【摘要】：本文的研究視角是跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)直接投資中存在的利益沖突和均衡。重點(diǎn)考察跨國(guó)公司在中國(guó)直接投資的實(shí)踐。研究的邏輯思路如下：以跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)直接投資的一般范式分析入手,揭示跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)直接投資中雙方的目標(biāo)、沖突和博弈；研究的重點(diǎn)在于跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的直接投資實(shí)踐。本文對(duì)中國(guó)引進(jìn)外資(主要是外國(guó)直接投資)的現(xiàn)狀以及改革開(kāi)放各時(shí)期我國(guó)外資政策和外資政策目標(biāo)進(jìn)行了闡述與說(shuō)明。利用外資企業(yè)在華的投資實(shí)踐數(shù)據(jù)對(duì)跨國(guó)公司對(duì)華投資的動(dòng)機(jī)以及對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行了實(shí)證分析,通過(guò)實(shí)證分析揭示了跨國(guó)公司對(duì)華投資動(dòng)機(jī)及其影響與中國(guó)政府引資目標(biāo)的一致和沖突；文章最后結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新變化和挑戰(zhàn),對(duì)中國(guó)外資政策的調(diào)整做出建議,目的是期望外資政策能有助于協(xié)調(diào)外資企業(yè)的投資目標(biāo)與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的一致,這也是本文研究的初衷。 從本源利益來(lái)看,跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的根本目標(biāo)在于占領(lǐng)和壟斷全球市場(chǎng),獲取和維持超額利潤(rùn)。而東道國(guó)政府(尤其是發(fā)展中國(guó)家政府)則會(huì)關(guān)注其國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)�？鐕�(guó)公司與東道國(guó)之間的矛盾沖突是不可避免的�？鐕�(guó)公司對(duì)東道國(guó)的直接投資過(guò)程是一個(gè)博弈過(guò)程。這種博弈應(yīng)該是正和博弈,這種博弈的結(jié)果應(yīng)該是理性的雙方在合作基礎(chǔ)上通過(guò)討價(jià)還價(jià)最終實(shí)現(xiàn)雙贏的局面。跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)直接投資的實(shí)現(xiàn),是雙方在合作基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)這些不可避免的對(duì)立和沖突的結(jié)果。協(xié)調(diào)過(guò)程中雙方對(duì)各自利益進(jìn)行相互減讓,減讓的程度則取決于雙方在合作談判中的議價(jià)力大小,當(dāng)然雙方的議價(jià)能力都會(huì)隨時(shí)間推移而發(fā)生變化。 在跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)直接投資的實(shí)踐中,雙方都會(huì)非常謹(jǐn)慎,對(duì)對(duì)方信息的了解是實(shí)現(xiàn)投資的必備條件,所以跨國(guó)公司和東道國(guó)的博弈屬于完全信息博弈�？紤]到跨國(guó)公司要實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)的直接投資,雙方必須是秉承合作的態(tài)度,因此東道國(guó)的外資收益最大化必須受到跨國(guó)公司投資規(guī)模反應(yīng)函數(shù)的約束,本文嘗試?yán)媒?jīng)濟(jì)學(xué)中均衡分析的方法來(lái)求解東道國(guó)與跨國(guó)公司博弈均衡解。博弈均衡的求解結(jié)果顯示：為了吸引跨國(guó)公司的直接投資,東道國(guó)提供的最優(yōu)政策優(yōu)惠與本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金缺口正相關(guān),與本國(guó)投資環(huán)境負(fù)相關(guān)。即本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金越多,對(duì)外資的政策就越優(yōu)惠,隨著本國(guó)投資環(huán)境的改善,外資優(yōu)惠程度應(yīng)該逐漸降低�？鐕�(guó)公司直接最優(yōu)投資規(guī)模和東道國(guó)的資金缺口以及東道國(guó)的投資環(huán)境都存在正的相關(guān)性。 從跨國(guó)公司對(duì)華直接投資的現(xiàn)狀看,當(dāng)前,外資企業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和出口增長(zhǎng)和出口結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量。為了吸引外國(guó)直接投資,中國(guó)政府對(duì)外國(guó)直接投資提供了超國(guó)民的優(yōu)惠政策,包括降低或者取消所得稅、免除進(jìn)口關(guān)稅以及給予更便宜土地使用權(quán)甚至參與幫助企業(yè)招收勞動(dòng)力和提供配套服務(wù)等方面。對(duì)外資企業(yè)提供優(yōu)惠待遇是源于我國(guó)政府相信外資企業(yè)不僅可以給本國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金,還可以帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移或者溢出為形式的外部性好處。具體來(lái)說(shuō),中國(guó)政府利用外資主要有兩個(gè)目標(biāo)：其一是希望外資企業(yè)可以推動(dòng)我國(guó)外貿(mào)出口的發(fā)展,從而拉動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；其二是希望外資企業(yè)可以給我國(guó)帶來(lái)技術(shù)溢出的好處,也就是希望達(dá)到“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)。從多年的外資實(shí)踐看,外資企業(yè)確實(shí)在我國(guó)外貿(mào)出口總量和外貿(mào)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面起了很大作用,也對(duì)我國(guó)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善,尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了很大的貢獻(xiàn)。但同時(shí)這些外資企業(yè)也存在著壟斷與控制中國(guó)大多數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 從跨國(guó)公司對(duì)華直接投資的動(dòng)機(jī)看,不同來(lái)源國(guó)的跨國(guó)公司對(duì)華投資的動(dòng)機(jī)是有差別的。美歐發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司對(duì)華投資主要目的在于占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng),他們更加看重中國(guó)潛在的巨大市場(chǎng)。雖然美歐和中國(guó)的勞動(dòng)力成本差距在減少,但是對(duì)其跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的投資并不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。占領(lǐng)中國(guó)的市場(chǎng)也是日本的跨國(guó)公司對(duì)華投資的首要?jiǎng)訖C(jī)。來(lái)自香港的直接投資具有很明顯的貿(mào)易導(dǎo)向型特點(diǎn),而且來(lái)自香港的FDI的首要?jiǎng)訖C(jī)因素是看重內(nèi)地廉價(jià)的勞動(dòng)力資源。 在考察跨國(guó)公司對(duì)華投資的質(zhì)量方面,本文選取了外資密集度最高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為考察的樣本,運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析了跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力提升的影響和作用。實(shí)驗(yàn)分析結(jié)果顯示：一方面,跨國(guó)公司的直接投資會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)、科研人員流動(dòng)等渠道對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提升會(huì)產(chǎn)生積極的溢出作用,但是另一方面,我們也應(yīng)該注意到跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提升也會(huì)產(chǎn)生“擠出”效應(yīng),從而對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)具有一定的消極作用,這兩種正反效應(yīng)實(shí)際中是同時(shí)存在的。不過(guò)總的來(lái)看,跨國(guó)公司直接投資的總效應(yīng)是正向的,即總體來(lái)說(shuō)正向影響大于負(fù)面影響,跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)本土企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)是客觀存在的。 當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)仍然處在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰影下,歐美國(guó)家正尋求解決國(guó)內(nèi)存在的高財(cái)政赤字和高失業(yè)率問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響下,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也面臨很多難題。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化,我國(guó)必須始終堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心,堅(jiān)持改革開(kāi)放。我們要充分認(rèn)識(shí)跨國(guó)公司在世界經(jīng)濟(jì),尤其是在科技創(chuàng)新中的作用,堅(jiān)持大力引進(jìn)跨國(guó)公司的直接投資。在制定外商投資企業(yè)政策時(shí),要充分考慮我國(guó)各地區(qū)的實(shí)際資源稟賦,努力把FDI的利用和各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合。將對(duì)外資企業(yè)的優(yōu)惠政策總體水平的調(diào)整與結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合在一起,就是逐步消除對(duì)外商直接投資的各種“超國(guó)民”的優(yōu)惠政策,以對(duì)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)不加區(qū)別的產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)發(fā)展政策,這才是我國(guó)外資政策調(diào)整的最終方向。
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：F832.6;F276.7

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本文編號(hào)：2546667