本文關(guān)鍵詞：我國證監(jiān)會審核及監(jiān)督制度執(zhí)行效力探討——基于基金管理公司注冊審核的博弈分析

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【摘要】：我國各地方證監(jiān)機構(gòu)的敬業(yè)履職對切實落實國家證監(jiān)會保護(hù)投資者權(quán)益的各項監(jiān)督制度具有重要的作用。本文采用主觀博弈模型,以我國基金管理公司申請注冊階段各博弈方為主體進(jìn)行分析,結(jié)果表明媒體、投資者及我國證監(jiān)會對地方監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督和激勵,有助于我國證監(jiān)會各項監(jiān)督制度的落實;并基于博弈分析結(jié)果,提出建立地方監(jiān)督機構(gòu)互評機制、強化各方媒體和投資者對地方監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督意識,從而督促地方監(jiān)督機構(gòu)制定完善的激勵約束機制,并減少其工作人員的敬業(yè)成本。
【作者單位】： 華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 基金管理公司 監(jiān)督制度 執(zhí)行效力 主觀博弈 互評機制
【基金】：廣東高校人文社科重點研究基地重大項目“廣東建設(shè)珠三角財富管理中心戰(zhàn)略研究”,項目編號:2012JDXM_0006
【分類號】：F832.39;F224.32
【正文快照】： 一、引言我國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管按階段來劃分可以分為基金管理公司申請注冊和基金管理公司運營兩大階段。對基金管理公司而言,申請注冊階段是其進(jìn)入運營階段的基礎(chǔ),二者一脈相承,不可分離的。而對證監(jiān)部門而言,其負(fù)責(zé)監(jiān)管基金管理公司的全過程,不管對于哪個階段的監(jiān)

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本文編號：838006