企業(yè)合規(guī)浪潮已經(jīng)席卷全球,如何設定制度邊界關(guān)乎制度正當性,具有重要意義。從預防性措施的角度講,合規(guī)標準化的嘗試可能侵害企業(yè)經(jīng)營自由,并不可取;內(nèi)部控制措施應符合比例原則,以可能、必要、可期待為準則;技術(shù)監(jiān)控應保持在人身權(quán)邊界之內(nèi)。從外部激勵措施的角度講,不合規(guī)不能成為反向激勵的事由;保證人義務不能被無限擴展;由實害犯到抽象危險犯的轉(zhuǎn)化不應被無限擴展。從內(nèi)部調(diào)查措施的角度講,內(nèi)部調(diào)查應當遵守以不得自證其罪原則為代表的刑事訴訟法的基本原則;內(nèi)部調(diào)查形成的證據(jù)不能直接成為法庭證據(jù),外部第三人對其使用更應受限。 

【文章來源】：法學論壇. 2020,35(04)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：11 頁

【文章目錄】：
一、問題的提出
二、預防性措施的制度邊界
    (一)企業(yè)經(jīng)營自由權(quán)與合規(guī)計劃的標準化
    (二)比例原則與內(nèi)部控制強度
        1．預期損害發(fā)生概率。
        2．預期損害利益大小。
    (三)技術(shù)監(jiān)控的人身權(quán)邊界
三、外部激勵措施的制度邊界
    (一)不合規(guī)不能成為反向激勵的事由
    (二)保證人的義務范圍不應無限擴展
        1．前置性行政法規(guī)不能成為刑事義務的聯(lián)結(jié)點。
        2．保證人義務不應針對外部第三人。
    (三)由實害犯到抽象危險犯的轉(zhuǎn)化不應被無限擴展
四、企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的制度邊界
    (一)刑事訴訟法的基本原則是否應當適用到公司內(nèi)部調(diào)查?
    (二)內(nèi)部調(diào)查后證據(jù)的使用限度
        1．內(nèi)部調(diào)查形成的證據(jù)是否可以在刑事審判程序中直接使用?
        2．內(nèi)部調(diào)查形成的證據(jù)是否可以被外部第三人使用?
結(jié)語



本文編號：3313438