本文關(guān)鍵詞：證券公司財富管理業(yè)務(wù)的競爭策略研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：中國高凈值客戶財富管理市場潛力巨大,發(fā)展迅速。銀行業(yè)在該市場占據(jù)了絕對的主導(dǎo)地位,信托公司、獨立財富管理公司憑借各具特色的產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)勢也獲取了一定的市場空間。當前,證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的利潤空間日益收窄,但證券公司經(jīng)過多年的發(fā)展,資本實力不斷增強,業(yè)務(wù)資質(zhì)日趨多元化、基礎(chǔ)功能不斷完善、產(chǎn)品和服務(wù)手段越來越豐富,已經(jīng)具備了和銀行、信托等機構(gòu)在高凈值客戶財富管理市場進行競爭的實力。 面對機會與挑戰(zhàn)并存的巨大市場,證券公司如何在高凈值客戶財富管理市場獲取競爭優(yōu)勢,是當前試圖進入和已經(jīng)進入這一市場的證券公司面臨的現(xiàn)實問題。 本文對國內(nèi)優(yōu)秀的獨立第三方財富管理公司和國外先進證券公司在高凈值客戶財富管理業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗進行了比較分析。然后運用SWOT分析法,以ZY證券為研究對象,結(jié)合該證券公司在高凈值客戶財富管理業(yè)務(wù)方面的實踐經(jīng)驗,分析了該證券公司的外部機遇與威脅、內(nèi)部優(yōu)勢與劣勢。最后提出了該證券公司在高凈值客戶財富管理業(yè)務(wù)方面的競爭策略和實施措施：即實行“差異化”的競爭策略；充分發(fā)揮好本地資源優(yōu)勢；要在組織架構(gòu)、技術(shù)支持等方面構(gòu)建吸引、保留和發(fā)展高素質(zhì)人才的長效機制,為高凈值客戶財富管理業(yè)務(wù)儲備人才基礎(chǔ)；對內(nèi)加強業(yè)務(wù)資源整合,建立市場化的內(nèi)部協(xié)作機制,對外以開放意識和市場化原則加強外部合作,構(gòu)建自身跨產(chǎn)品、跨業(yè)務(wù)的整合能力；完善資產(chǎn)配置與產(chǎn)品選擇體系、風(fēng)險控制體系及品牌管理等,建立對高凈值客戶的影響力。
【關(guān)鍵詞】：財富管理 證券公司 競爭策略
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 第1章 緒論8-14
• 1.1 研究背景及意義8
• 1.2 文獻綜述8-11
• 1.3 研究思路與研究方法11
• 1.4 論文結(jié)構(gòu)與主要觀點11-14
• 第2章 獨立財富管理公司和國外先進證券公司的比較研究14-24
• 2.1 諾亞財富的業(yè)務(wù)模式研究14-17
• 2.1.1 諾亞財富概況14-15
• 2.1.2 諾亞財富的盈利模式15-16
• 2.1.3 獨創(chuàng)的“行動組”運營和管理模式16-17
• 2.2 摩根史丹利(亞洲)私人財富管理業(yè)務(wù)分析17-22
• 2.2.1 摩根士丹利的基本情況17-19
• 2.2.2 摩根士丹利(亞洲)的財富管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗19-22
• 2.3 對我們的啟示22-24
• 2.3.1 分業(yè)經(jīng)營混業(yè)服務(wù)的現(xiàn)狀22
• 2.3.2 對終端客戶的影響力決定業(yè)務(wù)競爭力22-23
• 2.3.3 通過業(yè)務(wù)協(xié)作構(gòu)建差異化競爭力23
• 2.3.4 高素質(zhì)人才是關(guān)鍵23-24
• 第3章 ZY證券公司的業(yè)務(wù)運作經(jīng)驗分析24-32
• 3.1 基本情況24
• 3.2 組織架構(gòu)24-25
• 3.3 業(yè)務(wù)運作模式25-29
• 3.3.1 職責(zé)定位與部門設(shè)置25-28
• 3.3.2 業(yè)務(wù)型的工作模式28-29
• 3.4 案例分析與經(jīng)驗總結(jié)29-32
• 第4章 ZY證券公司開展高凈值客戶財富管理業(yè)務(wù)的SWOT分析32-42
• 4.1 外部機遇分析33-35
• 4.1.1 市場潛力巨大增長迅速33-34
• 4.1.2 資本市場產(chǎn)品占比越來越大34-35
• 4.1.3 企業(yè)主作為高凈值人群的主力將越來越多35
• 4.2 外部威脅分析35-37
• 4.2.1 銀行業(yè)仍占主導(dǎo)地位35-36
• 4.2.2 大券商的資本和人才優(yōu)勢凸顯36-37
• 4.2.3 品牌是客戶的主要選擇標準37
• 4.3 內(nèi)部優(yōu)勢分析37-39
• 4.3.1 業(yè)務(wù)資質(zhì)較為齊備37-39
• 4.3.2 作為一省唯一法人證券公司的本土優(yōu)勢39
• 4.4 內(nèi)部劣勢分析39-42
• 4.4.1 資本實力不足制約新業(yè)務(wù)開展39-40
• 4.4.2 市場化程度不足制約協(xié)同優(yōu)勢的發(fā)展40-41
• 4.4.3 分業(yè)經(jīng)營限制了證券公司的支付托管功能41-42
• 第5章 競爭策略及實施措施42-46
• 5.1 實現(xiàn)“差異化”的競爭策略42
• 5.2 充分發(fā)揮好本地資源優(yōu)勢42-43
• 5.3 積極構(gòu)建吸引保留高素質(zhì)人才的機制和文化43
• 5.4 加強內(nèi)部資源整合和內(nèi)部協(xié)作43-44
• 5.5 以開放意識和市場化原則加強外部合作44-45
• 5.6 多維度構(gòu)建對高凈值客戶的影響力45-46
• 結(jié)語46-47
• 參考文獻47-49
• 致謝49

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 張云峰;;我國銀行業(yè)的明日之花——財富管理[J];銀行家;2005年11期

2 蔡粵屏;西方私人銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及在我國發(fā)展的前景[J];南方金融;2000年09期

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4 魯軼;;財富管理在美國[J];金融管理與研究;2007年04期

5 王蘇民;高歌;田彬;;財富管理:中國商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇——兼論我國商業(yè)銀行發(fā)展財富管理業(yè)務(wù)的SWOT分析[J];金融縱橫;2010年01期

  本文關(guān)鍵詞：證券公司財富管理業(yè)務(wù)的競爭策略研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：371317