約定回購(gòu)股權(quán)型融資交易,是當(dāng)事人通過(guò)合同聯(lián)立,設(shè)立的具有保本保收益特征的股權(quán)增資行為。按照該交易的安排,在權(quán)利外觀上,投資人取得了股權(quán)。但股權(quán)內(nèi)容與普通股權(quán)內(nèi)容不同,投資人取得的股權(quán)具有債權(quán)的經(jīng)濟(jì)特征。權(quán)利外觀與權(quán)利特征的不一致,導(dǎo)致了法律適用上的諸多困難。本文為確定統(tǒng)一的法律適用路徑,首先從交易的現(xiàn)狀出發(fā),全面客觀的掌握了該類交易。其次,本文通過(guò)合同解釋的方式,探究當(dāng)事人的真實(shí)意思。在當(dāng)事人真意為股權(quán)性融資合意的基礎(chǔ)上,本文通過(guò)研究股權(quán)與債權(quán)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),在法律上將交易定性為股權(quán)增資。投資人退出融資公司是約定回購(gòu)股權(quán)型融資交易的特有內(nèi)容,投資人通過(guò)融資公司的方式是股權(quán)回購(gòu)。但當(dāng)交易為股權(quán)增資行為,且由融資公司回購(gòu)股權(quán)時(shí),股權(quán)回購(gòu)條款違反了《中華人民共和國(guó)公司法》的強(qiáng)制性效力性規(guī)定。為最大化尊重交易當(dāng)事人的真實(shí)意思,實(shí)現(xiàn)資金的有效流動(dòng),本文探索了契約自由與公司管制的共存路徑,得出可將公司管制作用于合同履行階段,而不影響合同效力的結(jié)論。當(dāng)融資公司破產(chǎn)時(shí),破產(chǎn)管理人的權(quán)利也會(huì)受到該條款的影響。本文由四部分組成,具體內(nèi)容分述如下:導(dǎo)言部分主要交代約定回購(gòu)股權(quán)型融資交易的背景、研究的意義。第一章... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：75 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問(wèn)題的提出
    二、研究的價(jià)值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、研究的方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文的主要?jiǎng)?chuàng)新及不足
第一章 約定回購(gòu)股權(quán)型融資的現(xiàn)狀與困境
    第一節(jié) 約定回購(gòu)股權(quán)型融資的現(xiàn)狀
        一、交易的產(chǎn)生背景
        二、交易的主要類型
        三、交易的主要條款
    第二節(jié) 約定回購(gòu)股權(quán)型融資的困境
        一、當(dāng)事人真實(shí)意思難探明
        二、融資領(lǐng)域中股債難區(qū)分
        三、契約自由與公司法難銜接
第二章 合同解釋后的當(dāng)事人真實(shí)意思
    第一節(jié) 文義解釋后的股權(quán)融資
        一、合同文義包括股權(quán)增資與股權(quán)回購(gòu)
        二、股權(quán)增資與股權(quán)回購(gòu)構(gòu)成合同聯(lián)立
    第二節(jié) 整體解釋后的股權(quán)融資
        一、約定固定收益條款
        二、約定經(jīng)營(yíng)權(quán)條款
        三、約定股權(quán)回購(gòu)條款
    第三節(jié) 目的解釋后的股權(quán)融資
        一、擔(dān)保目的不改變股權(quán)合意
        二、與股權(quán)讓與擔(dān)保有區(qū)別
    第四節(jié) 虛假的股權(quán)融資合意
        一、通謀虛偽的判斷標(biāo)準(zhǔn)
        二、通謀虛偽的對(duì)外效力
第三章 股權(quán)真意下的交易定性方法
    第一節(jié) 尊重股權(quán)真意的類型涵攝方式
        一、交易合同類型的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
        二、股權(quán)內(nèi)容非為公司法的管制內(nèi)容
        三、法律規(guī)避目的下的股權(quán)性合意
    第二節(jié) 反避稅目的的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)
        一、經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍
        二、經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)不宜作為定性標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 便利司法裁判的工商登記標(biāo)準(zhǔn)
        一、工商登記為股東資格取得的判定標(biāo)準(zhǔn)
        二、工商登記不宜作為定性標(biāo)準(zhǔn)
第四章 股權(quán)定性下約定公司回購(gòu)股權(quán)的效力
    第一節(jié) 回購(gòu)約定中的契約自由與公司管制
        一、《公司法》第20條強(qiáng)制規(guī)定類型
        二、《公司法》第74條強(qiáng)制規(guī)定類型
        三、《公司法》第142條強(qiáng)制規(guī)定類型
        四、《公司法解釋(三)》第12條強(qiáng)制規(guī)定類型
    第二節(jié) 約定回購(gòu)之自由與公司管制的共存路徑
        一、公司管制只影響合同的履行
        二、公司管制下的合同履行方式
    第三節(jié) 標(biāo)的公司破產(chǎn)情境下的合同履行
        一、破產(chǎn)管理人的合同選擇權(quán)
        二、破產(chǎn)管理人的破產(chǎn)撤銷權(quán)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]公司融資工具演進(jìn)的法律視角[J]. 劉燕.  經(jīng)貿(mào)法律評(píng)論. 2020(01)
[2]論不完全合同視角下的公司融資[J]. 陳克.  交大法學(xué). 2020(01)
[3]信義義務(wù)的傳統(tǒng)邏輯與現(xiàn)代建構(gòu)[J]. 王瑩瑩.  法學(xué)論壇. 2019(06)
[4]論外觀主義的運(yùn)用邊界[J]. 崔建遠(yuǎn).  清華法學(xué). 2019(05)
[5]股債融合論:公司法貫通式改革的一個(gè)解釋框架[J]. 李安安.  環(huán)球法律評(píng)論. 2019(04)
[6]我國(guó)股債結(jié)合融資方式發(fā)展研究——以混合型證券融資為例[J]. 許唯一.  金融縱橫. 2019(06)
[7]“名股實(shí)債”的司法裁判路徑探析——以“新華信托—港城置業(yè)”案為例[J]. 吳瀟敏,孫美華,鄭揚(yáng).  法律適用. 2019(12)
[8]論民法視域中的法律規(guī)避行為——以“民生華懋案”為例[J]. 張新.  華東政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2019(03)
[9]發(fā)展股債混合融資方式[J]. 魯政委.  中國(guó)金融. 2019(07)
[10]公司融資語(yǔ)境下股與債的界分[J]. 許德風(fēng).  法學(xué)研究. 2019(02)

博士論文
[1]對(duì)賭協(xié)議法律效力問(wèn)題研究[D]. 趙忠奎.西南政法大學(xué) 2016
[2]私募股權(quán)投資契約的公司法解讀[D]. 傅趙戎.西南政法大學(xué) 2015
[3]股東權(quán)的契約解釋[D]. 侯東德.西南政法大學(xué) 2008

碩士論文
[1]“明股實(shí)債”的法律分析[D]. 聶華.華東政法大學(xué) 2018



本文編號(hào)：3573275