本文關(guān)鍵詞：城鄉(xiāng)收入差距、城鄉(xiāng)教育不平等與政府教育投入，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

2015年第3期總第179期；2015年5月《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》Compara；城鄉(xiāng)收入差距、城鄉(xiāng)教育不平等與政府教育投入；呂煒楊沫王巖；內(nèi)容提要：文章通過對(duì)蓋勒和斯利亞的理論模型進(jìn)行擴(kuò)；揭示了城鄉(xiāng)教育不平等和城鄉(xiāng)收入差距可以通過政府實(shí)；文章建立聯(lián)立方程組和分布策予以改善的內(nèi)在機(jī)理；城鄉(xiāng)教育不平等將會(huì)加劇城鄉(xiāng)收入差滯后模型進(jìn)行了實(shí)；距，城鄉(xiāng)收入差距也會(huì)促使城

2015年第3期總第179期

2015年5月《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》ComparativeEconomic＆SocialSystemsNo.3，2015May2015·財(cái)稅體制改革·

城鄉(xiāng)收入差距、城鄉(xiāng)教育不平等與政府教育投入

呂煒楊沫王巖

內(nèi)容提要：文章通過對(duì)蓋勒和斯利亞的理論模型進(jìn)行擴(kuò)展，將城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和政府行為引入

揭示了城鄉(xiāng)教育不平等和城鄉(xiāng)收入差距可以通過政府實(shí)施農(nóng)村偏向的教育投入政跨期模型，

文章建立聯(lián)立方程組和分布策予以改善的內(nèi)在機(jī)理。基于2001～2011年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，

城鄉(xiāng)教育不平等將會(huì)加劇城鄉(xiāng)收入差滯后模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證研究結(jié)果表明：第一，

距，城鄉(xiāng)收入差距也會(huì)促使城鄉(xiāng)教育不平等的程度進(jìn)一步加大。第二，縮小城鄉(xiāng)初中教育經(jīng)費(fèi)的差距可以有效地降低城鄉(xiāng)教育不平等和城鄉(xiāng)收入差距，而縮小城鄉(xiāng)小學(xué)或高中教育經(jīng)費(fèi)的差距對(duì)降低城鄉(xiāng)教育不平等和縮小城鄉(xiāng)收入差距并無顯著作用。實(shí)證研究結(jié)果的政策含義在于實(shí)施農(nóng)村偏向的教育投入政策，增加對(duì)農(nóng)村初中教育的支持力度為打破城鄉(xiāng)教育不平

“惡性循環(huán)”等和城鄉(xiāng)收入差距的怪圈提供了一個(gè)解決思路。

關(guān)鍵詞：城鄉(xiāng)教育不平等

中圖分類號(hào)：F812城鄉(xiāng)收入差距政府行為人力資本文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A3947（2015）03-0020-14文章編號(hào)：1003-

一、引言

城鄉(xiāng)收入差距已經(jīng)成為了影響中國(guó)收入差距擴(kuò)大進(jìn)而影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展

2004；Benjaminetal.，2004；Sicularetal.，2007；林毅夫等，的最主要因素（Wu＆Perloff，

1998）。李實(shí)（2003）使用中國(guó)社科院組織的住戶調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，全國(guó)收入差距的40%來源于城鄉(xiāng)收入差距。改革開放以來，中國(guó)的城鄉(xiāng)收入比由1985年的2.10上升至2013年的3.03，上升了近50%，如果將實(shí)物性收入和補(bǔ)貼都視為個(gè)人收入的一部分，那么中國(guó)可能是世界上城鄉(xiāng)收入差距最大的一個(gè)國(guó)家。中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，教育資源

2003；萬川，1999）都促使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為了整匱乏，剩余勞動(dòng)力流動(dòng)受限等（王海光，

個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板，也是拉開城鄉(xiāng)收入差距的一個(gè)重要原因。

對(duì)于中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的成因，一部分學(xué)者從中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)入手，著重探討了由

2001；王于戶籍制度所產(chǎn)生的戶口歧視和地域歧視對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響（章元、王昊，

2005；萬海遠(yuǎn)、2013）；也有一部分學(xué)者從政府政策的角度探究城鄉(xiāng)收入差距。美艷，李實(shí)，

作者簡(jiǎn)介：呂煒，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。楊沫，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政稅務(wù)學(xué)院博士生。王巖，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士生。

感謝東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院王偉同、齊鷹飛等的評(píng)論。感謝匿名審稿人的寶貴意見，文責(zé)自負(fù)。

“推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化：路徑選擇、基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目財(cái)力保障與地方政府激勵(lì)研究”

（項(xiàng)目編號(hào)：14ZDA032）。

他們認(rèn)為政府制定的關(guān)于城市傾向的政策將拉大城鄉(xiāng)收入差距，反之，農(nóng)村傾向的政策有

2004；陳安平、2010）。利于縮小城鄉(xiāng)收入差距（陸銘、陳釗，杜金沛，

上述研究都是從宏觀層面切入進(jìn)而研究城鄉(xiāng)收入差距成因的。值得注意的是，近期一些學(xué)者基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的研究為我們認(rèn)識(shí)城鄉(xiāng)收入差距提供了新的視角。陳斌開等（2010）通過對(duì)2002年CHIPS數(shù)據(jù)進(jìn)行Oaxaca－Blinder分解，研究得出城鄉(xiāng)教育水平差異是影響中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距最重要的因素，其貢獻(xiàn)程度達(dá)到34.69%。史泰麗等（Sicular

2007）基于1995年和2002年的CASS調(diào)查數(shù)據(jù)研究了中國(guó)居民收入不平等，etal.，研究結(jié)果表明，在眾多的家庭自身特征中，教育因素對(duì)收入的影響相對(duì)較為顯著。

通過對(duì)文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理，可以發(fā)現(xiàn)，目前探討教育水平差異與收入水平差距的文獻(xiàn)多是從區(qū)域角度展開論述的，且主要關(guān)注的重點(diǎn)是教育水平差異與收入水平差距之間的單向影響機(jī)制。一些學(xué)者基于人力資本模型研究了教育水平差異對(duì)收入差距的作用機(jī)制與

1966）構(gòu)建的關(guān)于收入分配的人力資本模影響程度。貝克爾和西斯（Becker＆Chiswick，

型認(rèn)為，人口總體的平均教育程度和教育分布狀況會(huì)影響收入分配狀況。他們基于美國(guó)各地區(qū)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，教育不平等與收入不平等顯著正相關(guān)，教育不平等程度的減小，有益于收入不平等的改善。白雪梅（2006）利用中國(guó)1982～2000年的

1966）提出的人力資本模型進(jìn)行了實(shí)證研究，數(shù)據(jù)對(duì)貝克爾和西斯（Becker＆Chiswick，得

出了教育和收入不平等之間存在穩(wěn)定而密切的關(guān)系，教育不平等會(huì)加劇收入不平等。也有一些學(xué)者的研究表明收入差距將會(huì)通過影響人力資本投資進(jìn)而造成教育水平差異。蓋

1993）研究了初始收入分配對(duì)教育分布的影響，勒和斯利亞（Galor＆Zeria，認(rèn)為由于借貸

市場(chǎng)不完全，收入均等將有利于那些不能通過借貸方式籌措教育費(fèi)用的窮人獲得教育機(jī)

1993）就收入差距對(duì)教育不平等的開創(chuàng)性研究后，會(huì)。繼蓋勒和斯利亞（Galor＆Zeria，陸

陳釗（2005）采用分布滯后模型考察了教育與收入分配的關(guān)系，他們的研究表明，收入銘、

還有一些學(xué)者從公共政策層面探討了政府教育差距對(duì)教育的影響具有時(shí)變特征。此外，

經(jīng)費(fèi)投入對(duì)縮小收入差距的作用機(jī)制。但是，如果一些個(gè)體無力承擔(dān)教育成本而放棄接受教育，那么，增加公共教育投入不但無助于縮小收入差距，反而有可能進(jìn)一步擴(kuò)大收入

2000）。差距（Sylwester，

從已經(jīng)梳理的文獻(xiàn)來看，基于微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究已表明，中國(guó)城鄉(xiāng)教育不平等是城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要?jiǎng)右�，但目前還鮮有研究從中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)視角來探討城鄉(xiāng)教育不平等與城鄉(xiāng)收入差距相互作用的內(nèi)在機(jī)制，相關(guān)的政府公共政策討論更是缺乏。本

1993）所提出的跨期模型中引入城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和文通過在蓋勒和斯利亞（Galor＆Zeria，

從理論層面揭示城鄉(xiāng)教育不平等、城鄉(xiāng)收入差距和政府教育投入這三者間的內(nèi)政府行為，

在關(guān)系。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分為理論分析；第三部分對(duì)數(shù)據(jù)、模型和估計(jì)方法進(jìn)行探討；第四部分是實(shí)證研究結(jié)論；第五部分是穩(wěn)健性分析；最后為本文的結(jié)論及政策含義。

二、理論分析

1993）基于一定的理論假設(shè)，蓋勒和斯利亞（Galor＆Zeria，通過建立一個(gè)跨期模型，

闡述了資本市場(chǎng)不完善時(shí)收入分配與人力資本投資之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)之上，本文通過引入城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和政府行為進(jìn)一步擴(kuò)展跨期模型，重點(diǎn)闡釋政府可以實(shí)施農(nóng)村偏向

進(jìn)而縮小城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)在機(jī)制。的教育投入政策從而提高農(nóng)村部門教育水平，

（一）基本模型

基本假設(shè)：（1）假設(shè)勞動(dòng)力可以分類，高學(xué)歷群體可認(rèn)為是熟練工人，而低學(xué)歷群體可認(rèn)為是非熟練工人。根據(jù)目前中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)情況可知，高學(xué)歷群體都集中

而低學(xué)歷群體則集中在農(nóng)村地區(qū)。（2）假設(shè)一個(gè)開放經(jīng)濟(jì)中僅存在一種商在城鎮(zhèn)地區(qū)，

品，這種商品可以用來消費(fèi)或投資。該商品可以由熟練工人或者非熟練工人來生產(chǎn)，ωs＞0代表熟練工人的工資收入，ωn＞0代表非熟練工人的工資收入。（3）個(gè)體在經(jīng)濟(jì)中存在兩期，他們可以選擇當(dāng)期不進(jìn)行人力資本投資，當(dāng)期和第二期都作為非熟練工人工作；也可以選擇當(dāng)期選擇進(jìn)行人力資本投資，在第二期作為熟練工人工作，人力資本的投資額為h。（4）每一個(gè)個(gè)體都只有一個(gè)父母和一個(gè)小孩，，也就是說人口的規(guī)模保持在L不變。

（5）為了簡(jiǎn)便起見，個(gè)體的效用來自第二期的消費(fèi)（假設(shè)個(gè)體消費(fèi)集中在第二期）和給后代留下的遺產(chǎn)。效用函數(shù)的形式為：

u=αlogc+（1－α）logb（1）

b代表第二期的遺產(chǎn)，0＜α＜1。（6）個(gè)體的天賦和偏好一其中c代表第二期的消費(fèi)，

致，那么對(duì)個(gè)人而言，唯一不同的是遺產(chǎn)。（7）資本可以自由流動(dòng)，市場(chǎng)利率為r。

若個(gè)體從第一期繼承了數(shù)量為x的遺產(chǎn)，他面臨兩種選擇：一是第一期和第二期都作為非熟練工人工作；二是在第一期進(jìn)行人力資本投資，在第二期作為熟練工人工作。他是否進(jìn)行人力資本投資完全取決于各種情況下所帶來的效用比較。根據(jù)蓋勒和斯利亞的結(jié)論可知：當(dāng)x≥h時(shí)，個(gè)體傾向于先進(jìn)行人力資本投資，后作為熟練工人從事生產(chǎn)；x＜h時(shí)，個(gè)體傾向于作為非熟練工人從事生產(chǎn)。

進(jìn)一步地，蓋勒和斯利亞引入了資本借貸市場(chǎng)，當(dāng)個(gè)體繼承的遺產(chǎn)x＜h時(shí)，還可以考慮通過借款來進(jìn)行人力資本投資。由于借款者有可能違約，所以導(dǎo)致了這種資本市場(chǎng)不

從而個(gè)人借款的利息i＞r。根據(jù)效用最大化的原理可知：當(dāng)x≥h時(shí)，個(gè)體直接進(jìn)行完全，

f=［人力資本投資；當(dāng)f≤x＜h，ωn（2+r）+h（1+i）－ωs］/（i－r）時(shí)，個(gè)體通過借款進(jìn)行

人力資本投資；當(dāng)x＜f時(shí)，個(gè)體不進(jìn)行人力資本投資，直接作為非熟練工人工作。可見，財(cái)富初始分布不僅決定了這一期個(gè)體的選擇，而且也決定了下一期遺產(chǎn)的分布：

（1－α）［（xt+ωn）（1+r）+ωn］，xt＜f

xt+1=

（1－α）［，h≤xtωs+（xt－h(huán)）（1+r）］

當(dāng)個(gè)體繼承的遺產(chǎn)x＜f時(shí)，個(gè)體將不進(jìn)行人力資本投資，他的后代也不進(jìn)行人力資本投資，長(zhǎng)此以往，這一類個(gè)體的遺產(chǎn)值將趨向于：

n=（1－α）/（1－（1－α）（1+r））ωn（2+r）（3）

當(dāng)個(gè)體繼承的遺產(chǎn)f＜x＜h時(shí)，他們會(huì)進(jìn)行人力資本投資，此時(shí)，他們的遺產(chǎn)值趨于：

g=（1－α）［h（1+i）－ωs］/［（1+i）（1－α）－1］（4）

當(dāng)個(gè)體繼承的遺產(chǎn)x＜g時(shí)，他們的后代在t時(shí)期也許進(jìn)行人力資本投資，但是經(jīng)歷{（1－α）［，f≤xt＜hωs+（xt－h(huán)）（1+i）］（2）

幾代以后，就不會(huì)再進(jìn)行投資，他們的遺產(chǎn)將收斂于n；相反，當(dāng)個(gè)體繼承的遺產(chǎn)大于g時(shí)，他們的后代也會(huì)進(jìn)行人力資本投資，最終，遺產(chǎn)值將趨于：

s=（1－α）［1－（1－α）（1+r）］ωs－h(huán)（1+r）］/［

（二）引入政府行為下收入差距、勞動(dòng)力質(zhì)量的動(dòng)態(tài)變化（5）

接下來引入政府行為。假設(shè)政府向熟練工人征收一定的稅收，稅率為t0，并向繼承遺產(chǎn)數(shù)額x＜h且選擇貸款接受教育的個(gè)體發(fā)放一定的補(bǔ)貼①。為了對(duì)該模型進(jìn)行簡(jiǎn)化，我們統(tǒng)一在第二期對(duì)熟練工人征稅，并對(duì)貸款者予以補(bǔ)貼。假設(shè)第二期的熟練工人的人數(shù)為N1，第一期選擇貸款接受教育的人數(shù)為N2，由于第一期選擇貸款接受教育的個(gè)體到第二期也將成為熟練工作者，所以N1=N2+N0，其中N0表示x≥h的人數(shù)。

在加入政府的稅收和補(bǔ)貼后，我們重新對(duì)個(gè)體是否選擇進(jìn)行人力資本投資進(jìn)行分析。該模型中，個(gè)體是否進(jìn)行人力資本投資的決策取決于各種情況下所帶來的效用大小的比較。若個(gè)體選擇不進(jìn)行人力資本投資，直接作為非熟練勞動(dòng)力進(jìn)行工作，其效用函數(shù)為：

Un（x）=log［（x+ωn）（1+r）+ωn］+αlogα+（1－α）log（1－α）（6）

若個(gè)體第一期繼承遺產(chǎn)數(shù)額x≥h，其選擇進(jìn)行人力資本投資，效用函數(shù)為：

Us（x）=log［（x－h(huán)）（1+r）+（1－t0）ωs］+αlogα+（1－α）log（1－α）（7）為了確保理性個(gè)體在繼承遺產(chǎn)數(shù)額x≥h時(shí)，進(jìn)行人力資本投資所帶來的效用大于直接作為非熟練工人從事生產(chǎn)所帶來的效用，即Us（x）＞Un（x），政府對(duì)熟練工人征稅的稅

h（1+r）+ωn（2+r）］/ωs。如果繼承遺產(chǎn)數(shù)額x＜h的個(gè)體選擇率需要滿足：0＜t0＜1－［

借款進(jìn)行人力資本投資，那么他的效用函數(shù)為：

Ud（x－h(huán)）（1+i）+N1t0ωs/N2+（1－t0）ωs］+ε（8）s（x）=log［

其中N2t0ωs/N2為政府給予的補(bǔ)貼。只有當(dāng)個(gè)體借款進(jìn)行人力資本投資所得到的總

d即Us（x）＞Un（x）時(shí)，個(gè)體才會(huì)選擇進(jìn)行人效用大于作為非熟練工人所獲得的總效用時(shí)，

*f*=［力資本投資。所以，當(dāng)個(gè)體的初始財(cái)富x＞f，ωn（2+r）+h（1+i）－（1－t0）ωs－

N1t0ωs/N2］/（i－r）時(shí)，個(gè)體將選擇借款進(jìn)行人力資本投資，反之，他將選擇作為非熟練工

*人工作。由N1=N2+N0＞N2，可知f＜f，所以，加入政府的稅收和補(bǔ)貼政策后，降低了初

始財(cái)富較低的個(gè)體選擇貸款進(jìn)行教育投資的門檻。而且隨著熟練工人的增加，稅收的總

人均收到的補(bǔ)貼也逐漸增加。這樣一來，越來越多的遺產(chǎn)低于f的個(gè)體選擇進(jìn)行額增加，

借款投資。而原本就選擇借款投資的個(gè)體，由于收到的補(bǔ)貼越來越多，到某一期，其初始

在長(zhǎng)期，所有個(gè)體所繼承的遺產(chǎn)數(shù)額x≥h。這樣，政府就不再需財(cái)富也將達(dá)到h。這樣，

要對(duì)熟練工人進(jìn)行征稅，也不用給通過貸款進(jìn)行人力資本投資的個(gè)體發(fā)放補(bǔ)貼。最終所有個(gè)體的財(cái)富將會(huì)收斂于：

n=（1－α）/［1－（1－α）（1+r）］ωn（2+r）（9）

長(zhǎng)期以來，我國(guó)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很強(qiáng)的異質(zhì)性。相比城市而言，農(nóng)村具有較低的初始財(cái)富水平。城市部門的勞動(dòng)力更傾向于進(jìn)行人力資本投資進(jìn)而作為熟

①向高收入的群體征稅，而向低收入群體發(fā)放教育補(bǔ)貼。高收入群體主要集中在城鎮(zhèn)地區(qū)，而低收入群體主要集中在農(nóng)村地區(qū)。政府實(shí)施這一政策相當(dāng)于采取農(nóng)村偏向的教育投入政策。

練工人從事二三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，而農(nóng)村部門的勞動(dòng)力更傾向于不進(jìn)行人力資本投資而繼續(xù)作為非熟練勞動(dòng)力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。所以，在沒有政府干預(yù)的情況下，城鄉(xiāng)收入差距和教育水平將持續(xù)拉大，直到達(dá)到某一個(gè)均衡。當(dāng)前，由于農(nóng)村居民教育水平普遍較低，即使他們選擇進(jìn)城就業(yè)也只能進(jìn)入低端勞動(dòng)力市場(chǎng)，受到戶籍和地域的雙重歧視（王美艷，2005；謝嗣勝、2006；章元、2013）。目前，姚先國(guó)，王昊，越來越多的農(nóng)村居民開始重視對(duì)人力資本進(jìn)行投資，一旦政府采取偏向農(nóng)村的教育投入，扶持農(nóng)村的教育事業(yè)發(fā)展，就能有效突破農(nóng)村地區(qū)因?yàn)槌跏钾?cái)富水平太低而無法進(jìn)行人力資本投資的瓶頸，從而有效改善城鄉(xiāng)教育不平等進(jìn)而縮小城鄉(xiāng)收入差距。

三、數(shù)據(jù)、模型與方法

（一）數(shù)據(jù)分析

2010；鈔小靜、2014），與之前的研究一致（陳斌開等，沈坤榮，本文采用城市居民的可

支配收入和農(nóng)村居民的純收入之比來衡量城鄉(xiāng)收入差距；使用城鎮(zhèn)和農(nóng)村6歲以上居民受教育程度之比來衡量城鄉(xiāng)教育不平等。圖1顯示了我國(guó)各地區(qū)具有代表性的省份從2001到2011年城鄉(xiāng)收入差距和城鄉(xiāng)教育不平等的變化趨勢(shì)。其中，東、中和西部地區(qū)的代表省份依次為江蘇省、吉林省和重慶市。對(duì)比這三組圖來看，我國(guó)各地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距和城鄉(xiāng)教育不平等之間具有相似的內(nèi)在影響機(jī)制

。

《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2001～2011年和的

相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算繪制①。

圖1：各地區(qū)代表省份城鄉(xiāng)收入差距和城鄉(xiāng)教育

不平等水平變化趨勢(shì)（2001～2011）

①2003年城鄉(xiāng)教育水平統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)了一定的偏誤，本文采用前后兩年的城鄉(xiāng)教育水平之比的平均值來進(jìn)行糾偏。

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