第1章導(dǎo)論

1.1選題背景與研究意義

1.1.1問題提出

第二次世界大戰(zhàn)以來，全球進入和平與發(fā)展的新階段。經(jīng)濟振興成為各國發(fā)展的第一要務(wù)。良好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，是國家實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的基石，也是政府管理與公民生活不可或缺的基本條件。由于基礎(chǔ)設(shè)施投資具有的基礎(chǔ)性、輻射性、倍增性的特點，世界各國尤其是發(fā)展中國家都大力投資與發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施項目。根據(jù)世界銀行在2010年的一項研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家由于基礎(chǔ)設(shè)施的改善以2001-2005年間和1991-1995年間作比較，年經(jīng)濟增長率提高1.6%，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對經(jīng)濟增長的貢獻率在欠發(fā)達(dá)的南亞地區(qū)和撒哈拉沙漠以南的非洲國家更為顯著。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對經(jīng)濟增長和減貧的拉動作用使得其需求非常旺盛，但戰(zhàn)后基礎(chǔ)設(shè)施投資卻總體呈現(xiàn)出供小于求的現(xiàn)象，中體現(xiàn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需要的資金缺口非常大。基礎(chǔ)設(shè)施作為一種投資數(shù)額大且周期長、外部性較強但短期直接經(jīng)濟效益低的公共產(chǎn)品，由私人投資易產(chǎn)生供給不足，于＂市場失靈＂的典型代表，其投資通常以政府和國際組織資本為主。特別的是，世界銀行和其它多邊開發(fā)銀行由于兼?zhèn)淙谫Y成本低、跨國協(xié)調(diào)和技術(shù)指導(dǎo)等方面的優(yōu)勢，對于增加國際性和區(qū)域性的公共產(chǎn)品（譬如跨國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程）具有重要作用。

本項目的研究主題是：＂世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的治理研究”。預(yù)期要解決的關(guān)鍵問題有兩個；第一，界銀行基挪設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問題的發(fā)生機理；第二，貢界銀行基補設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問題的治理途徑。

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1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的理論和實踐尚見有全面、系統(tǒng)的研究文獻。近年來，研究主題相近的文獻主要涉及以下三個方面的內(nèi)容：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)外部性理論及其治理研究、水庫移民外部性的研究、及非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究。第一，交通運輸、水利水電、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施外部性的研究偏重于正外部性分析與治理研究。也有學(xué)者的研究涉及負(fù)外部性問題，但是也主要研究顯性負(fù)外部性相關(guān)問題，特別是環(huán)境方面的問題，忽視了社會和人文視角的隱性負(fù)外部性問題研究，更缺乏基礎(chǔ)設(shè)施移民負(fù)外部性理論與實踐的系統(tǒng)研究。第二，部分學(xué)者對水庫移民的外部性進行了一些研究。比如，段躍芳認(rèn)為移民搬遷后不能獲得足額的補償就會不公平地承擔(dān)工程建設(shè)帶來的經(jīng)濟和社會成本；對移民補償也不僅要以有形損失為依據(jù)，移民無形的社會損失也是移民損失的重要組成部分。陳紅芬指出水庫移民損失的影響Ｗ是否可以用貨幣計量分為有形（顯性）損失和無形（隱性）損失兩類。她認(rèn)為無形損失包括社會資本損失、人力資本損失、優(yōu)惠政策成本和移民環(huán)境成本等。王美晶提出了移民無形損失的概念，分析了其理論和現(xiàn)實意義，作了初步的定量分析。但他們的研究在外延和內(nèi)涵上不夠深入，僅局限于基礎(chǔ)設(shè)施移民的一種（即水庫移民），隱性負(fù)外部性的類別概述不全面，沒有提出系統(tǒng)地分析和解決基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)的隱性負(fù)外部性的治理措施。第三，學(xué)者們對非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究對解決本文所講述的隱性負(fù)外部性問題有肩發(fā)意義。＂特別是在建立項目公共參與和利益分享機制的問題上，必須充分考慮非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的問題。

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第2章基礎(chǔ)設(shè)施移民外部性的文獻回顧與理論重構(gòu)

本章對基礎(chǔ)設(shè)施移民外部性文獻回顧的邏輯框架如圖2-1，具體來講，文章從公共產(chǎn)品的理論出發(fā)，從國內(nèi)和國際公共產(chǎn)品方面加闡釋，研究全球性準(zhǔn)公共產(chǎn)品中的一種：基礎(chǔ)設(shè)施，通過對其外部性的正、負(fù)、顯性、隱性的分析，辨別了基礎(chǔ)設(shè)施隱性負(fù)外部性問題的薄弱性，并提出了基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問題送一研究主題。

2.1公共產(chǎn)品理論的發(fā)展與應(yīng)用

2.1.1公共產(chǎn)品的定義、特性和類型

人類的全部產(chǎn)品若以需求或消費的方式為依據(jù)可大致劃分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品兩大類。＂私人產(chǎn)品＂指既具有排他性，具有競爭性的產(chǎn)品。＂一個人對這種產(chǎn)品消費后，其他人便不能再次消費這個產(chǎn)品。例如一輛私家車，在我己經(jīng)購買并使用的時候，別的人就不能使用，別人如果要使用就必須付費或征得我同意。在現(xiàn)實生活中，排除別人使用私人物品（排他性）是很容易做到的，這是私人產(chǎn)品的重要特性。

從上述定義可延伸出公共產(chǎn)品需求或消費的兩個基本特征：即叫非排他性＂和叫非競爭性＂。所謂叫民競爭性＂，指一個人在消費某物品的同時，并不妨礙另一人對該物品的消費。這里包含的理論意蘊是，第一，邊際成本為零，即增加一個消費者對供給者帶來的邊際成本為零，例如增加一個電視觀眾并不會導(dǎo)致電視臺發(fā)射成本的增加；第二，邊際擁擠成本為零，即每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質(zhì)量，例如一個社區(qū)提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)，會因為該時期該社區(qū)增加或減少了一些人口使用而發(fā)生本質(zhì)的變化。所謂“非排他性＂，是指不需要支付成本也能夠從某物品的消費中得到的好處，者要讓某個不付費的人不消費某物品是很困難的，即便能做到成本也非常高昂。比如居民無論是否付出成本，都可以使用修好的鐵路，試圖把一個人排斥在普通的使用之外幾乎不可能。

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2.2外部性理論的發(fā)展與應(yīng)用

2.2.1外部性的影響效果；正的外部性與負(fù)的外部性

按照外部性結(jié)果的不同，外部性可分為正的外部性，即正的外部效益或外部經(jīng)濟；和負(fù)的外部性，即外部成本或外部不經(jīng)濟。正的外部性，也稱正的外部效益或外部經(jīng)濟，指對交易雙方以外的第三者所帶來的未在價格中反應(yīng)的經(jīng)濟效益；負(fù)的外部性，也稱外部成本或外部不經(jīng)濟，指對交易雙方之外的第王者所帶來的未在價格中得反映的成本費用。

2.2.2外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域：生產(chǎn)與消費的外部性

早先經(jīng)濟理論的研究多注重生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問題。20世紀(jì)70年代后，外部性理論的研究范圍擴展至消費領(lǐng)域，生產(chǎn)的外部性即指生產(chǎn)活動所導(dǎo)致的外部性，消費的外部性是由消費行為帶來的外部性。

進而，從外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟、生產(chǎn)的外部性與消費的外部性分類出發(fā)，可以把外部性細(xì)分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟性、消費的外部經(jīng)濟性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟性和消費的外部不經(jīng)濟性四大類。

通常的外部性研究側(cè)重于代內(nèi)資源是否合理配置，對外部性的研究多拘泥于國家層面。隨著全球化的深入，代內(nèi)外部性的空間范圍也逐漸擴大，外部性問題已不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)、居民的交互關(guān)系，而更多的擴展至國家之間和國際層次。國際性和區(qū)域性公共產(chǎn)品的外部性問題的產(chǎn)生就是順應(yīng)這一趨勢。上世紀(jì)90年代起全球外部性問題尤其是負(fù)外部性問題才嶄露頭角，主要涵蓋的研究范圍有氣候變化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、傳染性疾病、國際貿(mào)易和金融體系等。＂

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第3章基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的一種分析框架”三角形模型“.................34

3.1解決問題的必要性...............34

3.2解決原則...............35

第4章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理之一：烏干達(dá)交通發(fā)展項目..............47

4.1項目背景..............47

4.2項目介紹.............48

第5章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理二：老撾南屯河二級水電站項目............58

5.1項目背景.............58

5.2項目介紹.............59

第5章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理二：老撾南屯河二級水電站項目

5.1隱性成本的應(yīng)用研究

老撾南屯河二級水電站項目運用移民安置計劃及社會和環(huán)境發(fā)展方略治理項目建設(shè)引致的多種隱性負(fù)外部性問題，包括生存成本、發(fā)展成本、社會成本、文化成本、個人和社區(qū)健康與安全成本、環(huán)境成本、＂第三方＂成本和代際成本等八個方面。

（1）文化成本和社會成本的治理。該類成本包括由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和移民安置導(dǎo)致的傳統(tǒng)遺產(chǎn)的缺失、原有互助扶持的生產(chǎn)關(guān)系的解體及少數(shù)民族傳統(tǒng)習(xí)俗的消失等，且具有代際性特征。NT2項目制定了文化遺產(chǎn)保護方略，保護內(nèi)容包括歷史文物、歷史遺跡、精神遺跡、寺廟、陵墓等。又如，為保護少數(shù)民族文化和信仰，決定克服惡劣自然環(huán)境建筑房屋，將Nakai高原居民搬遷到離原居住點接近的地方。

（2）第三方成本、環(huán)境成本、及個人和社區(qū)健康與安全成本的治理。大型施工營地的建立及大量外來民工和隨行人員的到來會對當(dāng)?shù)厝宋沫h(huán)境造成影響。該項目建設(shè)工程需要外來務(wù)工人員眾多，，高達(dá)兩萬，目規(guī)劃時的社會方案指出民工潮可能會帶來犯罪、賣淫、公共衛(wèi)生、公共安全、沖突、±地投機活動、占用原居住地居民土地和資源等不良影響，這些影響可能也具有代際性。針對這些問題，施工時期的社會營理方案包括加強區(qū)級部門管理、外來人員登記和管理、改善城市基礎(chǔ)設(shè)施并提供水和衛(wèi)生設(shè)施、加強公共丑生監(jiān)控和防御體系、提供施工工作崗位、交通安全方案、防拐賣等措施。

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結(jié)論

基于專業(yè)文獻和世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施投資影響分析，本文對基礎(chǔ)設(shè)施移民安置隱性負(fù)外部性問題進行了理論和實踐的研究。解決隱性負(fù)外部性問題，需要理論與政策建構(gòu)。首先，本文嘗試對隱性負(fù)外部性問題進行了概念界定，指出＂基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性＂是那些用常規(guī)經(jīng)濟財務(wù)手段和管理政策工具難以度量、難以預(yù)期的基礎(chǔ)設(shè)施投資成本溢出，在時間上具有接續(xù)性和代際性，在空間上具有延展性和間接性，在范圍上則涉及受影響居民經(jīng)濟、心理、文化、精神、社會和自然環(huán)境等方面的隱性損失。其次，基于文獻和世界銀行相關(guān)政策文件，文較為完整地歸納和提出了移民安置隱性負(fù)外部性的十大表現(xiàn)，＂十大類型劃分＂，括＂生存成本＂、。發(fā)展成本＂、＂公共產(chǎn)品與服務(wù)的缺失成本＂、＂個人和社區(qū)健康與安全成本＂、＂家庭和情感成本＂、＂環(huán)境成本＂、＂社會成本＂、。文化成本＂、＂第蘭方成本＂和＂代際成本＂。上述概念的界定和類型劃分是從理論上認(rèn)識基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問題的基礎(chǔ)。再次，合文獻和世界銀行相關(guān)實踐經(jīng)驗，文總結(jié)了隱性負(fù)外部性的五個主要形成機理，＂公共產(chǎn)品的特性和基礎(chǔ)設(shè)施不充分的非排他性＂、＂理性經(jīng)濟人動機驅(qū)動或項目成本計算不準(zhǔn)確＂、＂利益攸關(guān)方參與不足＂、＂項目實施監(jiān)管不力或公共政策失效＂和＂隱性負(fù)外部性的時空特性＂等。論文論證指出這五個因素同時并存、交互作用，共同構(gòu)成隱性負(fù)外部性的生成機理和解釋邏輯。

參考文獻（略）