本文關(guān)鍵詞：協(xié)議控制模式境外間接上市法律監(jiān)管問(wèn)題研究

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【摘要】：在現(xiàn)階段，我國(guó)有很大規(guī)模的企業(yè)通過(guò)協(xié)議控制模式在境外間接上市，進(jìn)行海外融資。協(xié)議控制模式是對(duì)傳統(tǒng)基本紅籌模式的變通改造，他主要通過(guò)一系列的協(xié)議轉(zhuǎn)移境內(nèi)運(yùn)營(yíng)企業(yè)的權(quán)益，而不是傳統(tǒng)的通過(guò)股權(quán)的形式實(shí)現(xiàn)對(duì)另一企業(yè)的控制。我國(guó)目前的上市融資法律體制下，協(xié)議控制模式無(wú)疑是民營(yíng)企業(yè)境外上市成本最低、最快捷的模式，可避免復(fù)雜的審批和申請(qǐng)程序，有強(qiáng)烈的可期待。但是伴隨著如此大規(guī)模民營(yíng)企業(yè)參與到海外資本市場(chǎng)上，協(xié)議控制的不穩(wěn)定性也引發(fā)了很多問(wèn)題，它所蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)也是不言而喻的，完善我國(guó)對(duì)協(xié)議控制模式的法律監(jiān)管具有重大意義。 本文擬從四個(gè)部分來(lái)探討協(xié)議控制模式的內(nèi)涵、合法性問(wèn)題、存在的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管現(xiàn)狀及法律完善等問(wèn)題。第一部分將介紹境外上市的基本概念、協(xié)議控制模式的內(nèi)涵、來(lái)由等問(wèn)題。并重點(diǎn)結(jié)合盛大網(wǎng)絡(luò)境外上市的公司構(gòu)架，具體分析協(xié)議控制模式的一般構(gòu)建步驟，這一部分主要是奠定全文的基礎(chǔ)。第二部分將重點(diǎn)分析協(xié)議控制模式的合法性問(wèn)題，主要從合同法角度進(jìn)行剖析。第三部分分析協(xié)議控制模式蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)、闡述了其監(jiān)管現(xiàn)狀以及法律監(jiān)管存在的問(wèn)題，希望對(duì)下文的制度設(shè)計(jì)提供一些思考。第四部分分析海外成熟證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度，并提出相應(yīng)法律監(jiān)管的建議，并就協(xié)議控制模式的長(zhǎng)期制度發(fā)展提出具體的解決辦法。但是面對(duì)紅籌模式上市融資存在的問(wèn)題，完善相關(guān)的法律法律能夠提供一定的解決路徑，，但要徹底解決這些問(wèn)題，應(yīng)發(fā)展健全資本市場(chǎng)。國(guó)家需要為中小企業(yè)提供相應(yīng)的融資環(huán)境與法律體制，如完善國(guó)內(nèi)主板市場(chǎng)，降低上市復(fù)雜條件和審批程序的同時(shí)最大程度保障投資者的權(quán)益。只有整個(gè)資本市場(chǎng)的合理健全有序的發(fā)展，才能獲得共贏。
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D923;D922.287;D922.291.91

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1256000