【摘要】：區(qū)塊鏈技術(shù)在計(jì)算機(jī)創(chuàng)新領(lǐng)域具有極其重要的地位,隨著在金融領(lǐng)域的應(yīng)用不斷深化,產(chǎn)生了許多新興區(qū)塊鏈金融工具與金融產(chǎn)業(yè),形成了以比特幣為核心不斷向外擴(kuò)散的態(tài)勢(shì)。區(qū)塊鏈金融本質(zhì)上屬于區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領(lǐng)域的應(yīng)用,涉及數(shù)字貨幣、支付、募集、保險(xiǎn)、外匯等多個(gè)領(lǐng)域,具有去中心化、智慧合約、共識(shí)共享、主體多樣等特點(diǎn),盡管區(qū)塊鏈技術(shù)本身具有中立性,但行為人以違法犯罪為目的,利用區(qū)塊鏈技術(shù)的行為仍應(yīng)可以評(píng)價(jià)為刑法上的危害行為。我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)并未對(duì)區(qū)塊鏈金融不法行為予以規(guī)制與懲罰,刑法領(lǐng)域也存在相應(yīng)空白�，F(xiàn)階段出現(xiàn)的區(qū)塊鏈金融犯罪行為,一部分可以通過(guò)解釋的擴(kuò)張納入犯罪圈,但仍有部分領(lǐng)域存在適用疑難問(wèn)題無(wú)法解決,如數(shù)字貨幣的認(rèn)定,ICO的性質(zhì)與法益衡量,侵害數(shù)據(jù)類(lèi)罪的刑法規(guī)制等。本文認(rèn)為,對(duì)于目前態(tài)勢(shì),應(yīng)將區(qū)塊鏈金融刑法問(wèn)題分成三類(lèi):一是傳統(tǒng)金融犯罪借助區(qū)塊鏈技術(shù)外衣的異化;二是區(qū)塊鏈金融產(chǎn)生的新類(lèi)型犯罪;三是區(qū)塊鏈金融風(fēng)險(xiǎn)的刑事監(jiān)管。區(qū)塊鏈金融犯罪行為集中出現(xiàn)在集資類(lèi)犯罪、逃匯罪、洗錢(qián)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等領(lǐng)域。區(qū)塊鏈技術(shù)的支持使得這些傳統(tǒng)犯罪的外觀、組織形式、行為手段等出現(xiàn)了異化,對(duì)于犯罪的識(shí)別,犯罪危害程度的認(rèn)定存在難處,特別是與計(jì)算機(jī)類(lèi)犯罪存在競(jìng)合。本文認(rèn)為,區(qū)塊鏈金融所涉及的四種應(yīng)用模式分別可涵蓋于四類(lèi)法益,一是金融交易安全,二是金融管理秩序安全,三是我國(guó)外匯管制的穩(wěn)定,四是金融投資人的財(cái)產(chǎn)安全。區(qū)塊鏈金融的大部分不法行為類(lèi)型,都是在傳統(tǒng)犯罪基礎(chǔ)上,利用技術(shù)外衣對(duì)犯罪手段、效率、危害程度及組織形式等產(chǎn)生的異化,但其實(shí)質(zhì)上仍能為原有罪狀所涵攝,對(duì)于這類(lèi)犯罪,現(xiàn)有刑法通過(guò)解釋適用即可完成對(duì)此類(lèi)行為的評(píng)價(jià)。新型侵害數(shù)據(jù)類(lèi)犯罪則有所不同,在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下,數(shù)據(jù)已成為了重要的生產(chǎn)資料與社會(huì)資源,其財(cái)產(chǎn)性質(zhì)日漸凸顯,本文認(rèn)為理應(yīng)將數(shù)據(jù)安全與財(cái)產(chǎn)價(jià)值納入到刑法法益中,并通過(guò)刑事立法保護(hù)數(shù)據(jù)安全與相對(duì)人的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)利益�；谖覈�(guó)“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的充分理解與反思,本文認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待技術(shù)中立,適當(dāng)擴(kuò)大犯罪圈,具體而言,刑法應(yīng)當(dāng)積極立法,及時(shí)彌補(bǔ)行政法規(guī)規(guī)制不足,打擊區(qū)塊鏈金融新犯罪行為,同時(shí)積極引進(jìn)建立刑事合規(guī)制度,控制區(qū)塊鏈金融風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)區(qū)塊鏈金融行業(yè)的良性發(fā)展。需要指出,區(qū)塊鏈金融的規(guī)制應(yīng)當(dāng)建立起以刑事法律為基礎(chǔ),刑事合規(guī)為輔助,多方配合監(jiān)管的立體保護(hù)體系,以達(dá)到事前及時(shí)預(yù)防、事中有效控制,事后規(guī)范處理的治理效果。
【學(xué)位授予單位】：北方工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類(lèi)號(hào)】：D924.33

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本文編號(hào)：2775020