證券市場國際化已成為全球證券市場發(fā)展的大背景,各國證券市場的互聯(lián)互通也已經(jīng)成為大勢所趨,全球證券交易所掀起合并潮,眾多企業(yè)開始選擇在它國證券交易所上市,甚至?xí)x擇在多國不同的證券交易所上市。中國證券市場作為發(fā)展前景廣闊的新興證券市場,為保持其本身快速健康發(fā)展的勢頭,必須要主動融入這股國際化的浪潮。近年來,中國政府也的確推出了一系列推動證券市場國際化的政策,如降低外資準(zhǔn)入門檻并積極推進(jìn)外商投資相關(guān)法律法規(guī)的修訂,出臺和修訂QFII、RQFII等一系列引導(dǎo)外資進(jìn)入中國資本市場的政策,包括可能推出的“國際板”和“中國存托憑證（CDRs）”等。所有這些“走出去”與“引進(jìn)來”的政策和措施,都為我國證券市場的發(fā)展提供了強(qiáng)大的動力。但在歡呼溢美這些政策的同時,我們亦應(yīng)冷靜分析在這種證券市場國際化背景下我國證券法律和監(jiān)管制度存在的問題。其中,較為突出的便是我國證券法域外管轄問題。依據(jù)我國目前的規(guī)定,《證券法》的管轄和適用范圍僅限于發(fā)生在我國領(lǐng)土范圍內(nèi)的發(fā)行和交易行為。這便導(dǎo)致了一系列關(guān)于跨境證券發(fā)行和交易行為的管轄和法律適用問題,而這些問題目前難以有明確的定論。證券法域外管轄制度起源于美國,并在證券市... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：45 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究的價值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 證券法域外管轄概述
    第一節(jié) 證券法域外管轄的理論基礎(chǔ)
        一、法律域外管轄的緣起與發(fā)展—從經(jīng)濟(jì)法角度說起
        二、證券法域外管轄的緣起及發(fā)展
        三、證券法域外管轄的政治基礎(chǔ)、市場基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)
    第二節(jié) 證券法域外管轄的必然性
        一、證券市場國際化發(fā)展的需要
        二、實(shí)現(xiàn)證券監(jiān)管目標(biāo)的需要
        三、證券法律和監(jiān)管模式的差異
第二章 美國證券法域外管轄的實(shí)踐與發(fā)展
    第一節(jié)“效果標(biāo)準(zhǔn)”
    第二節(jié)“行為標(biāo)準(zhǔn)”
    第三節(jié)“效果—行為標(biāo)準(zhǔn)”
    第四節(jié) 莫里森案的革命：“交易標(biāo)準(zhǔn)”
        一、莫里森案及其裁決
        二、莫里森案的意義及其爭論
    第五節(jié) 《多德—弗蘭克法案》的爭論與影響
第三章 構(gòu)建我國證券法域外管轄的必要性
    第一節(jié) 我國證券法域外管轄的現(xiàn)狀與評析
        一、我國證券法域外管轄的現(xiàn)狀概述
        二、對我國證券法域外管轄現(xiàn)狀及制度的評析
    第二節(jié) 我國證券法域外管轄的必要性分析
        一、證券市場國際化背景下我國證券市場自身發(fā)展的需要?
        二、保護(hù)本國投資者權(quán)益與維護(hù)證券市場秩序的需要??
        三、完善我國證券法律體系的需要
第四章 我國證券法域外管轄制度的構(gòu)建
    第一節(jié) 對美國證券法域外管轄制度的應(yīng)對與借鑒
        一、積極應(yīng)對美國證券法的域外管轄
        二、對美國證券法域外管轄的選擇性借鑒
    第二節(jié) 我國證券法域外管轄制度構(gòu)建應(yīng)注意的問題
        一、明確構(gòu)建我國證券法域外管轄的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)
        二、《證券法（修訂草案）》第2條的合理性及其弊端
        三、有限度地擴(kuò)張我國證券法域外管轄權(quán)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中國證券市場國際化改革的法律困境及其破解——以美國證券法制為鏡鑒[J]. 劉道遠(yuǎn).  法商研究. 2016(04)
[2]我國證券法域外適用制度的構(gòu)建[J]. 楊峰.  法商研究. 2016(01)
[3]美國金融監(jiān)管法律域外管轄的擴(kuò)張及其國際法限度[J]. 彭岳.  環(huán)球法律評論. 2015 (06)
[4]我國證券法的域外效力研究[J]. 石佳友.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報). 2014(05)
[5]國際板背景下證券法制的困境與變革[J]. 馮果,袁康.  法學(xué)雜志. 2013(04)
[6]美國證券法域外管轄權(quán):終結(jié)還是復(fù)活?——評美國聯(lián)邦最高法院Morrison案及《多德—弗蘭克法》第929P（b）條[J]. 杜濤.  證券法苑. 2012(02)
[7]美國“F立方”證券欺詐訴訟管轄權(quán)規(guī)則及其晚近發(fā)展[J]. 劉仁山,李婷.  法學(xué)家. 2012(03)
[8]國際板證券侵權(quán)之訴的法院管轄與法律適用[J]. 曲冬梅.  證券法苑. 2011(02)
[9]收放之間:美國證券域外糾紛訴權(quán)新解[J]. 郭靂.  證券法苑. 2011(02)
[10]跨國證券投資法律適用規(guī)則與發(fā)展[J]. 孫南申.  社會科學(xué). 2011(12)

博士論文
[1]證券法域外管轄權(quán)的合理限度[D]. 陳竹華.中國政法大學(xué) 2006

碩士論文
[1]我國證券法域外管轄研究[D]. 李鵬浩.南京大學(xué) 2013
[2]美國證券法域外管轄權(quán)的新發(fā)展[D]. 李旭斐.復(fù)旦大學(xué) 2012
[3]美國證券法域外法律適用之理論與實(shí)踐[D]. 林益寧.中國政法大學(xué) 2009



本文編號：3421701