一、導(dǎo)論

（一）選題的背景和意義
1.選題的背景
礦產(chǎn)資源作為一項(xiàng)非可再生資源，在一國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著重要位置，往往與經(jīng)濟(jì)安全、戰(zhàn)略安全聯(lián)系在一起。我國(guó)總體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量豐富，品種齊全，但由于人口眾多、礦產(chǎn)資源分布不平衡的種種現(xiàn)實(shí)原因，礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用在我國(guó)便顯得尤為重要。
近年來(lái)，我國(guó)礦業(yè)總產(chǎn)值已超過(guò)30000億元，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的產(chǎn)業(yè)之一。自改革開(kāi)放以來(lái)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景之下，以探礦權(quán)和采礦權(quán)為內(nèi)容的礦業(yè)權(quán)作為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性權(quán)力，也通過(guò)出讓、流轉(zhuǎn)等方式進(jìn)入到市場(chǎng)領(lǐng)域，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)也在不斷的發(fā)展中形成了一定的規(guī)模。
我國(guó)于1986年制定并公布了《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》，1996年對(duì)其進(jìn)行了修正。隨著《礦產(chǎn)資源法》的出臺(tái)，，與之配套的一系列法律法規(guī)也相繼制定出臺(tái)，與礦產(chǎn)資源相關(guān)的各類(lèi)法律制度對(duì)于礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)、利用、管理、保護(hù)起到了重要的作用。2007年通過(guò)實(shí)施的《物權(quán)法》對(duì)礦產(chǎn)資源等自然資源物權(quán)制度進(jìn)行了一般性的規(guī)定，《物權(quán)法》將礦業(yè)權(quán)收編于用益物權(quán)一章，無(wú)疑是肯定了礦業(yè)權(quán)的私法屬性，但由于其在市場(chǎng)中流轉(zhuǎn)的每一環(huán)節(jié)幾乎都受制于行政權(quán)，所以又存在著不同于一般私權(quán)的特殊性，如何能保證礦業(yè)權(quán)權(quán)利的良好行使與運(yùn)行，便需要我們給予更多的關(guān)注。
而目前存在的一個(gè)現(xiàn)象是，各級(jí)礦產(chǎn)資源主管部門(mén)普遍認(rèn)為法律所賦予的行政管理權(quán)過(guò)小，難以對(duì)礦業(yè)秩序進(jìn)行有效監(jiān)管；而礦山企業(yè)則反映礦業(yè)權(quán)受到政府的規(guī)制過(guò)多過(guò)嚴(yán)，增加了礦業(yè)權(quán)人在取得和行使權(quán)利時(shí)的難度。以上現(xiàn)象只是現(xiàn)行礦政管理問(wèn)題的一個(gè)縮影，根本原因還在于行政權(quán)在礦業(yè)市場(chǎng)中究竟應(yīng)如何定位還尚未明確，公權(quán)和私權(quán)間還存在著較大的沖突，公權(quán)應(yīng)如何規(guī)制私權(quán)的運(yùn)行還有著許多待解決的問(wèn)題。
不可否認(rèn)的是任何市場(chǎng)的良好運(yùn)行都離不開(kāi)政府的合理規(guī)制，但由于礦產(chǎn)資源在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系中所占據(jù)重要位置，加之礦業(yè)權(quán)本身權(quán)力屬性的特殊性，行政權(quán)對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)干預(yù)方式不同于其他已發(fā)展趨于成熟的權(quán)利市場(chǎng)。但正是由于這種干預(yù)的特殊，現(xiàn)實(shí)情況中的政府管理常常存在缺位或越位現(xiàn)象，市場(chǎng)中的各參與者也往往出現(xiàn)復(fù)雜的矛盾沖突，礦業(yè)權(quán)人的利益受到損害的事件屢見(jiàn)不鮮。其中，以2009年山西省政府對(duì)煤礦企業(yè)的“整合”事件影響最為突出，大量的私營(yíng)礦企在此次事件中因政府的干預(yù)而使自身權(quán)益受到了嚴(yán)重?fù)p害，此事件引起了社會(huì)上的廣泛討論。
因此，如何平衡公權(quán)與私權(quán)間的關(guān)系，使行政權(quán)更好的作用于礦業(yè)市場(chǎng)，充分發(fā)揮政府在市場(chǎng)的宏觀調(diào)控作用，是一個(gè)值得深入思考的問(wèn)題，在《物權(quán)法》通過(guò)頒布和《礦產(chǎn)資源法》修改前夕，明確礦業(yè)權(quán)從出讓、流轉(zhuǎn)到滅失整個(gè)過(guò)程中行政權(quán)的合理干預(yù)界限問(wèn)題己經(jīng)至為緊迫，這對(duì)于建立和保護(hù)良好的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)秩序也至關(guān)重要。
2.選題的意義
（1）選題的理論意義
第一，在理論上明確礦業(yè)權(quán)的特殊法律屬性。我國(guó)現(xiàn)今理論界對(duì)礦業(yè)權(quán)的研究有許多流派，且自成一說(shuō)，針對(duì)礦業(yè)權(quán)屬性的探討比較多，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)、用益物權(quán)說(shuō)、準(zhǔn)物權(quán)說(shuō)、準(zhǔn)用益物權(quán)說(shuō)等等。對(duì)礦業(yè)權(quán)基本理論問(wèn)題的研究是探討礦業(yè)權(quán)規(guī)制問(wèn)題的基礎(chǔ)，只有在厘清礦業(yè)權(quán)法律屬性、礦業(yè)權(quán)法律關(guān)系等基本理論問(wèn)題之后，才能在此之上開(kāi)展礦業(yè)市場(chǎng)中各種主體間的利益平衡研究。
第二，將行政法上有限介入原則與私法領(lǐng)域自治原則相結(jié)合，盡可能明確政府在進(jìn)行礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)規(guī)制時(shí)的最佳理論界限。礦業(yè)權(quán)的法律屬性特殊，其市場(chǎng)運(yùn)行中各種權(quán)利交織也存在著一定的復(fù)雜性，通過(guò)具體行政行為背后的法理研究，從而找出當(dāng)前行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中所存在的缺位和越位之處，為具體行政行為的界定提供理論基礎(chǔ)。
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（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述
1.國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
（1）礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)理論研究
由于受我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的影響，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，對(duì)礦業(yè)權(quán)有關(guān)領(lǐng)域的法學(xué)研究也起步較晚，法學(xué)界專(zhuān)門(mén)對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)政府規(guī)制研究的著作相對(duì)較少。由江平教授主編的《中國(guó)礦業(yè)權(quán)法律制度研究》（中國(guó)政法大學(xué)出版社，1991），是中國(guó)法學(xué)領(lǐng)域第一部研究礦業(yè)權(quán)法律制度的著作。該書(shū)以用益物權(quán)的角度出發(fā)，肯定了礦業(yè)權(quán)的物權(quán)屬性，并針對(duì)礦業(yè)權(quán)運(yùn)行當(dāng)中暴露出的管理與立法問(wèn)題展開(kāi)了研究。但限于當(dāng)時(shí)立法禁止礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，所以研究的層次并不深入和系統(tǒng)，但其許多開(kāi)創(chuàng)性的觀點(diǎn)為以后的研究提供了重要的參考價(jià)值。
關(guān)于礦業(yè)權(quán)屬性的研究經(jīng)常被引用及參考的當(dāng)屬崔建遠(yuǎn)教授所著的《準(zhǔn)物權(quán)研究》（法律出版社2003）。該書(shū)關(guān)于采礦權(quán)性質(zhì)的的表述，為后來(lái)的學(xué)者在有關(guān)礦業(yè)權(quán)屬性的研究方面提供了一定的借鑒，許多觀點(diǎn)也是在對(duì)比論述該書(shū)相關(guān)論點(diǎn)之上提出來(lái)的，該書(shū)許多觀點(diǎn)為有關(guān)礦業(yè)權(quán)制度研究工作的開(kāi)展奠定了理論基礎(chǔ)。
李顯冬教授作為近年來(lái)我國(guó)研究礦業(yè)權(quán)法律制度的權(quán)威，其主編的《中國(guó)礦業(yè)立法研究》（中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2006）一書(shū)，從多個(gè)視角對(duì)中國(guó)礦業(yè)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的研究，比較全面的介紹了礦業(yè)權(quán)的基本制度。作者在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，分析了礦業(yè)權(quán)的內(nèi)涵外延、法律特征、中國(guó)礦業(yè)法發(fā)展的歷史背景，并對(duì)現(xiàn)行法律制度的完善提出了建議。其研究結(jié)論從公法及私法角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)了礦業(yè)權(quán)的私權(quán)利保護(hù)，這些研究成果均誕生于《物權(quán)法》頒布之前，在一定程度上對(duì)礦業(yè)權(quán)納入《物權(quán)法》調(diào)整具有重要意義。同時(shí)其大膽提出的礦業(yè)權(quán)公法責(zé)任理論，在當(dāng)時(shí)及現(xiàn)在看來(lái)都具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)整體的綜合探究還有郗偉明所著的《礦業(yè)權(quán)法律規(guī)制研究》（，法律出版社，2012）。該書(shū)通過(guò)考察礦業(yè)權(quán)及其規(guī)制的歷史演變過(guò)程，從理論層面深入剖析礦業(yè)權(quán)內(nèi)涵與外延、權(quán)能與屬性等內(nèi)容，并從制度與實(shí)踐角度，提出建立健全我國(guó)有關(guān)礦業(yè)權(quán)獲得、流轉(zhuǎn)制度及其保障機(jī)制。作者從一獨(dú)特視角，一反大勢(shì)所趨的將礦業(yè)權(quán)定位是一種與國(guó)家主權(quán)相聯(lián)系的抽象的憲法性公權(quán)利，提出應(yīng)立足社會(huì)本位，而不宜將礦業(yè)權(quán)納入傳統(tǒng)的“非公即私”的法律屬性之中。以此來(lái)探求礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)機(jī)制創(chuàng)新，明確相關(guān)法律關(guān)系主體“公私兼顧、以公為主”的權(quán)力行使方式。
（2）政府規(guī)制礦業(yè)權(quán)研究
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入發(fā)展，礦業(yè)市場(chǎng)也呈現(xiàn)了前所未有繁榮景象，由此暴露出來(lái)的礦業(yè)市場(chǎng)管理缺陷也開(kāi)始引起學(xué)界的關(guān)注。最近幾年來(lái)，不少學(xué)者開(kāi)始關(guān)注礦業(yè)權(quán)政府管理的研究。這些研究?jī)?nèi)容大多集中在法律法規(guī)建設(shè)、政策分析、政府內(nèi)外部職權(quán)劃分及協(xié)調(diào)等方面。總的來(lái)說(shuō)，關(guān)于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)政府規(guī)制的研究，選材比較廣泛，成果比較豐富。這些研究成果絕大多數(shù)是從政府作為礦產(chǎn)資源國(guó)家所有的代表人及市場(chǎng)管理者角度進(jìn)行探究的，在礦業(yè)政府職能建設(shè)方面的成果尤其具有代表性。目前我國(guó)的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理理論研究主要側(cè)重政策性的解釋?zhuān)蠖嗍墙柚谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府管理在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中運(yùn)行的實(shí)際情況，并對(duì)礦業(yè)政府規(guī)制的沿革及國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行對(duì)比分析后，得出我國(guó)政府行為應(yīng)當(dāng)發(fā)展的方向。
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二、礦業(yè)權(quán)基本理論研究

（一）礦業(yè)權(quán)的定義及法律屬性
1.礦業(yè)權(quán)的概念
在我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)中，對(duì)礦業(yè)權(quán)有明確規(guī)定的當(dāng)屬?lài)?guó)土資源部于2000年制定的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》，在該規(guī)定中，對(duì)礦業(yè)權(quán)有如此表述：“探礦權(quán)、采礦權(quán)為財(cái)產(chǎn)權(quán)，統(tǒng)稱(chēng)為礦業(yè)權(quán)，適用于不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。”該條文將對(duì)礦產(chǎn)資源利用的權(quán)利稱(chēng)之為“礦業(yè)權(quán)”，但這并不是確切的法律上的概念。因此關(guān)于礦業(yè)權(quán)，目前在我國(guó)還只是一個(gè)學(xué)理上的概念。學(xué)界的通說(shuō)認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)為探礦權(quán)和采礦權(quán)的統(tǒng)稱(chēng)，是指探礦、采礦人依法在已登記的特定礦區(qū)或工作區(qū)內(nèi)勘探、開(kāi)采一定的礦產(chǎn)資源，取得礦產(chǎn)品，并排除他人干涉的權(quán)利。[1]將礦業(yè)權(quán)區(qū)分為探礦權(quán)和采礦權(quán)也被大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的立法所采納。如日本《礦業(yè)法》第11條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)分為鉆探權(quán)與采掘權(quán)。”又如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《礦業(yè)法》第4條規(guī)定：“探礦權(quán)采礦權(quán)均為礦業(yè)權(quán)�！�
依照《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第6條的規(guī)定，所謂探礦權(quán)，是指權(quán)利人在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源并優(yōu)先取得作業(yè)區(qū)礦產(chǎn)資源采礦權(quán)的權(quán)利。
所謂采礦權(quán)，是指權(quán)利人在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。
2. 礦業(yè)權(quán)是帶有公權(quán)屬性的私權(quán)
眾所周知礦產(chǎn)資源是一種公共物品，礦業(yè)權(quán)產(chǎn)生于礦產(chǎn)資源的國(guó)家所有權(quán)之上，并且需要經(jīng)過(guò)有關(guān)行政機(jī)關(guān)的授權(quán)，但并不能因此而認(rèn)為礦業(yè)權(quán)是一種公權(quán)。
礦業(yè)權(quán)首先是私權(quán)，我國(guó)2007年出臺(tái)的《物權(quán)法》將礦業(yè)權(quán)規(guī)定于第三篇（用益物權(quán)）第123條：依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán)利受法律的保護(hù)。這就從法律的層面上確定了礦業(yè)權(quán)這一權(quán)利為私權(quán)，明確了礦業(yè)權(quán)的用益物權(quán)屬性。
其次從礦業(yè)權(quán)權(quán)利本身來(lái)看，在法律允許范圍內(nèi)，不論國(guó)家還是普通礦業(yè)權(quán)人都可以通過(guò)擁有礦業(yè)權(quán)享受私法上的個(gè)別利益，這些利益既包括采礦、探礦帶來(lái)的實(shí)際利益，也包括通過(guò)將礦業(yè)權(quán)在市場(chǎng)中進(jìn)行流轉(zhuǎn)，獲得的交換利益。正因?yàn)槿绱耍V業(yè)權(quán)一直以來(lái)都被認(rèn)為是一項(xiàng)民事權(quán)利，私權(quán)理念也應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)礦業(yè)權(quán)法律體系建設(shè)的法理基礎(chǔ)。
雖然礦業(yè)權(quán)就其本質(zhì)特性而言應(yīng)屬于私權(quán)，但是另一方面，我國(guó)探礦權(quán)、采礦權(quán)是由《礦產(chǎn)資源法》來(lái)確立的，其作為直接規(guī)范礦業(yè)權(quán)的法律，更多的是從行政法律關(guān)系方面來(lái)調(diào)整礦業(yè)權(quán)人與國(guó)家的關(guān)系，側(cè)重于國(guó)家行使對(duì)礦產(chǎn)資源的保護(hù)管理，帶有公法屬性；又因?yàn)榈V產(chǎn)資源本身作為一種稀缺資源，具有不可再生性，現(xiàn)實(shí)中礦業(yè)生產(chǎn)對(duì)于整個(gè)社會(huì)發(fā)展影響巨大，為維護(hù)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展、保障國(guó)家作為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人的利益，從《礦產(chǎn)資源法》對(duì)礦業(yè)權(quán)的規(guī)制方面來(lái)看，礦業(yè)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、變更、終止程序等也都體現(xiàn)著公權(quán)色彩，如對(duì)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)者提出資質(zhì)要求，礦業(yè)權(quán)取得方式以行政許可為主，轉(zhuǎn)讓、變更、終止都須經(jīng)過(guò)礦產(chǎn)資源行政主管部門(mén)審批并登記，礦業(yè)權(quán)人還須履行繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費(fèi)、資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)等稅費(fèi)，以及土地復(fù)墾、保護(hù)環(huán)境等公法上的義務(wù)，這也從一方面反映出了礦業(yè)權(quán)所具有的公權(quán)屬性。
礦業(yè)權(quán)是一項(xiàng)較為特殊的權(quán)利，雖然礦業(yè)權(quán)從其本質(zhì)上來(lái)說(shuō)應(yīng)屬私權(quán)，但因其確立方式及運(yùn)行規(guī)制等方面均體現(xiàn)著公權(quán)色彩，它不完全是調(diào)整私人之間關(guān)系的法律制度，所以將礦業(yè)權(quán)確定為具有公權(quán)屬性的私權(quán)則更為確切，概括地說(shuō)，礦業(yè)權(quán)并不完全具有調(diào)整私人之間關(guān)系的私權(quán)屬性，而是既包含公法關(guān)系，又包含私法關(guān)系，可以說(shuō)礦業(yè)權(quán)是脫胎于公權(quán)的私權(quán)，是一項(xiàng)以公權(quán)形式確立，以私權(quán)形式行為的具有公權(quán)屬性的私權(quán)，[2]并且其本質(zhì)為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)。在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下只有承認(rèn)礦業(yè)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，賦予礦業(yè)權(quán)以經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才能為礦業(yè)權(quán)作為商品進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)流通領(lǐng)域提供法理基礎(chǔ)，才能最大限度的激發(fā)礦業(yè)權(quán)人對(duì)財(cái)富的開(kāi)拓意識(shí)，以此推動(dòng)中國(guó)礦業(yè)市場(chǎng)不斷發(fā)展。
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（二）礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的參與者及其特征
1．礦業(yè)權(quán)
在我國(guó)，礦業(yè)權(quán)主體主要為中國(guó)的法人、其他組織和公民等，另外依據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》也允許外國(guó)的公司、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人投資勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源。在我國(guó)礦產(chǎn)資源國(guó)家所有的前提下，國(guó)有礦山企業(yè)（也有相當(dāng)一部分企業(yè)采取國(guó)家控股的形式）在具有勘探、開(kāi)采礦產(chǎn)資源權(quán)的主體中占據(jù)重要比例，其次為集體礦山企業(yè)，以及個(gè)體工商戶(hù)，中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)在合作開(kāi)采海洋石油資源、合作開(kāi)采陸上石油資源、合資或者合作開(kāi)采煤炭資源等領(lǐng)域，也有著一定的參與。
依我國(guó)法律的規(guī)定，國(guó)營(yíng)企業(yè)是勘探、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的主體，同時(shí)“扶持集體礦山企業(yè)和個(gè)體采礦，允許外商投資”。這些規(guī)定在一定程度上反應(yīng)了我國(guó)對(duì)礦業(yè)權(quán)主體規(guī)定的開(kāi)放性，也切合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求及經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)。但需注意的是以上礦業(yè)權(quán)主體之間的法律地位并不平等。
目前我國(guó)國(guó)有礦山企業(yè)處于主導(dǎo)、核心的地位，國(guó)有礦山企業(yè)在許多方面享受著法律法規(guī)給予的各項(xiàng)優(yōu)惠保護(hù)。相較之而言，對(duì)集體、私營(yíng)及個(gè)體礦業(yè)權(quán)人均無(wú)法享有如此的優(yōu)惠保護(hù)。國(guó)家在此方面加以區(qū)分在很大程度上是因?yàn)橥承┑V產(chǎn)資源因其具體的稀缺性及戰(zhàn)略性，關(guān)系著國(guó)計(jì)民生、國(guó)家安全，有必要對(duì)其加以控制，限制私人的開(kāi)采。
成為礦業(yè)權(quán)的主體，除符合主體條件要求外，還需要具備法律規(guī)定的某些資質(zhì)條件。我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》第 15 條對(duì)此作出了規(guī)定：“設(shè)立礦山企業(yè)，必須符合國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件，并依照法律和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由審批機(jī)關(guān)對(duì)其礦區(qū)范圍、礦山設(shè)計(jì)或開(kāi)采方案、生產(chǎn)技術(shù)條件、安全措施和環(huán)境保護(hù)措施等進(jìn)行審查，對(duì)合格者方予批準(zhǔn)。”這些條件在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的全過(guò)程中都要受到有關(guān)部門(mén)的審查：例如在一級(jí)市場(chǎng)中，要獲得采礦或探礦許可證，申請(qǐng)人必須滿(mǎn)足相應(yīng)的資質(zhì)條件；而在二級(jí)市場(chǎng)中，也同樣須經(jīng)過(guò)主管機(jī)關(guān)的資質(zhì)審查，受讓人方能獲得礦業(yè)權(quán)。如此規(guī)定的原因還是因?yàn)榈V產(chǎn)資源在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)舉足輕重的地位，如果將礦業(yè)權(quán)授予沒(méi)有相應(yīng)的技術(shù)條件和生產(chǎn)能力的礦業(yè)權(quán)主體，則極有可能產(chǎn)生礦區(qū)環(huán)境的破壞、礦產(chǎn)資源的浪費(fèi)甚至礦山安全事故責(zé)任等一系列問(wèn)題。對(duì)于這些問(wèn)題的預(yù)防，提早進(jìn)行資質(zhì)審查無(wú)疑是必不可少的。
2.政府等礦業(yè)權(quán)管理部門(mén)
政府作為礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的特殊主體，在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中既代表國(guó)家行使礦產(chǎn)資源所有權(quán)，同時(shí)又是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的管理者、服務(wù)者。
首先，我國(guó)實(shí)行的是礦產(chǎn)資源國(guó)家所有制度，國(guó)務(wù)院及依法取得礦業(yè)管理權(quán)的各級(jí)人民政府，在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)中代表國(guó)家行使所有權(quán)。[9]其次，政府在擔(dān)任礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)代理人的同時(shí)，也是礦業(yè)權(quán)的管理主體，可以說(shuō)在整個(gè)礦業(yè)權(quán)管理體系中占據(jù)著龍頭地位，各級(jí)政府通過(guò)引導(dǎo)礦業(yè)權(quán)的管理，決定著其發(fā)展的方向。具體來(lái)說(shuō)，現(xiàn)實(shí)中政府制定所有有關(guān)礦業(yè)權(quán)的政策、規(guī)章、制度，并由各級(jí)政府來(lái)負(fù)責(zé)具體貫徹執(zhí)行；此外礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)秩序的維護(hù)、各種公共服務(wù)的提供等，也都是政府負(fù)責(zé)管理的范圍。
政府的行政管理行為貫穿于探礦權(quán)、采礦權(quán)從設(shè)立到注銷(xiāo)的全過(guò)程，管理的主要內(nèi)容主要包括設(shè)定取得礦業(yè)權(quán)的資格、條件和程序；界定礦業(yè)權(quán)的權(quán)利與義務(wù)；受理礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)，審批并授予礦業(yè)權(quán)；征收管理礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)；礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、延續(xù)、變更和注銷(xiāo)管理等。理想的礦業(yè)管理政府應(yīng)當(dāng)是在管理礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的過(guò)程同時(shí)，既維護(hù)好國(guó)家礦產(chǎn)資源所有權(quán)的利益，又能充分保護(hù)礦業(yè)權(quán)人的合法權(quán)益。這就更要求政府各級(jí)礦業(yè)主管部門(mén)擔(dān)負(fù)起法律法規(guī)授予的礦業(yè)管理職責(zé)，履行作為礦業(yè)市場(chǎng)參與者的義務(wù)，正確行使行政權(quán)力。
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三、我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)能的現(xiàn)狀.......................................... 13
（一）當(dāng)今我國(guó)行政權(quán)作用于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的表現(xiàn)........................................... 13
1．行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中....................................... 13
2．行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中........................................ 14
（二）當(dāng)今我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)定位存在的問(wèn)題................................... 14
1．行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理中的缺失................................. 15
2．行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理中的越位.................................... 16
3．行政權(quán)在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理中的“錯(cuò)位”................................... 19
四、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)能的法理分析和比較法借鑒............................... 20
（一）政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中具有民事關(guān)系與行政關(guān)系雙重身份................... 20
（二）行政權(quán)對(duì)私權(quán)領(lǐng)域的有限介入理論...................................... 21
1.行政權(quán)介入私權(quán)領(lǐng)域存在正當(dāng)性.................................. 21
2.堅(jiān)持有限介入原則..................................... 23
（三）我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中政府管理行為所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則....................... 24
1.堅(jiān)持依法行政................................... 24
2.尊重私法自治................................ 24
3.追求利益平衡，合比例行政...............................25
（四）國(guó)外礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)的權(quán)能定位——以澳大利亞為例............... 25
1.澳大利亞礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中政府的定位................................... 25
2.澳大利亞對(duì)礦業(yè)權(quán)主體資質(zhì)的規(guī)定............................ 26
3.澳大利亞的礦業(yè)權(quán)出讓管理制度...................................26
4.澳大利亞的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度................................. 27

五、行政權(quán)存在于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的合理界限研究

通過(guò)上文對(duì)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)的作用分析，以及對(duì)比國(guó)外先進(jìn)的管理方式，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)有管理模式存在許多問(wèn)題，政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的定位不清，距離成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的行政權(quán)作用方式還存在較大差距，仍有很多需要加強(qiáng)建設(shè)的部分。
在分析現(xiàn)有礦業(yè)市場(chǎng)中行政權(quán)缺位以及越位的基礎(chǔ)上，綜合行政權(quán)在私權(quán)領(lǐng)域中應(yīng)遵循的依法行政、私法自治以及合理性的有限介入原則，筆者在對(duì)比國(guó)外先進(jìn)的礦業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)后，嘗試找出行政權(quán)存在于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中合理界限的解決方案。

（一）政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中應(yīng)有的基本定位
從宏觀上來(lái)說(shuō)，政府在礦業(yè)市場(chǎng)管理中的定位首先要求主次分明、層次清晰。在當(dāng)今我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益繁榮發(fā)展的背景下，政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)中不應(yīng)再扮演參與者的角色，而應(yīng)退出場(chǎng)外做好市場(chǎng)的管理者、監(jiān)督者和服務(wù)者。政府處于整個(gè)礦業(yè)權(quán)管理系統(tǒng)的核心，其引導(dǎo)著礦業(yè)市場(chǎng)發(fā)展的大方向，政府在進(jìn)行職能定位時(shí)，要綜合考慮整個(gè)礦業(yè)權(quán)管理的現(xiàn)狀，著眼于市場(chǎng)發(fā)展的未來(lái)，其如何促進(jìn)市場(chǎng)內(nèi)良好運(yùn)作，如何處理與其他社會(huì)組織的關(guān)系、自身內(nèi)部層級(jí)間的關(guān)系，如何切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督保障工作的落實(shí)，這些都是政府職能定位要解決的問(wèn)題。
1.管理理念定位
執(zhí)政為民是我國(guó)黨和政府工作的原則之一，服務(wù)是政府本質(zhì)的體現(xiàn)，建立服務(wù)型政府也是當(dāng)今社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)行政權(quán)行使的客觀要求。所以服務(wù)理念應(yīng)當(dāng)貫穿于政府行政的全過(guò)程，政府應(yīng)當(dāng)真正為民辦事為民所想，樹(shù)立公仆意識(shí)，才能促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展，打造現(xiàn)代化的服務(wù)型政府。
具體到礦業(yè)市場(chǎng)管理中，行政權(quán)的服務(wù)理念應(yīng)體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：首先是政府要樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)效率，盡可能的通過(guò)各種渠道使礦業(yè)權(quán)的關(guān)信息和政策能夠及時(shí)送達(dá)到礦業(yè)權(quán)人，建立信息公開(kāi)制度等；其次是在礦業(yè)市場(chǎng)管理中政府行為要弱化行政強(qiáng)制性管理手段，更多的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)調(diào)整手段，創(chuàng)新管理模式；再次是要尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的私法自治原則，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段刺激礦業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展繁榮，促使礦產(chǎn)資源合理、適度的開(kāi)發(fā)利用，最終建立規(guī)范活躍的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)；最后，將深化改革理念落實(shí)到具體的行政權(quán)實(shí)施中去，不斷完善管理制度和方式。
2.政府管理層級(jí)劃分及職責(zé)定位
在礦業(yè)權(quán)管理中，中央與地方政府間的職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)是明確、有層次、能協(xié)調(diào)的系統(tǒng)管理機(jī)制，不僅在不同級(jí)別政府間，同級(jí)之間、某一職能部門(mén)內(nèi)部間，都要避免發(fā)生權(quán)責(zé)不清現(xiàn)象。既要防止因管理權(quán)限交叉而引起的爭(zhēng)權(quán)或者互相推諉，又要避免出現(xiàn)管理真空區(qū)、造成管理缺位的現(xiàn)象。中央和地方政府要厘清各自的管理權(quán)限和職責(zé)，做到分工明確、各司其職。中央一級(jí)礦業(yè)管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制定礦業(yè)相關(guān)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控管理，起到政策導(dǎo)向的作用，帶領(lǐng)整個(gè)管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)；而地方的主要是負(fù)責(zé)政策的執(zhí)行，根據(jù)地方特點(diǎn)在不違反上位法的情況下制定符合本地方的礦業(yè)管理規(guī)章等，加快實(shí)現(xiàn)政府權(quán)力的規(guī)范化建設(shè)。
3.建立健全監(jiān)督機(jī)制
監(jiān)督機(jī)制對(duì)于行政權(quán)力的良好有序運(yùn)行來(lái)說(shuō)是不可或缺的，對(duì)于防止權(quán)力濫用、腐敗等現(xiàn)象可以起到重要作用。在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的管理過(guò)程中，要建立和完善從中央到地方的體系化的行政監(jiān)督機(jī)制，以權(quán)力制約權(quán)力，以制度預(yù)防腐敗。形成從上到下、從內(nèi)到外的監(jiān)督體系，使公眾能夠共同參與到監(jiān)督行動(dòng)中來(lái)。各項(xiàng)權(quán)力之間以及權(quán)力運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)之間，能夠環(huán)環(huán)相扣、相互制約，使各級(jí)政府在整頓礦業(yè)市場(chǎng)秩序、加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)等方面有實(shí)質(zhì)性的作為，并嚴(yán)格責(zé)任追究制度。
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六、結(jié)語(yǔ)

公權(quán)力受到約束，私權(quán)利得到保護(hù)，礦業(yè)權(quán)人享有平等的法律地位和法律保護(hù)，是成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府礦業(yè)權(quán)管理的應(yīng)有之義。政府在代表國(guó)家行使礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)的同時(shí)也掌握著管理礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的行政大權(quán)，在將礦業(yè)權(quán)出讓給企業(yè)時(shí)行使的是經(jīng)營(yíng)者的權(quán)能，在進(jìn)行審批行政許可、吊銷(xiāo)等行政行為時(shí)行使的是管理者的職能。政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化的是自己的管理者角色，而淡化經(jīng)營(yíng)者身份。
行政權(quán)的規(guī)制一直以來(lái)是社會(huì)上比較熱點(diǎn)和敏感的話(huà)題，各國(guó)也都在為如何約束日益膨脹的行政權(quán)不斷努力，而礦業(yè)權(quán)作為一項(xiàng)兼具公法利益與私法利益的特殊物權(quán)，更增加了行政權(quán)在礦業(yè)市場(chǎng)中合理存在的復(fù)雜度。礦產(chǎn)資源作為一項(xiàng)關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、且具有重大戰(zhàn)略安全意義的不可再生資源，其所在市場(chǎng)良好、健康發(fā)展對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮有著至關(guān)重要的影響。本文針對(duì)當(dāng)今我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)究竟應(yīng)如何找準(zhǔn)定位提出了自己粗淺的看法，所做的研究還存在許多不足之處，也謹(jǐn)以此文期望更多的法學(xué)工作者能夠深入研究礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中行政權(quán)與私權(quán)的平衡問(wèn)題，同時(shí)希望相關(guān)問(wèn)題能夠在《礦場(chǎng)資源法》的修改中得到完善。
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參考文獻(xiàn)（略）