隨著風控十三五相關(guān)工作持續(xù)推進、財務集約化不斷深入發(fā)展,為實現(xiàn)國家電網(wǎng)戰(zhàn)略目標和經(jīng)營決策,對國家電網(wǎng)全面風險管理與內(nèi)部控制信息管理水平提出了更高要求,需要國家電網(wǎng)進一步創(chuàng)新管理手段,充分運用信息系統(tǒng)的過程控制和結(jié)果監(jiān)督功能,提高風險響應速度,把握發(fā)展機遇,降低公司發(fā)展中的各項潛在風險。為此,提出了國家電網(wǎng)全面風險管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)。在體系結(jié)構(gòu)上,系統(tǒng)采用多層B/S體系結(jié)構(gòu),采用SG-UAP為開發(fā)平臺,運用 Ajax、JQuery2.1.3、HTML/HTML5、JSP/Servlet、Spring3.2.6、Hibernate3.2.3等技術(shù)進行開發(fā)。服務端開發(fā)技術(shù)選擇Java路線,Java代碼、客戶端組件、數(shù)據(jù)序列化等相關(guān)文件、數(shù)據(jù)統(tǒng)一采用UTF-8編碼。技術(shù)架構(gòu)分為展現(xiàn)層、數(shù)據(jù)交互層、業(yè)務邏輯層及持久層。其中展現(xiàn)層通過瀏覽器展示各個模塊功能,數(shù)據(jù)交互層是展現(xiàn)層與業(yè)務邏輯層的交互,持久層是實現(xiàn)對數(shù)據(jù)庫的增刪改查操作,系統(tǒng)采用關(guān)系型數(shù)據(jù)庫對數(shù)據(jù)進行操作。國家電網(wǎng)全面風險管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標,貫徹落實法治企業(yè)建設要求,堅持全員參與、全面覆蓋、全程管控的原則,一體化建設與實施全面風險管理與內(nèi)部控制體系,系統(tǒng)提出了風險監(jiān)控、掃描調(diào)度、作業(yè)管理內(nèi)核心功能的實現(xiàn)。風險監(jiān)測模塊是對風險預警、合規(guī)管理、風控績效、數(shù)據(jù)管理功能的實現(xiàn)。掃描調(diào)度模塊用于對規(guī)則管理、疑點掃描、結(jié)果統(tǒng)計進行實現(xiàn)。作業(yè)管理模塊可實現(xiàn)個人工作區(qū)、項目任務、風險評估、內(nèi)控評價、管理改進、統(tǒng)計報告、內(nèi)控建標的功能展示與處理。本系統(tǒng)的應用可以強化業(yè)務主導、風控統(tǒng)籌和審計監(jiān)督三道防線協(xié)同運作,推動風控管理融入公司各項經(jīng)營活動,推進風控管理集團化、標準化、信息化,合理平衡風控管理與效率效益,有效防范和化解各類風險,進一步增強公司風險應對能力和核心競爭力,保障公司安全健康持續(xù)發(fā)展。
【學位單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：TP311.52
【部分圖文】：

全面風險管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)中涉及眾多流程，本節(jié)對監(jiān)督規(guī)則主數(shù)據(jù)??管理、自定義掃描配置及執(zhí)行、風險評估、內(nèi)控評價、管理改進等流程進行分析。??掃描調(diào)度中，規(guī)則管理的流程，如圖２－１所示。??方案二并明＾角監(jiān)——｜?審規(guī)?１?則本地化??＾？貧?＾??Ｉ調(diào)整４案１??貨貢人?▲?＂?￣?ｊ．??，丄??？?Ｊｉｄｒｍ?丨１９．＇申核規(guī)??國網(wǎng)公２．１？審核建設?９？審ｐｅ?則本地化??司?方案并明確監(jiān)?＾?｜調(diào)整；案??風控辦丨督尋？點?ｆ?丨了１??主管Ｉ?個?．」???丄?——Ｉ——??｜１．根據(jù)計劃明｜丨３？組織規(guī)?————！?１０．制定規(guī)則????確規(guī)則建設方則的編制?８．匯總并?固化方案?１４騎證規(guī)??案（含主題、與修訂工?審核規(guī)則?（含規(guī)則閾?則鬲化??參建單位等）?作?－?值、展示方?Ａ??＾?１?￣￣ｊ￣￣１?案等）?“?２０．規(guī)則發(fā)?????布??（開始）?＿＿Ｉ??４．編制／修?＿??酬公司?丨１１規(guī)則??．卜．‘總反Ｉ??＝?饋戠并??Ｉ?＿＿ｉ＿１?化分析?１?則到各省丨▲－」??｜５．開“！則７？完

可對其進行本地化操作，經(jīng)審核發(fā)布后，掃描引擎會自動調(diào)取本地化規(guī)則??進行掃描。??掃描配置流程，如圖２－２所示。??國網(wǎng)公司／??省公司?２．審批自定義掃???風控辦?描項目任務??負責人?????ｊ?ｉ??國網(wǎng)公司??／省公司?２．審核自定義掃??風控辦?描項目任務?．??主管?????＾???????Ｉ???３．下發(fā)各相關(guān)引??／?、?Ｉ根據(jù)各單位工?擎掃描調(diào)度指??（開始）—？！作重點創(chuàng)建自定?令，包含配置完??、?ｚ?義掃描項目任務?成時間、規(guī)則范???｜?圍等???ｊ???４．接收調(diào)度指??ｒａｓａ八＝１／?令，執(zhí)行調(diào)度任??彡，反饋調(diào)度結(jié)??？ｉ?公口?ｊ?ａ??風控辦?＃??風控崗?Ｉ?１???是否異�！瘢�?＾問題認定流程??是???ｉ???ｖ???＋５．修改固化方案??Ｃ棘）??圖２－２掃描配置流程??掃描配置流程為：風控崗根據(jù)各單位工作重點創(chuàng)建自定義掃描項目任務，主??管審核自定義掃描項目任務，負責人審批自定義掃描項目任務。風控崗下發(fā)各相??關(guān)引擎掃描調(diào)度指令，包含配置完成時間、規(guī)則范圍等，接收調(diào)度指令，執(zhí)行調(diào)??度任務，反饋調(diào)度結(jié)果，判斷是否異常。如果異常，修改固化方案；否則執(zhí)行掃??描（系統(tǒng)自動）

山東大學碩士學位論文??作業(yè)管理中，風險評估流程，如圖２－３所示。??牛??????省公司?｜?１?５．匯總風險評??風控辦?｜?ｈ制定井＇發(fā)險?估結(jié)果，修正??．?評估”的項目任務，?風險分值，生??（開始）?？并在任務中關(guān)聯(lián)問卷?成本單位重大??Ｖ＾?和模板，履行內(nèi)部審?風險，履行內(nèi)??批程：序?部審批程序??Ｉｎ?４．匯總風險評??２．兩制本級本早?估奸里??位的風險評估任?￡??＊，履行內(nèi)部審??畀合Ｊ?雌序，將風險??風祕?評估各丁激實到?ＳＳｉｔｔｌＳ??．?￣￣￣￣１?并上報??？￡２?１３．回答１?開放性???？問題
【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前2條

1 施俊;;基于Struts2+jQuery+JSON實現(xiàn)Ajax數(shù)據(jù)顯示[J];電腦知識與技術(shù);2014年26期

2 柳晨曦;;風險控制、財務監(jiān)督與ERP實施在財務管理中應用思考[J];價值工程;2013年25期

相關(guān)碩士學位論文 前3條

1 陳金華;電網(wǎng)企業(yè)財務實時監(jiān)督系統(tǒng)研究與構(gòu)建[D];華北電力大學(北京);2017年

2 李巍;中國銀行天津分行風險預警系統(tǒng)的構(gòu)建與研究[D];天津大學;2016年

3 許俊芳;財務風險管理系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)[D];電子科技大學;2014年

本文編號：2876140