第1章導(dǎo)論

1.1選題背景與研究意義

1.1.1問(wèn)題提出

第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，全球進(jìn)入和平與發(fā)展的新階段。經(jīng)濟(jì)振興成為各國(guó)發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)。良好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的基石，也是政府管理與公民生活不可或缺的基本條件。由于基礎(chǔ)設(shè)施投資具有的基礎(chǔ)性、輻射性、倍增性的特點(diǎn)，世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家都大力投資與發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。根據(jù)世界銀行在2010年的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家由于基礎(chǔ)設(shè)施的改善以2001-2005年間和1991-1995年間作比較，年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高1.6%，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在欠發(fā)達(dá)的南亞地區(qū)和撒哈拉沙漠以南的非洲國(guó)家更為顯著。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減貧的拉動(dòng)作用使得其需求非常旺盛，但戰(zhàn)后基礎(chǔ)設(shè)施投資卻總體呈現(xiàn)出供小于求的現(xiàn)象，中體現(xiàn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需要的資金缺口非常大�；A(chǔ)設(shè)施作為一種投資數(shù)額大且周期長(zhǎng)、外部性較強(qiáng)但短期直接經(jīng)濟(jì)效益低的公共產(chǎn)品，由私人投資易產(chǎn)生供給不足，于＂市場(chǎng)失靈＂的典型代表，其投資通常以政府和國(guó)際組織資本為主。特別的是，世界銀行和其它多邊開(kāi)發(fā)銀行由于兼?zhèn)淙谫Y成本低、跨國(guó)協(xié)調(diào)和技術(shù)指導(dǎo)等方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于增加國(guó)際性和區(qū)域性的公共產(chǎn)品（譬如跨國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程）具有重要作用。

本項(xiàng)目的研究主題是：＂世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的治理研究”。預(yù)期要解決的關(guān)鍵問(wèn)題有兩個(gè)；第一，界銀行基挪設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問(wèn)題的發(fā)生機(jī)理；第二，貢界銀行基補(bǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問(wèn)題的治理途徑。

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1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的理論和實(shí)踐尚見(jiàn)有全面、系統(tǒng)的研究文獻(xiàn)。近年來(lái)，研究主題相近的文獻(xiàn)主要涉及以下三個(gè)方面的內(nèi)容：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)外部性理論及其治理研究、水庫(kù)移民外部性的研究、及非自愿移民過(guò)程中人力資本開(kāi)發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究。第一，交通運(yùn)輸、水利水電、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施外部性的研究偏重于正外部性分析與治理研究。也有學(xué)者的研究涉及負(fù)外部性問(wèn)題，但是也主要研究顯性負(fù)外部性相關(guān)問(wèn)題，特別是環(huán)境方面的問(wèn)題，忽視了社會(huì)和人文視角的隱性負(fù)外部性問(wèn)題研究，更缺乏基礎(chǔ)設(shè)施移民負(fù)外部性理論與實(shí)踐的系統(tǒng)研究。第二，部分學(xué)者對(duì)水庫(kù)移民的外部性進(jìn)行了一些研究。比如，段躍芳認(rèn)為移民搬遷后不能獲得足額的補(bǔ)償就會(huì)不公平地承擔(dān)工程建設(shè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本；對(duì)移民補(bǔ)償也不僅要以有形損失為依據(jù)，移民無(wú)形的社會(huì)損失也是移民損失的重要組成部分。陳紅芬指出水庫(kù)移民損失的影響Ｗ是否可以用貨幣計(jì)量分為有形（顯性）損失和無(wú)形（隱性）損失兩類(lèi)。她認(rèn)為無(wú)形損失包括社會(huì)資本損失、人力資本損失、優(yōu)惠政策成本和移民環(huán)境成本等。王美晶提出了移民無(wú)形損失的概念，分析了其理論和現(xiàn)實(shí)意義，作了初步的定量分析。但他們的研究在外延和內(nèi)涵上不夠深入，僅局限于基礎(chǔ)設(shè)施移民的一種（即水庫(kù)移民），隱性負(fù)外部性的類(lèi)別概述不全面，沒(méi)有提出系統(tǒng)地分析和解決基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的隱性負(fù)外部性的治理措施。第三，學(xué)者們對(duì)非自愿移民過(guò)程中人力資本開(kāi)發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究對(duì)解決本文所講述的隱性負(fù)外部性問(wèn)題有肩發(fā)意義。＂特別是在建立項(xiàng)目公共參與和利益分享機(jī)制的問(wèn)題上，必須充分考慮非自愿移民過(guò)程中人力資本開(kāi)發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的問(wèn)題。

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第2章基礎(chǔ)設(shè)施移民外部性的文獻(xiàn)回顧與理論重構(gòu)

本章對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施移民外部性文獻(xiàn)回顧的邏輯框架如圖2-1，具體來(lái)講，文章從公共產(chǎn)品的理論出發(fā)，從國(guó)內(nèi)和國(guó)際公共產(chǎn)品方面加闡釋?zhuān)芯咳蛐詼?zhǔn)公共產(chǎn)品中的一種：基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)對(duì)其外部性的正、負(fù)、顯性、隱性的分析，辨別了基礎(chǔ)設(shè)施隱性負(fù)外部性問(wèn)題的薄弱性，并提出了基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問(wèn)題送一研究主題。

2.1公共產(chǎn)品理論的發(fā)展與應(yīng)用

2.1.1公共產(chǎn)品的定義、特性和類(lèi)型

人類(lèi)的全部產(chǎn)品若以需求或消費(fèi)的方式為依據(jù)可大致劃分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品兩大類(lèi)。＂私人產(chǎn)品＂指既具有排他性，具有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。＂一個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品消費(fèi)后，其他人便不能再次消費(fèi)這個(gè)產(chǎn)品。例如一輛私家車(chē)，在我己經(jīng)購(gòu)買(mǎi)并使用的時(shí)候，別的人就不能使用，別人如果要使用就必須付費(fèi)或征得我同意。在現(xiàn)實(shí)生活中，排除別人使用私人物品（排他性）是很容易做到的，這是私人產(chǎn)品的重要特性。

從上述定義可延伸出公共產(chǎn)品需求或消費(fèi)的兩個(gè)基本特征：即叫非排他性＂和叫非競(jìng)爭(zhēng)性＂。所謂叫民競(jìng)爭(zhēng)性＂，指一個(gè)人在消費(fèi)某物品的同時(shí)，并不妨礙另一人對(duì)該物品的消費(fèi)。這里包含的理論意蘊(yùn)是，第一，邊際成本為零，即增加一個(gè)消費(fèi)者對(duì)供給者帶來(lái)的邊際成本為零，例如增加一個(gè)電視觀眾并不會(huì)導(dǎo)致電視臺(tái)發(fā)射成本的增加；第二，邊際擁擠成本為零，即每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，例如一個(gè)社區(qū)提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)，會(huì)因?yàn)樵摃r(shí)期該社區(qū)增加或減少了一些人口使用而發(fā)生本質(zhì)的變化。所謂“非排他性＂，是指不需要支付成本也能夠從某物品的消費(fèi)中得到的好處，者要讓某個(gè)不付費(fèi)的人不消費(fèi)某物品是很困難的，即便能做到成本也非常高昂。比如居民無(wú)論是否付出成本，都可以使用修好的鐵路，試圖把一個(gè)人排斥在普通的使用之外幾乎不可能。

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2.2外部性理論的發(fā)展與應(yīng)用

2.2.1外部性的影響效果；正的外部性與負(fù)的外部性

按照外部性結(jié)果的不同，外部性可分為正的外部性，即正的外部效益或外部經(jīng)濟(jì)；和負(fù)的外部性，即外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。正的外部性，也稱(chēng)正的外部效益或外部經(jīng)濟(jì)，指對(duì)交易雙方以外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益；負(fù)的外部性，也稱(chēng)外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)，指對(duì)交易雙方之外的第王者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得反映的成本費(fèi)用。

2.2.2外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域：生產(chǎn)與消費(fèi)的外部性

早先經(jīng)濟(jì)理論的研究多注重生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問(wèn)題。20世紀(jì)70年代后，外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費(fèi)領(lǐng)域，生產(chǎn)的外部性即指生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性，消費(fèi)的外部性是由消費(fèi)行為帶來(lái)的外部性。

進(jìn)而，從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性分類(lèi)出發(fā)，可以把外部性細(xì)分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性四大類(lèi)。

通常的外部性研究側(cè)重于代內(nèi)資源是否合理配置，對(duì)外部性的研究多拘泥于國(guó)家層面。隨著全球化的深入，代內(nèi)外部性的空間范圍也逐漸擴(kuò)大，外部性問(wèn)題已不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)、居民的交互關(guān)系，而更多的擴(kuò)展至國(guó)家之間和國(guó)際層次。國(guó)際性和區(qū)域性公共產(chǎn)品的外部性問(wèn)題的產(chǎn)生就是順應(yīng)這一趨勢(shì)。上世紀(jì)90年代起全球外部性問(wèn)題尤其是負(fù)外部性問(wèn)題才嶄露頭角，主要涵蓋的研究范圍有氣候變化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、傳染性疾病、國(guó)際貿(mào)易和金融體系等。＂

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第3章基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性的一種分析框架”三角形模型“.................34

3.1解決問(wèn)題的必要性...............34

3.2解決原則...............35

第4章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理之一：烏干達(dá)交通發(fā)展項(xiàng)目..............47

4.1項(xiàng)目背景..............47

4.2項(xiàng)目介紹.............48

第5章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理二：老撾南屯河二級(jí)水電站項(xiàng)目............58

5.1項(xiàng)目背景.............58

5.2項(xiàng)目介紹.............59

第5章世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性治理二：老撾南屯河二級(jí)水電站項(xiàng)目

5.1隱性成本的應(yīng)用研究

老撾南屯河二級(jí)水電站項(xiàng)目運(yùn)用移民安置計(jì)劃及社會(huì)和環(huán)境發(fā)展方略治理項(xiàng)目建設(shè)引致的多種隱性負(fù)外部性問(wèn)題，包括生存成本、發(fā)展成本、社會(huì)成本、文化成本、個(gè)人和社區(qū)健康與安全成本、環(huán)境成本、＂第三方＂成本和代際成本等八個(gè)方面。

（1）文化成本和社會(huì)成本的治理。該類(lèi)成本包括由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和移民安置導(dǎo)致的傳統(tǒng)遺產(chǎn)的缺失、原有互助扶持的生產(chǎn)關(guān)系的解體及少數(shù)民族傳統(tǒng)習(xí)俗的消失等，且具有代際性特征。NT2項(xiàng)目制定了文化遺產(chǎn)保護(hù)方略，保護(hù)內(nèi)容包括歷史文物、歷史遺跡、精神遺跡、寺廟、陵墓等。又如，為保護(hù)少數(shù)民族文化和信仰，決定克服惡劣自然環(huán)境建筑房屋，將Nakai高原居民搬遷到離原居住點(diǎn)接近的地方。

（2）第三方成本、環(huán)境成本、及個(gè)人和社區(qū)健康與安全成本的治理。大型施工營(yíng)地的建立及大量外來(lái)民工和隨行人員的到來(lái)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)厝宋沫h(huán)境造成影響。該項(xiàng)目建設(shè)工程需要外來(lái)務(wù)工人員眾多，，高達(dá)兩萬(wàn)，目規(guī)劃時(shí)的社會(huì)方案指出民工潮可能會(huì)帶來(lái)犯罪、賣(mài)淫、公共衛(wèi)生、公共安全、沖突、±地投機(jī)活動(dòng)、占用原居住地居民土地和資源等不良影響，這些影響可能也具有代際性。針對(duì)這些問(wèn)題，施工時(shí)期的社會(huì)營(yíng)理方案包括加強(qiáng)區(qū)級(jí)部門(mén)管理、外來(lái)人員登記和管理、改善城市基礎(chǔ)設(shè)施并提供水和衛(wèi)生設(shè)施、加強(qiáng)公共丑生監(jiān)控和防御體系、提供施工工作崗位、交通安全方案、防拐賣(mài)等措施。

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結(jié)論

基于專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)和世界銀行基礎(chǔ)設(shè)施投資影響分析，本文對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施移民安置隱性負(fù)外部性問(wèn)題進(jìn)行了理論和實(shí)踐的研究。解決隱性負(fù)外部性問(wèn)題，需要理論與政策建構(gòu)。首先，本文嘗試對(duì)隱性負(fù)外部性問(wèn)題進(jìn)行了概念界定，指出＂基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性＂是那些用常規(guī)經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)手段和管理政策工具難以度量、難以預(yù)期的基礎(chǔ)設(shè)施投資成本溢出，在時(shí)間上具有接續(xù)性和代際性，在空間上具有延展性和間接性，在范圍上則涉及受影響居民經(jīng)濟(jì)、心理、文化、精神、社會(huì)和自然環(huán)境等方面的隱性損失。其次，基于文獻(xiàn)和世界銀行相關(guān)政策文件，文較為完整地歸納和提出了移民安置隱性負(fù)外部性的十大表現(xiàn)，＂十大類(lèi)型劃分＂，括＂生存成本＂、。發(fā)展成本＂、＂公共產(chǎn)品與服務(wù)的缺失成本＂、＂個(gè)人和社區(qū)健康與安全成本＂、＂家庭和情感成本＂、＂環(huán)境成本＂、＂社會(huì)成本＂、。文化成本＂、＂第蘭方成本＂和＂代際成本＂。上述概念的界定和類(lèi)型劃分是從理論上認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施移民隱性負(fù)外部性問(wèn)題的基礎(chǔ)。再次，合文獻(xiàn)和世界銀行相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，文總結(jié)了隱性負(fù)外部性的五個(gè)主要形成機(jī)理，＂公共產(chǎn)品的特性和基礎(chǔ)設(shè)施不充分的非排他性＂、＂理性經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)或項(xiàng)目成本計(jì)算不準(zhǔn)確＂、＂利益攸關(guān)方參與不足＂、＂項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管不力或公共政策失效＂和＂隱性負(fù)外部性的時(shí)空特性＂等。論文論證指出這五個(gè)因素同時(shí)并存、交互作用，共同構(gòu)成隱性負(fù)外部性的生成機(jī)理和解釋邏輯。

參考文獻(xiàn)（略）