第 1 章 緒論

隨著全球化時(shí)代的到來(lái)，隔閡、對(duì)抗和沖突雖然無(wú)法完全避免，但是擴(kuò)大交往、縮短距離、消弭爭(zhēng)端、尋求互動(dòng)、互補(bǔ)與共同發(fā)展已經(jīng)成為這一時(shí)代的最強(qiáng)音。從當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)發(fā)展的客觀事實(shí)及內(nèi)在需求來(lái)看，經(jīng)求同存異而逐漸“趨同”符合各國(guó)人民的根本利益和事物的發(fā)展規(guī)律。因此，不僅各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正經(jīng)歷著“趨同”的過(guò)程，而且各國(guó)的政治制度、社會(huì)制度和法律制度也在經(jīng)歷著“趨同”的過(guò)程。1作為區(qū)域一體化最為成功的代表，歐盟在國(guó)際社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和外交舞臺(tái)上扮演了越來(lái)越重要的角色。更加引人矚目的是，歐盟的法律制度在半個(gè)多世紀(jì)的演進(jìn)中在多個(gè)領(lǐng)域引領(lǐng)著國(guó)際法律秩序的變革，對(duì)歐洲各國(guó)以及世界其它國(guó)家的立法、司法和法學(xué)研究產(chǎn)生了十分深遠(yuǎn)的影響。通過(guò)法律而非戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)推動(dòng)并實(shí)施一體化，是歐羅巴人對(duì)全人類的一個(gè)重要貢獻(xiàn)。在法律一體化方面，歐洲無(wú)疑是世界的排頭兵。歐洲的一體化是從經(jīng)濟(jì)一體化開(kāi)始的。在歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，為了保證四大自由流動(dòng)，即商品、服務(wù)、人員和資本的自由流動(dòng)，就產(chǎn)生了法律一體化的需要，去解決那些由于成員國(guó)法律規(guī)定不一致帶來(lái)的壁壘和障礙。經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的努力和不斷推進(jìn)，歐盟在諸如競(jìng)爭(zhēng)法、證券法、合同法、侵權(quán)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等多個(gè)領(lǐng)域的一體化方面取得了有目共睹的成績(jī)，成為了當(dāng)之無(wú)愧的“區(qū)域法律一體化的試驗(yàn)場(chǎng)”。
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第 2 章 歐洲公司法律制度一體化的宏觀考察

2.1 歐洲公司法律制度一體化展開(kāi)的背景
歐洲觀念有著深遠(yuǎn)悠久的歷史，最初來(lái)源于人們對(duì)于希臘精神、羅馬文化和基督教傳統(tǒng)的共同認(rèn)同。21在啟蒙時(shí)代，歐洲文明又被加入了經(jīng)驗(yàn)、理性、推崇文化借鑒的要素。從希臘城邦聯(lián)盟到羅馬帝國(guó)，從法蘭克—羅馬帝國(guó)的卡爾大帝到德意志神圣羅馬帝國(guó)的奧托一世，從文藝復(fù)興及啟蒙時(shí)期到現(xiàn)代，這種精神與政治上的合一性屢見(jiàn)不鮮。22歐洲人貫穿始終的對(duì)于“我者”和“他者”的區(qū)分也印證了這一歐洲意識(shí)的存在。無(wú)可否認(rèn)，歐洲觀念、歐洲意識(shí)是歐洲開(kāi)展一體化運(yùn)動(dòng)重要的心理和文化基礎(chǔ)，也是其最深層次的動(dòng)力來(lái)源。到了近代以后，這一觀念開(kāi)始具有政治內(nèi)涵，歐洲一體化思想開(kāi)始萌芽。自近代以來(lái)，最早建立起現(xiàn)代國(guó)家體系的歐洲可謂災(zāi)難深重、戰(zhàn)爭(zhēng)頻仍。遠(yuǎn)離戰(zhàn)爭(zhēng)、獲得和平的渴望使得歐洲統(tǒng)一的觀念開(kāi)始萌芽，歐洲合眾國(guó)、歐洲聯(lián)邦、歐洲邦聯(lián)、歐洲聯(lián)合之類的表述可謂汗牛充棟。

2.2 歐洲公司法律制度一體化的法律框架
2010 年 12 月，歐委會(huì)組建了關(guān)于歐盟公司法未來(lái)的反思小組（ReflectionGroup），為 2011 年 5 月 16—17 日在布魯塞爾召開(kāi)的會(huì)議做準(zhǔn)備。反思小組的人員是基于個(gè)人而任命，不代表任何機(jī)構(gòu)或者成員國(guó)立場(chǎng)。反思小組分別于 2010年 12 月 6 日、2011 年 2 月 3 日、2011 年 3 月 29 日召開(kāi)了全體會(huì)議。在第一次會(huì)議，即 2010 年 12 月 6 日的會(huì)議上，反思小組設(shè)立了三個(gè)下屬委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)三個(gè)歐委會(huì)建議的議題：公司流動(dòng)性；公司長(zhǎng)期生存能力；公司管理結(jié)構(gòu)和集團(tuán)公司。2011 年 4 月 5 日，反思小組發(fā)布了關(guān)于歐盟公司法未來(lái)的報(bào)告（Reportof the Reflection Group On the Future of EU Company Law）64（以下簡(jiǎn)稱“2011 反思小組報(bào)告”），但該報(bào)告僅代表專家組立場(chǎng)，不代表歐委會(huì)立場(chǎng)。同年 5 月 16-17日在布魯塞爾又召開(kāi)了一次公開(kāi)會(huì)議。65為了聽(tīng)取廣大利益相關(guān)者的觀點(diǎn)，2012年 2 月 20 日，歐委會(huì)又進(jìn)行了在線公開(kāi)征詢意見(jiàn)。

第 3 章 對(duì)成員國(guó)公司法律制度的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一 .................28

3.1 公司設(shè)立制度的協(xié)調(diào) ................................. 28

第 4 章 歐洲法院對(duì)于公司跨境流動(dòng)的推動(dòng) ...................72

4.1 設(shè)立自由與公司跨境流動(dòng) ........................ 72

4.2 早期的嘗試：簽署國(guó)際公約 ...................... 74

4.3 歐洲法院的早期裁決 .......................... 75

第 5 章 新制度的創(chuàng)建 .......................86

5.1 歐洲經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán) .............................. 86

第 6 章 歐洲公司法律制度一體化的理論分析

6.1 歐洲公司法律制度一體化的內(nèi)容
事實(shí)證明，為了使社會(huì)資源得到充分利用，有必要在有序和繁榮之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。市場(chǎng)處于商事實(shí)踐的第一線，具有強(qiáng)大的試錯(cuò)機(jī)制和對(duì)創(chuàng)新的包容性。而人為的規(guī)制具有一些不可克服的缺陷，如帶有一定的滯后性，在某些情況下還可能會(huì)造成對(duì)市場(chǎng)的扭曲。如果市場(chǎng)能夠促使主體之間相互合作和學(xué)習(xí)，則交易效率就可以得到保障。只有在這種合作不能發(fā)生或者合作不可信的情境下，規(guī)制才具有合理性。因此，公司法的許多問(wèn)題應(yīng)當(dāng)盡可能地交由市場(chǎng)解決，法律僅在市場(chǎng)機(jī)制失靈的環(huán)節(jié)發(fā)揮作用。這也是近年來(lái)世界各國(guó)公司法競(jìng)相放松管制的深層次原因。這一認(rèn)知放到歐洲公司法律制度一體化的情境下也同樣適用。換言之，在歐洲公司法律制度一體化過(guò)程中，規(guī)制者應(yīng)當(dāng)仔細(xì)甄別市場(chǎng)能夠解決的問(wèn)題和需要共同體解決的問(wèn)題，原則上應(yīng)當(dāng)將市場(chǎng)能夠解決的問(wèn)題還給市場(chǎng)。例如，一些原本認(rèn)為是保護(hù)債權(quán)人的制度如法定資本制開(kāi)始受到挑戰(zhàn)，一刀切式的公司治理結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制性規(guī)定也不再被視為明智的選擇。

6.2 歐洲公司法律制度一體化的運(yùn)行機(jī)制與參與主體
公司法條例與指令的運(yùn)行機(jī)制相對(duì)復(fù)雜。根據(jù)《歐盟運(yùn)行條約》的規(guī)定，公司立法作為內(nèi)部市場(chǎng)立法的一部分，由歐盟和成員國(guó)共同行使，適用普通立法程序，即原先的共同決定程序，這意味著由理事會(huì)和歐洲議會(huì)共同制定。然而，盡管普通立法程序本身就已經(jīng)是一個(gè)復(fù)雜的三讀程序443，但它只是整個(gè)運(yùn)行機(jī)制中的一環(huán)。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，歐盟公司立法形成了一套相對(duì)成熟的機(jī)制，一般會(huì)經(jīng)歷以下步驟：首先會(huì)有一份或者若干份專家小組報(bào)告提交給歐委會(huì)，根據(jù)專家組建議歐委會(huì)提出相關(guān)動(dòng)議，其后效果評(píng)估委員會(huì)（impact assessment board）將對(duì)其政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響進(jìn)行評(píng)估和公開(kāi)咨詢。在考慮了效果評(píng)估委員會(huì)的意見(jiàn)后，歐委會(huì)向歐洲議會(huì)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)委員會(huì)以及理事會(huì)和成員國(guó)議會(huì)遞交提案（proposal）。在聽(tīng)取了反饋和意見(jiàn)后，歐委會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修訂。在歐洲議會(huì)與理事會(huì)通過(guò)提案后，如果是公司法指令，成員國(guó)將進(jìn)行轉(zhuǎn)化。
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第 7 章 結(jié)論

歐洲公司法律制度一體化是在特定的背景下展開(kāi)的。這些歷史、經(jīng)濟(jì)、政治和法律背景對(duì)歐洲公司法律制度一體化的啟動(dòng)、內(nèi)容、目標(biāo)、進(jìn)程乃至未來(lái)發(fā)展的方向產(chǎn)生了或直接或間接的影響。以內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，可將歐洲公司法律制度一體化大致劃分為三個(gè)部分：一是對(duì)成員國(guó)公司法律制度的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；二是歐洲法院以司法裁決方式對(duì)公司設(shè)立自由和流動(dòng)自由的推動(dòng)；三是在歐盟層面創(chuàng)建了若干種超國(guó)家企業(yè)形態(tài)。歐洲公司法律制度一體化在內(nèi)容上有著特定的制度邊界和鮮明特征，在運(yùn)行機(jī)制上突破了成員國(guó)傳統(tǒng)的立法—適用過(guò)程。在這一過(guò)程中，積極一體化與消極一體化交替發(fā)展、互為促進(jìn)，并最終深層次地改造了成員國(guó)公司法。歐洲公司法律制度一體化不僅對(duì)于歐洲人意義重大，它對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的世界人民也富有啟發(fā)意義。
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參考文獻(xiàn)（略）