發(fā)布時間：2020-07-30 16:42

【摘要】：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立法完善研究是當(dāng)前我國刑法需要急切解決的問題。當(dāng)前我國刑法學(xué)界關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券行為刑法規(guī)制的理論研究不足,科研成果不多,研究不夠深入。我國欺詐發(fā)行股票、債券犯罪刑事立法滯后于證券發(fā)行制度。自1997年10月起,我國現(xiàn)行《刑法》實施以來,證券發(fā)行制度完成從通道式核準制向保薦式核準的轉(zhuǎn)變,在對證券制度改革提出“推進股票發(fā)行注冊制改革”的部署要求下,我國證券發(fā)行制度即將進入注冊登記制的時代,而《刑法》中關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的規(guī)定始終未見修改。欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制不強。在我國證券市場和證券發(fā)行制度歷經(jīng)重大變革的背景下,對欺詐發(fā)行股票、債券罪立法完善的研究顯得格外重要。本文討論的欺詐發(fā)行股票、債券罪是指我國《刑法》第160條規(guī)定的欺詐發(fā)行股票、債券罪,本文討論的欺詐發(fā)行方式包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行,本文討論的股票、債券包括股票、公司、企業(yè)債券。在研究欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制問題時,本文采用規(guī)范分析法、解釋分析法、實證分析法等研究方法,從當(dāng)前國、內(nèi)外關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立法情況,該罪的犯罪構(gòu)成,刑法理論和價值目標,以及該罪的刑法規(guī)制重構(gòu)等部分論述研究欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制問題,以完善該罪的刑法規(guī)制:本文正文分為四個部分研究論述:第一部分,論述欺詐發(fā)行股票、債券罪的立法模式。以美國、英國、德國等西方證券市場發(fā)達國家關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的規(guī)定作為典型的立法模式進行概述,分析我國關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立法模式,肯定《證券法》處于欺詐發(fā)行股票、債券罪的附屬刑法地位,指出當(dāng)前我國《證券法》與《刑法》關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪在法律規(guī)制中的不足。第二部分,分析欺詐發(fā)行股票、債券罪犯罪構(gòu)成爭議問題。從欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法法益保護、欺詐(發(fā)行)行為、該罪罪名表述和犯罪主體的刑事責(zé)任分析,針對當(dāng)前刑法理論和刑事司法實踐中比較有爭議的問題進行分析,明確刑法設(shè)置欺詐發(fā)行股票、債券罪所保護的法益對象,論述欺詐發(fā)行行為的手段和內(nèi)容,保留欺詐發(fā)行股票、債券罪的罪名表述,以及指出欺詐發(fā)行股票、債券罪犯罪主體的責(zé)任規(guī)制不強等問題。第三部分,欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法理論根據(jù)和價值目標。欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法理論根據(jù)有內(nèi)部理論和外部理論,外部理論是發(fā)行人和投資者之間的社會信任,內(nèi)部理論是刑法的保障性和謙抑性,它們是欺詐發(fā)行股票、債券罪刑法規(guī)制的正反面,欺詐發(fā)行股票、債券行為在證券發(fā)行市場上已經(jīng)客觀存在。欺詐發(fā)行股票、債券罪法律規(guī)制的核心價值目標來自以社會信任為基礎(chǔ)的信息披露制度,證券市場秩序和投資者利益保護是該罪法律規(guī)制的其他價值目標。第四部分,完成欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制重構(gòu)。在對欺詐發(fā)行股票、債券罪進行重構(gòu)時,首要解決的是刑法規(guī)制中的限度問題�！缎谭ā肥瞧墼p發(fā)行股票、債券行為法律制裁的最后介入,是對證券發(fā)行市場自由的最低限度要求,欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制是對證券市場投資者利益的間接保護。在完成欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)制重構(gòu)時,從立法模式著手,對罪狀表述進行分析研究,從而得出重構(gòu)后的欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律條文。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D924.3

【參考文獻】

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本文編號：2775810