與普通的合同責(zé)任相比,證券合同責(zé)任中第三人對(duì)合同內(nèi)容承擔(dān)法定義務(wù)、合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合的幾率更高、合同行為更容易導(dǎo)致侵權(quán)損害結(jié)果的產(chǎn)生。但是,我國法律對(duì)證券合同責(zé)任的規(guī)定卻不到位。奉行“民商合一”立法體例的《合同法》在立法時(shí)并沒有將證券合同具體納入其調(diào)整范圍,這就導(dǎo)致證券合同責(zé)任只限于其原則性的規(guī)定。而《證券法》是證券交易監(jiān)管法,在法律責(zé)任的設(shè)定上,證券法以設(shè)定證券行政責(zé)任和刑事責(zé)任為主,對(duì)證券民事責(zé)任的規(guī)定相對(duì)要少得多。在僅有的規(guī)定證券民事責(zé)任的條文中,又以規(guī)定證券侵權(quán)責(zé)任為主,只有極少部分條文涉及證券合同責(zé)任。本文從梳理證券法中合同的基本理論入手,辨析了證券合同責(zé)任的特征,檢討我國相關(guān)證券合同責(zé)任立法的缺失,有針對(duì)性的提出完善證券合同責(zé)任的具體立法建議。主要內(nèi)容包括以下三部分：第一部分：“證券法中合同的基本理論”。厘清了證券法中合同的特征,圍繞證券發(fā)行認(rèn)購合同等八種主要的證券合同的概念和性質(zhì)進(jìn)行分析,重點(diǎn)分析了證券合同責(zé)任所具有的第三人對(duì)合同內(nèi)容承擔(dān)法定義務(wù)、合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合的幾率更高、合同行為更容易導(dǎo)致侵權(quán)損害結(jié)果的產(chǎn)生的特征。第二部分：“我國證券法中合同責(zé)任的立法困局”... 

【文章來源】：山西大學(xué)山西省

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
引言
一、證券法中合同的基本理論
    (一) 證券法中合同的特征
        1、證券法合同主體的相對(duì)性弱化
        2、證券法合同標(biāo)的的證券化
        3、證券法中合同交易形式的電子化
        4、證券法中合同交易方式的行紀(jì)化
    (二) 證券法中合同的種類
        1、證券發(fā)行認(rèn)購合同
        2、證券承銷合同
        3、證券保薦合同
        4、證券上市合同
        5、證券交易合同
        6、上市公司收購合同
        7、證券委托理財(cái)合同
        8、證券服務(wù)合同
    (三) 證券合同責(zé)任的特征
        1、第三人對(duì)合同內(nèi)容承擔(dān)法定義務(wù)
        2、合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合的幾率很高
        3、合同行為更容易導(dǎo)致侵權(quán)損害結(jié)果的產(chǎn)生
二、我國證券法中合同責(zé)任的立法困局
    (一) 我國證券法中合同責(zé)任的立法現(xiàn)狀
        1、證券發(fā)行方面的規(guī)定
        2、證券交易方面的規(guī)定
    (二) 對(duì)我國證券法中合同責(zé)任立法的評(píng)析
        1、非法發(fā)行的民事責(zé)任界限不清
        2、承銷商、保薦機(jī)構(gòu)違約的民事責(zé)任規(guī)定過于簡單
        3、發(fā)行失敗時(shí)的合同責(zé)任規(guī)定比較合理
        4、證券交易所的交易結(jié)果民事責(zé)任的歸屬規(guī)定比較合理
        5、投資咨詢機(jī)構(gòu)違約的民事責(zé)任規(guī)定比較合理
        6、證券公司對(duì)客戶違約的民事責(zé)任規(guī)定比較合理
        7、上市公司收購違約的民事責(zé)任規(guī)定不夠詳細(xì)具體
        8、融資融券制度及其合同責(zé)任規(guī)定的缺失
        9、證券委托理財(cái)合同的合同責(zé)任規(guī)定的缺失
三、完善我國證券法中合同責(zé)任的立法建議
    (一) 完善證券法中合同責(zé)任的必要性
    (二) 證券法中合同責(zé)任的域外立法經(jīng)驗(yàn)及其借鑒
        1、證券發(fā)行人和其他參與人提供虛假信息的民事法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定
        2、上市公司收購行為的相關(guān)規(guī)定
        3、融資融券制度的相關(guān)規(guī)定
        4、證券委托理財(cái)合同的相關(guān)規(guī)定
    (三) 完善證券法中合同責(zé)任的立法建議
        1、明確證券法中合同責(zé)任的原則
        2、證券法中合同責(zé)任完善的具體立法建議
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
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【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
[1]委托理財(cái)若干法律問題研究[D]. 何書泉.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 2007
[2]論《證券法》修訂的亮點(diǎn)和不足[D]. 趙鵬.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006
[3]我國證券發(fā)行上市保薦人制度的法律問題研究[D]. 周自芳.中國政法大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3584183