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跨國證券投資中的法律適用問題分析

時間：2016-7-26 22:54:00

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　　摘 要： 在我國加入世貿(mào)組織以后，證券投資逐漸出現(xiàn)國際化，跨國證券投資的形式也開始多種多樣，在對跨國證券投資的相關(guān)事宜進(jìn)行管理的過程中就涉及到法律適用的問題，我國法律和其他國家有關(guān)問題的規(guī)定以及國際條約、多邊協(xié)定的規(guī)定是存在差別的，那么應(yīng)當(dāng)如何適用是本文研究的方向。

　　關(guān)鍵詞： 跨國證券投資；法律適用；問題研究
　　中圖分類號：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2015）23-0103-02
　　作者簡介： 任奕?潁?1993-），女，蒙古族，內(nèi)蒙古人，中央民族大學(xué)2012級法律與英語專業(yè)，研究方向：商法。
　　隨著我國對國際業(yè)務(wù)開發(fā)力度的加大，我國跨國投資中的一些活動也涉及到法律適用的一些問題，加入WTO以后，我國跨國投資和融資企業(yè)越來越多，與國家交流的范圍也越來越大，法律沖突和規(guī)則適用不同的情況經(jīng)常發(fā)生，那么我們應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)識這些沖突和規(guī)則并作出最有利的選擇是我國跨國企業(yè)發(fā)展的重要保障，本文從法律沖突及規(guī)則適用的相關(guān)角度探討跨國證券投資中的法律適用的一些問題，希望能夠?yàn)槲覈髽I(yè)的發(fā)展提供良好的借鑒。
　　一、跨國證券投資法律沖突的問題
　　為了更好的保障跨國證券交易的正常進(jìn)行，各國都針對跨國證券投資中的一些問題制定的專門的法律，但是這些法律規(guī)定并不具有世界性，而是各國從本國發(fā)展的角度制定的，其中的沖突也是非常多的�？偟膩碚f，這些沖突主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
　�。ㄒ唬┱{(diào)整法律關(guān)系存在沖突
　　證券投資的認(rèn)識各國本來就存在不同的理解，那么在制定法律和運(yùn)用法律解決問題的過程中自然也會存在很大不同，首先是證券發(fā)行主體、方法以及程序等方面存在差別，在規(guī)定上認(rèn)識是非常不同的；其次是對于證券交易的方式、支付等一些規(guī)則的制定存在出入；再次國有關(guān)證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式與措施、證券權(quán)益保護(hù)機(jī)制方面的不同規(guī)制；最后是各國對證券市場主體的法律規(guī)定亦存在差異，涉及證券商、證券交易所、證券登記機(jī)構(gòu)、證券投資公司、上市公司、證券投資者的主體資格與身份確認(rèn)方面的法律沖突。
　　（二）各國對于證券投資行為的規(guī)制存在不同
　　跨國證券投資中需要進(jìn)行一系列的行為，在這些行為的規(guī)范和指定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則方面是存在不同認(rèn)識的，比如各國在規(guī)制證券發(fā)行與交易行為時，對于如何認(rèn)識兩種行為，以及在兩種行為的實(shí)施過程中如何進(jìn)行控制都存在不同的理解，在規(guī)制內(nèi)容上也存在差異；在跨國企業(yè)上市的條件和對于該行為的監(jiān)管也存在差異，這些都是跨國證券投資中世界各國對一些行為規(guī)制過程中存在的不同，這些不同的認(rèn)識，也就產(chǎn)生了法律適用沖突的問題，不利于共同問題的有效解決。
　　在以上內(nèi)容主要通過概括的方式對于跨國證券投資中各國法律存在的沖突問題進(jìn)行了分析和描述，其實(shí)在理論研究之中，對于這一問題的理解也是存在差別的，比如有一些學(xué)者在概述法律適用沖突的過程中將這一問題分為三個部分進(jìn)行分析：發(fā)行主體的沖突、發(fā)行客體的沖突以及發(fā)行行為和管理的沖突，不論哪一種劃分都沖根本上認(rèn)識到跨國證券投資中存在法律適用的一些問題，也是未來需要我們重點(diǎn)解決的部分。
　　二、跨國證券投資中法律適用的沖突規(guī)范
　　世界各國對于跨國證券投資的行為都有規(guī)定，而且還存在著一些國際條約、多邊條約等，那么在真正出現(xiàn)跨國證券投資問題時應(yīng)當(dāng)如何適用、如何選擇？國際上對于這一問題的認(rèn)識主要存在以下五種不同的問題，不論在證券交易還是發(fā)行都是存在的沖突規(guī)范。
　�。ㄒ唬┻m用發(fā)行人的屬人法
　　在跨國證券投資中，一旦出現(xiàn)法律問題，如何適用法律時有一些國家的法律規(guī)定了適用發(fā)行人的屬人法，即由這個發(fā)行投資行為的跨國公司注冊地的法律決定法律沖突應(yīng)當(dāng)適用什么樣的法律，最主要的國家比如匈牙利，在其國際私法第28條第4款規(guī)定：“如果證券涉及社員權(quán)利，證券權(quán)利和義務(wù)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、消滅和生效適用發(fā)行人屬人法。
　　（二）根據(jù)發(fā)行地和營業(yè)機(jī)構(gòu)所在地法律解決糾紛
　　這就是典型的屬地主義的思想，，也是國家上比較多的做法，各國在規(guī)定一旦出現(xiàn)法律沖突如何解決時，許多情況下都是規(guī)定由營業(yè)機(jī)構(gòu)所在地的法律解決沖突，這一規(guī)定的目的是因?yàn)榘l(fā)行地和營業(yè)機(jī)構(gòu)所在地能夠切實(shí)、準(zhǔn)確的了解到一些跨國證券投資企業(yè)的情況，并可以通'……剩余內(nèi)容，請點(diǎn)擊下方按鈕顯示。

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