC 保險石家莊市分公司組織結(jié)構(gòu)
        3-1-3 RC 保險石家莊市分公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)
    §3-2 RC 保險石家莊市分公司的合規(guī)管理
        3-2-1 RC 保險石家莊市分公司的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
        3-2-2 RC 保險石家莊市分公司的合規(guī)管理措施
        3-2-3 公司的合規(guī)管理效果
    §3-3 RC 保險石家莊市分公司合規(guī)特征分析
        3-3-1 分析主要合規(guī)來源
        3-3-2 合規(guī)管理流程
        3-3-3 合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制
    §3-4 公司合規(guī)控制分析
        3-4-1 公司法人治理結(jié)構(gòu)
        3-4-2 部門崗位內(nèi)部控制
        3-4-3 合規(guī)協(xié)作機(jī)制
        3-4-4 公司業(yè)務(wù)合規(guī)控制
        3-4-5 公司合規(guī)報告路線和風(fēng)險管理機(jī)制
    §3-5 公司監(jiān)管合規(guī)分析
    §3-6 公司合規(guī)管理存在的問題
第四章 RC 保險石家莊市分公司合規(guī)管理改進(jìn)
    §4-1 公司合規(guī)管理改進(jìn)的原則與思路
    §4-2 公司合規(guī)管理的改進(jìn)與對策
    §4-3 公司合規(guī)管理的實(shí)施與保障
    §4-4 公司實(shí)行全面風(fēng)險管理
        4-4-1 公司全面風(fēng)險管理原則
        4-4-2 公司全面風(fēng)險管理目標(biāo)
        4-4-3 公司全面風(fēng)險管理體系
        4-4-4 公司全面風(fēng)險管理實(shí)施
        4-4-5 公司全面風(fēng)險管理實(shí)施
    §4-5 對其他保險公司合規(guī)管理的啟示
第五章 結(jié)論與展望
    §5-1 主要研究結(jié)論
    §5-2 本文研究不足與展望
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]2010年我國財產(chǎn)保險市場綜述[J]. 王和.  中國保險. 2011(02)
[2]保險公司合規(guī)風(fēng)險管理方法探索——以合規(guī)信息庫為工具[J]. 董悅琪.  上海保險. 2011(01)
[3]保險公司治理:風(fēng)險與監(jiān)管[J]. 袁力.  中國金融. 2010(02)
[4]保險公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)芻議[J]. 程永紅.  西南金融. 2010(01)
[5]國有保險公司的合規(guī)管理問題——基于監(jiān)察的視角[J]. 張響賢,吳鑫.  保險研究. 2009(11)
[6]強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)建設(shè) 促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營[J]. 沈瑞國.  中國保險. 2008(11)
[7]我國財產(chǎn)保險公司面臨的風(fēng)險探析[J]. 黃英君.  云南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報. 2008(05)
[8]淺議保險公司的合規(guī)管理[J]. 黃振宇.  金融理論與實(shí)踐. 2008(08)
[9]基于制度設(shè)計與措施選擇論保險公司全面風(fēng)險管理[J]. 張健.  保險研究. 2008(04)
[10]保險公司合規(guī)風(fēng)險管理體系構(gòu)建研究[J]. 李祝用,鮑為民.  保險研究. 2006 (05)

碩士論文
[1]PC保險公司全面風(fēng)險管理研究[D]. 耿廣軍.蘭州大學(xué) 2011
[2]北京W期貨公司風(fēng)險管理案例分析[D]. 肖龍.河北工業(yè)大學(xué) 2010
[3]中國人保財險公司IT風(fēng)險管理研究[D]. 嚴(yán)亮.湖南大學(xué) 2010
[4]省域財產(chǎn)保險公司分類監(jiān)管模式研究[D]. 劉際平.浙江大學(xué) 2009
[5]保險合規(guī)風(fēng)險管理制度的構(gòu)建[D]. 陳燕.華東政法大學(xué) 2008
[6]保險公司合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)研究[D]. 梁嫦娥.湖南大學(xué) 2007
[7]基于風(fēng)險管理的醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制研究[D]. 劉慧彩.西南財經(jīng)大學(xué) 2007



本文編號：3253085