本文關(guān)鍵詞：我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)模式的發(fā)展探討，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來,隨著我國(guó)金融業(yè)改革的進(jìn)一步加速和逐漸開放的金融市場(chǎng)尤其是資本市場(chǎng),我國(guó)商業(yè)銀行特別是中小型股份制商業(yè)銀行面臨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)格局和經(jīng)營(yíng)環(huán)境已發(fā)生了前所未有的變化。面對(duì)資本約束、利率市場(chǎng)化、融資結(jié)構(gòu)失衡、金融脫媒等因素的影響以及國(guó)外混業(yè)經(jīng)營(yíng)的強(qiáng)烈沖擊和嚴(yán)峻挑戰(zhàn),中小型股份制商業(yè)銀行只是依靠改進(jìn)服務(wù)形式、提高服務(wù)水準(zhǔn),其面臨的金融產(chǎn)業(yè)退化趨勢(shì)已是完全不可能避免的。此時(shí),必須積極開展投行業(yè)務(wù),向更廣闊的資本市場(chǎng)拓展,進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力是中小型股份制商業(yè)銀行的必然選擇。因此,對(duì)我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行探索和研究,尋找適合中小型股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的有效模式,對(duì)我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行的發(fā)展強(qiáng)大具有非常重要的意義。 本文從我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)實(shí)意義入手,通過查閱有關(guān)文獻(xiàn)和公開數(shù)據(jù)資料,采用理論研究及比較分析的方法,首先從商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的必要性、理論依據(jù)及發(fā)展歷程對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行概述,接著詳細(xì)介紹我國(guó)商業(yè)銀行特別是大型商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。其中,重點(diǎn)闡述大型商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)現(xiàn)狀、經(jīng)營(yíng)模式、發(fā)展情況及主要投行產(chǎn)品,然后對(duì)我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析,包括中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)開展的總體情況、現(xiàn)階段采取的主要業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)模式以及戰(zhàn)略模式介紹。通過與大型商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析和對(duì)比,探索國(guó)內(nèi)中小型股份制商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì),分析中小型股份制商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)未來的營(yíng)銷戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、目標(biāo)模式、流程管理及品牌管理,同時(shí)從投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面分析中小型股份制商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管措施,最后得出結(jié)論并從發(fā)展戰(zhàn)略、投行產(chǎn)品、激勵(lì)機(jī)制、同業(yè)合作、風(fēng)險(xiǎn)文化五方面給出建議。
【關(guān)鍵詞】：中小型股份制商業(yè)銀行 投行業(yè)務(wù) 發(fā)展模式
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F832.2
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 1 導(dǎo)論11-16
• 1.1 研究的背景11-13
• 1.2 研究的意義13
• 1.3 文獻(xiàn)綜述13-14
• 1.4 研究的思路和方法14-15
• 1.5 本文的創(chuàng)新之處15-16
• 2 商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的概述16-24
• 2.1 投資銀行的內(nèi)涵16-17
• 2.2 投資銀行的發(fā)展模式17-19
• 2.2.1 分離型模式18
• 2.2.2 混合型模式18-19
• 2.3 商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的必要性19-21
• 2.3.1 經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的必然選擇19
• 2.3.2 “金融脫媒”效應(yīng)增大使商業(yè)銀行面臨新挑戰(zhàn)19-20
• 2.3.3 資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)之間客觀存在一致性20
• 2.3.4 適應(yīng)國(guó)際銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì)20-21
• 2.4 商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)21-24
• 2.4.1 資產(chǎn)專用性理論21
• 2.4.2 范圍經(jīng)濟(jì)理論21-22
• 2.4.3 金融功能觀點(diǎn)論22-23
• 2.4.4 創(chuàng)新理論23-24
• 3 我國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀24-35
• 3.1 我國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的政策環(huán)境24-25
• 3.2 我國(guó)商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式25-28
• 3.2.1 準(zhǔn)全能銀行式的直接綜合經(jīng)營(yíng)模式25
• 3.2.2 銀行控股式的間接經(jīng)營(yíng)模式25-26
• 3.2.3 兩種模式的主要區(qū)別26-27
• 3.2.4 兩種模式的現(xiàn)實(shí)選擇27-28
• 3.3 我國(guó)商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)28-30
• 3.3.1 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)28
• 3.3.2 直接融資業(yè)務(wù)28-29
• 3.3.3 企業(yè)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)29
• 3.3.4 銀團(tuán)貸款29-30
• 3.4 我國(guó)商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)狀況30-35
• 3.4.1 中國(guó)工商銀行30-32
• 3.4.2 中國(guó)建設(shè)銀行32-33
• 3.4.3 中國(guó)銀行33-35
• 4 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)情況分析35-43
• 4.1 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的市場(chǎng)環(huán)境35-36
• 4.2 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)類型分析36-38
• 4.3 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式分析38-40
• 4.4 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)戰(zhàn)略模式分析40-41
• 4.5 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)開展中的問題分析41-43
• 4.5.1 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍受到限制41
• 4.5.2 國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)機(jī)制有待健全41
• 4.5.3 專業(yè)人才匱乏,創(chuàng)新能力不強(qiáng)41-42
• 4.5.4 政策法規(guī)存在盲區(qū)42
• 4.5.5 投行業(yè)務(wù)缺乏品牌優(yōu)勢(shì)42-43
• 5 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的對(duì)策分析43-49
• 5.1 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)的營(yíng)銷策略43-45
• 5.2 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)策略45-47
• 5.3 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的流程管理47
• 5.4 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的品牌管理47-49
• 6 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管49-55
• 6.1 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)49-51
• 6.1.1 關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)49
• 6.1.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)49-50
• 6.1.3 操作風(fēng)險(xiǎn)50
• 6.1.4 政策風(fēng)險(xiǎn)50
• 6.1.5 道德風(fēng)險(xiǎn)50-51
• 6.2 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制51-53
• 6.2.1 完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系51-52
• 6.2.2 健全風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制52
• 6.2.3 從提高投行人員業(yè)務(wù)技能方面防范風(fēng)險(xiǎn)52
• 6.2.4 注重投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范52-53
• 6.3 我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管53-55
• 6.3.1 對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)準(zhǔn)入進(jìn)行控制53
• 6.3.2 健全外部監(jiān)管制度53-54
• 6.3.3 逐步實(shí)現(xiàn)由分業(yè)監(jiān)管向統(tǒng)一監(jiān)管轉(zhuǎn)變54-55
• 7 結(jié)論及建議55-59
• 7.1 結(jié)論55-56
• 7.2 建議56-59
• 參考文獻(xiàn)59-62
• 致謝62

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前5條

1 戴斯瑋;;我國(guó)商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的研究[J];商場(chǎng)現(xiàn)代化;2009年20期

2 章璽;;我國(guó)商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的現(xiàn)實(shí)選擇和發(fā)展策略[J];商場(chǎng)現(xiàn)代化;2011年05期

3 張海霞;;商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的互動(dòng)分析[J];大眾商務(wù);2009年14期

4 劉煒;張吉祥;;商業(yè)銀行發(fā)展投資銀行業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略思考[J];新金融;2010年07期

5 陳珍;;我國(guó)商業(yè)銀行發(fā)展投資銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及建議[J];時(shí)代金融;2011年20期

  本文關(guān)鍵詞：我國(guó)中小型股份制商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)模式的發(fā)展探討，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號(hào)：284847