近年來(lái),由于資本市場(chǎng)證券持有模式的轉(zhuǎn)變,證券逐漸趨向無(wú)紙化。證券的間接持有體制憑借迅捷和方便等優(yōu)點(diǎn),得到了快速發(fā)展。然而在沖突法領(lǐng)域,調(diào)整跨國(guó)證券交易法律關(guān)系的法律還處于相對(duì)匱乏狀態(tài)。而直接持有體制下適用的傳統(tǒng)法律選擇方法,如物之所在地法、透視方法,并不能適用于間接體制下的證券處分。海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有證券的某些權(quán)利的法律適用公約》將PRIMA原則與意思自治原則相結(jié)合,體現(xiàn)了對(duì)物之所在地原則的繼承和發(fā)展,為在該領(lǐng)域提供法律適用的確定性和可預(yù)見(jiàn)性做出了巨大的貢獻(xiàn)。同時(shí)我們也看到,PRIMA原則雖在各國(guó)得到了廣泛的適用,受到了眾多學(xué)者的認(rèn)可,但其本身還存在著一些邏輯漏洞。尤其是在物權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程中,由于各國(guó)法律對(duì)于證券間接持有的規(guī)定不同,根據(jù)PRIMA原則的指引,可能會(huì)出現(xiàn)雙重權(quán)益的問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題,有的專家提出了超級(jí)PRIMA原則,試圖以一元的方法實(shí)現(xiàn)法律適用的統(tǒng)一。然而超級(jí)PRIMA本身也并不是一個(gè)完善的理論。本文試圖從間接持有體制與傳統(tǒng)直接持有體制的不同入手,分析各種法律選擇方法。結(jié)合公約中對(duì)于PRIMA原則的規(guī)定,在肯定相關(guān)中間人所在地作為聯(lián)系點(diǎn)的基礎(chǔ)上,指出PRIMA原則的問(wèn)... 

【文章來(lái)源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：37 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 證券間接持有體制概述
    第一節(jié) 傳統(tǒng)證券持有方式向證券間接持有方式的轉(zhuǎn)變
        一、證券“定著化”與證券“無(wú)紙化”
        二、證券的混同
        三、證券的處分
    第二節(jié) 證券間接持有體制下的傳統(tǒng)法律選擇方法
        一、適用物之所在地法的困境
        二、適用行為地法的困境
        三、適用信托方法的困境
第二章 PRIMA原則
    第一節(jié) PRIMA原則的提出
    第二節(jié) 理論支持
        一、物之所在地法與PRIMA原則
        二、行為地法與PRIMA原則
        三、信托方法與PRIMA原則
    第三節(jié) 公約中對(duì)PRIMA原則的規(guī)定
        一、公約第四條—當(dāng)事人“合意論”
        二、公約第五條—兜底條款
        三、公約首要沖突規(guī)則的評(píng)價(jià)
第三章 公約中PRIMA原則的現(xiàn)存問(wèn)題與完善
    第一節(jié)“雙重權(quán)益”問(wèn)題
        一、投資者L與慕尼黑銀行M的交易流程分析
        二、投資者L與倫敦銀行B的交易流程分析
        三、“雙重權(quán)益”問(wèn)題分析
    第二節(jié) PRIMA原則的完善
        一、超級(jí)PRIMA原則的提出
        二、PRIMA原則的完善對(duì)策
    第三節(jié) PRIMA原則完善對(duì)策的具體援用
        一、同一中間人名下投資者的證券擔(dān)保
        二、不同中間人名下投資者的證券擔(dān)保
        三、不同中間人名下投資者的證券轉(zhuǎn)讓
結(jié)論
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]淺論我國(guó)間接持有證券的法律適用問(wèn)題[J]. 姚國(guó)林.  法制與社會(huì). 2007(08)
[2]間接持有證券的權(quán)益性質(zhì)與法律適用初探[J]. 廖凡.  環(huán)球法律評(píng)論. 2006(06)
[3]海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有證券的某些權(quán)利的法律適用公約》述評(píng)[J]. 佘延宏.  武大國(guó)際法評(píng)論. 2004(00)
[4]跨國(guó)證券混合托管體系下的法律適用問(wèn)題研究[J]. 蘇穎霞,王葆蒔.  理論導(dǎo)刊. 2004(01)

博士論文
[1]跨國(guó)間接持有證券制度法律適用問(wèn)題研究[D]. 杜林.中國(guó)政法大學(xué) 2008



本文編號(hào)：3604035