中國期貨市場經(jīng)過近三十年的曲折發(fā)展,經(jīng)歷了孕育、試點(diǎn)、整頓、規(guī)范發(fā)展等階段,近年來隨著大資管時代、期權(quán)時代的到來,終于迎來了難得的發(fā)展機(jī)遇,同時也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。期貨公司是期貨市場的主體,在這樣的大背景下,如何積極轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念,尋找到適合自身發(fā)展的戰(zhàn)略路線,是每一個期貨公司都應(yīng)該認(rèn)真思考的問題。鑫瑞期貨公司是一家券商系期貨公司,行業(yè)排名在30名左右,其綜合實(shí)力和競爭力一直屬于行業(yè)中上游。近年來隨著傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)遭遇瓶頸,競爭日趨激烈,傭金率下降趨勢延續(xù),隨著資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展,鑫瑞期貨公司迫切需要在金融行業(yè)格局發(fā)生重大變革的情況下找到新的發(fā)展路線。本文主要分析鑫瑞期貨公司在傳統(tǒng)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)齊發(fā)展的背景下,如何進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)計。通過運(yùn)用SWOT分析法,對鑫瑞期貨公司的優(yōu)劣勢和機(jī)會威脅展開分析研究,并構(gòu)建了從發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的確定、到發(fā)展戰(zhàn)略的選擇及實(shí)施等戰(zhàn)略框架,最后從組織架構(gòu)、人力資源提升、企業(yè)營銷方式調(diào)整、獎勵激勵機(jī)制和信息技術(shù)支持等五個方面討論了發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的保障措施。本文內(nèi)容共分五章。第一章為緒論,闡述本文的研究背景、意義及研究方法,通過對國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論和文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,為進(jìn)一步研究鑫瑞期貨公司發(fā)展戰(zhàn)略奠定了理論基礎(chǔ)。第二章介紹鑫瑞期貨公司的現(xiàn)狀以及公司在發(fā)展過程中存在的問題和成因分析。第三章為內(nèi)外部環(huán)境分析,分析期貨公司所處的宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境,運(yùn)用波特五力模型分析面臨的競爭狀況,從中捕捉期貨行業(yè)發(fā)展的突破口和未來發(fā)展趨勢。通過對鑫瑞期貨公司資源和能力的分析,找出內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢,并利用SWOT分析工具確定公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型思路。第四章為鑫瑞期貨公司發(fā)展戰(zhàn)略制定及實(shí)施保障,通過確定公司戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo),在此基礎(chǔ)上,分別從公司層面、業(yè)務(wù)層面具體分析公司發(fā)展的戰(zhàn)略選擇,并從研發(fā)、市場營銷和服務(wù)等方面闡述戰(zhàn)略的具體實(shí)施內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的主要保障措施。第五章為本文的研究結(jié)論。本文主要研究結(jié)論是:鑫瑞期貨公司應(yīng)確立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理子公司、互聯(lián)網(wǎng)金融四項業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的戰(zhàn)略目標(biāo);以期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ),集中精力扶持資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù),嘗試拓展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù);加大對研發(fā)能力和相關(guān)人才及管理人員的投入,有效整合平臺資源,提升公司綜合實(shí)力。在業(yè)務(wù)層戰(zhàn)略,鑫瑞期貨公司應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上延續(xù)成本領(lǐng)先戰(zhàn)略,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)實(shí)行差異化和市場集中戰(zhàn)略,而對于互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)則根據(jù)其服務(wù)的特殊性,懫取差異化促進(jìn)其發(fā)展。
【學(xué)位單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F832.39;F272
【部分圖文】：

/通用格式/通用格式/通用格式/通用格式/通用格式/通用格式/通用格式鑫瑞期貨公司月度成交額（億元）圖 2.1 鑫瑞期貨公司月度成交額隨著行業(yè)競爭的加劇，2013 年開始，鑫瑞期貨公司的商品期貨和金融期貨市場占有率均呈下落趨勢。2018 年 6 月，公司商品期貨、金融期貨市場占有率分別為 1.97%和 0.94%。

圖 2.3 鑫瑞期貨公司金融期貨市場占有率鑫瑞期貨公司在股指期貨發(fā)展初期，金融期貨的交易額升幅較大，2014年 4 月，鑫瑞期貨公司金融期貨與商品期貨的總交易額幾近持平，但仍低于行業(yè)總體交易額對比，說明鑫瑞期貨公司在商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間并無明顯側(cè)重。從行業(yè)趨勢分析，金融期貨在期貨市場中處于上升發(fā)展階段，因?yàn)橛须S著越來越多的機(jī)構(gòu)意識到控制利率風(fēng)險的重要性，并隨著未來證券市場可預(yù)見性的活躍，金融期貨的發(fā)展是可以預(yù)見的。與行業(yè)總體發(fā)展相比，鑫瑞期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的比重還有待加強(qiáng)。2.2.2 客戶數(shù)量與結(jié)構(gòu)經(jīng)過 2008 年以前投機(jī)客戶增長超過產(chǎn)業(yè)客戶的階段后，鑫瑞期貨公司制定了積極服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的措施，在此推動下，近幾年客戶數(shù)量逐年增加，機(jī)構(gòu)客戶數(shù)量的增長幅度超過了個人客戶，這說明在機(jī)構(gòu)客戶的行業(yè)參與度整體提

鑫瑞期貨公司客戶結(jié)構(gòu)

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2825325