1引言

1.1選題背景

最近幾年來(lái)，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為代表的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）在法制建設(shè)、制度創(chuàng)新Ｗ及金融項(xiàng)下的資本項(xiàng)目可兌換等多方面進(jìn)行了探索，并取得了一定的成就。許多專家學(xué)者對(duì)改革成果進(jìn)行了總結(jié)，，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究多是定性的，定量的研究較為缺乏。

本文主要圍繞自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)開展研究，希望能夠通過(guò)一定的工作，將構(gòu)建經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究體系，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行量化，并構(gòu)建其績(jī)效評(píng)價(jià)體系作為本文的研究重點(diǎn)，希望在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的理論和實(shí)證方面做出一些探索。

需要說(shuō)明的是，雖然本文是針對(duì)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，但受限于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立時(shí)間短（中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立于2013年，截止目前僅有3年的時(shí)間，廣州、福建及天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立時(shí)間更短）、數(shù)據(jù)缺乏且不充分，對(duì)十本文的研究工作無(wú)法構(gòu)成時(shí)間序列上的數(shù)據(jù)支撐，故本文雖然是對(duì)整個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，但采用的數(shù)據(jù)來(lái)源主要是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及上海市；而且為了規(guī)避可能出現(xiàn)的誤差，本文希望通過(guò)評(píng)價(jià)體系的建構(gòu)并從多個(gè)角度反復(fù)驗(yàn)證，保證結(jié)論方向的正確性。

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1.2研究意義

本文研究的重要意義主要包括在以下方面：

（1）理論意義

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)已成為中國(guó)進(jìn)一步深化對(duì)外開放的新形式和新平臺(tái)，但由于目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略的實(shí)施仍處于初期階段，國(guó)內(nèi)對(duì)此的研究多停留在戰(zhàn)略層面與政策層面，深層次的研究文獻(xiàn)較缺乏。

在研究?jī)?nèi)容上，多在于自貿(mào)區(qū)的理論、政策創(chuàng)新性、戰(zhàn)略意義、未來(lái)的發(fā)展方向等，未見有文獻(xiàn)全面地對(duì)國(guó)外自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)予歸納總結(jié)，也未見有研究能適時(shí)對(duì)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展過(guò)程中制度效應(yīng)進(jìn)行研究，更未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)研判自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各發(fā)展要素相互作用機(jī)理，或?qū)ζ浣?jīng)濟(jì)效及績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行系統(tǒng)性研究。

從研究視角上，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)自貿(mào)園區(qū)的研究主要基于政府的角度宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野研究區(qū)域發(fā)展、選址及意義等，尚未發(fā)現(xiàn)從企業(yè)或產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系的微觀和中觀角度對(duì)自貿(mào)園區(qū)的政策效應(yīng)、運(yùn)行機(jī)制及經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行分析。

通過(guò)本文對(duì)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，能進(jìn)一步充實(shí)FTZ相關(guān)理論，為中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來(lái)的研究工作提供研究路徑，豐富和提升未來(lái)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究基礎(chǔ)。

（2）應(yīng)用意義

當(dāng)前，進(jìn)一步深化改革創(chuàng)新、加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等目標(biāo)均與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，這使得在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展機(jī)理與表現(xiàn)、影響因素、傳導(dǎo)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)效果與評(píng)價(jià)體系等方面的研究顯得尤為緊迫和重要。開展國(guó)外自貿(mào)園區(qū)的研究，有助于吸收其成功經(jīng)驗(yàn)，借鑒其失敗的教訓(xùn)；通過(guò)分析并研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)相關(guān)政策創(chuàng)新對(duì)不同行業(yè)的影響及不同發(fā)展要素在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的傳導(dǎo)機(jī)制，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)布局及產(chǎn)業(yè)政策的修正等提供實(shí)踐指導(dǎo)；通過(guò)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)重的研究，將有助于我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的理解，并在政策研究與制定時(shí)予以側(cè)重。

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2理論與文獻(xiàn)綜述

2.1自貿(mào)園區(qū)的發(fā)展歷程

總的來(lái)說(shuō)，在全球范圍內(nèi)，自由貿(mào)易區(qū)的歷程大體上有＝個(gè)階段。第一階段是二戰(zhàn)結(jié)束后的國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易園區(qū)，主要是以減讓關(guān)稅為主，集中在貨物貿(mào)易自由化上，確立了原產(chǎn)地規(guī)則，但是幾乎不包含服務(wù)和投資領(lǐng)域。第二階段則把服務(wù)、投資領(lǐng)域也納入在內(nèi)，關(guān)稅減讓力度和開放程度不斷提高，原產(chǎn)地規(guī)則更加嚴(yán)格，這一階段發(fā)生在冷戰(zhàn)結(jié)束后。隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，第三階段跨國(guó)貿(mào)易區(qū)成為主要形式。在該一階段中，自由貿(mào)易區(qū)向跨國(guó)經(jīng)濟(jì)一體化方向發(fā)展，尤其是在國(guó)際金融危機(jī)后，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘全面取消，投資領(lǐng)域的開放采用＂準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單＂模式，涵蓋了電子商務(wù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策等諸多議題。

在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的政策實(shí)施過(guò)程中，有兩種的路徑選擇，一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，如歐洲；二是發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易自由化的選擇，如東盟的10國(guó)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家通過(guò)某種協(xié)議，相互取消關(guān)稅或與關(guān)稅同等效率的貿(mào)易障礙，其特點(diǎn)是成員國(guó)與非成員國(guó)間建立差別待遇，成員國(guó)間自由貿(mào)易，對(duì)非成員國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，這是一種聯(lián)合抗衡國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的措施，是小國(guó)在尋求國(guó)蹤貿(mào)易利益最大化的次佳選擇。

上世紀(jì)80年代，全球經(jīng)過(guò)了第三次科技革命的洗禮后，自由貿(mào)易園區(qū)逐漸向高科技和知識(shí)密集型發(fā)展；張淳、林峰認(rèn)為技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化推動(dòng)了自由經(jīng)濟(jì)區(qū)從低端向高端發(fā)展的過(guò)程；21世紀(jì)來(lái)，跨國(guó)自由貿(mào)易區(qū)已成為世界經(jīng)濟(jì)一體化的主要發(fā)展摸式之一。加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略是黨的十八大的一個(gè)重要議程。自由貿(mào)易園區(qū)起源于出口加工區(qū)，從起發(fā)展歷程來(lái)看，出口加工區(qū)能夠促進(jìn)全球貿(mào)易額增長(zhǎng)，而對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，設(shè)立出口加工區(qū)，能夠帶來(lái)促進(jìn)FDI的流入、消除貿(mào)易壁壘、拉動(dòng)本國(guó)GDP等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，人們對(duì)于作為出口加工區(qū)＂升級(jí)版＂的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)域有較高的期望值，在本章往后內(nèi)容將介紹中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)生的背景。

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2.2自由貿(mào)易區(qū)涉及的相關(guān)理論基礎(chǔ)

本文對(duì)＂中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究＂進(jìn)行研究，涉及的理論范圍十分廣泛、研究?jī)?nèi)容較為深刻，主要有區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易保護(hù)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論等，作為后續(xù)研究之基礎(chǔ)，嘗試綜述如下：

區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是基于全國(guó)乃至全世界宏觀經(jīng)濟(jì)的分析方法上，主耍的方向是與地區(qū)相關(guān)的眾多經(jīng)濟(jì)問題、與區(qū)域內(nèi)部有關(guān)的如資本和勞動(dòng)力等問題、與區(qū)域間關(guān)系有關(guān)的如區(qū)際分工和貿(mào)易等。而自貿(mào)園區(qū)首先是一個(gè)國(guó)家制定了許多優(yōu)惠政策的特殊區(qū)域，此時(shí)就需要一定區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，其中自貿(mào)園區(qū)內(nèi)部資本、勞動(dòng)力等都與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)息息相關(guān)。本節(jié)后面內(nèi)容的敘述順序是根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的歷程來(lái)安排的。

當(dāng)代區(qū)位理論的區(qū)位決策目標(biāo)不光是包含生產(chǎn)者的利潤(rùn)最大化，而且包括消費(fèi)者的效用最大化。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密，怪位經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心逐漸向區(qū)域綜合分析上轉(zhuǎn)移，其方法是通過(guò)構(gòu)建區(qū)域總體空間模型，從而探究區(qū)域內(nèi)各因素與總體的關(guān)系。當(dāng)代區(qū)位論立足整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，著眼于地域空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最優(yōu)組織，但其理論框架依舊是立足于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變假定之上的，這在很大程度上影響了現(xiàn)代區(qū)位理論對(duì)當(dāng)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題和區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)的詮釋。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家先把運(yùn)輸成本歸入到空間因素中，再結(jié)合空間因素來(lái)分析區(qū)域間的貿(mào)易問題，得出兩個(gè)結(jié)論：一、貿(mào)易量與區(qū)域間距離負(fù)相關(guān)；二、不同地區(qū)之間的相同行業(yè)的生產(chǎn)率、價(jià)格及要素報(bào)酬等數(shù)據(jù)可能會(huì)有所不同。

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3自貿(mào)園區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀分析..............30

3.1國(guó)際自貿(mào)園區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀研究..................30

3.1.1國(guó)際自貿(mào)園區(qū)的發(fā)展概況................30

4中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的制度動(dòng)力..............41

4.1中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的管理創(chuàng)新與制度改革.................41

4.2中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的管理制度改革——＂負(fù)面清單＂..............42

5中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性...............59

5.1系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的模型設(shè)定................59

5.2上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析..............60

6中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)

6.1中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)＂反事實(shí)＂模型分析

6.1.1模型簡(jiǎn)析

若直接對(duì)比設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)前后指標(biāo)之間的差異，實(shí)際上沒有分離出影響經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的其他因素，圖6-1及固6-2的數(shù)據(jù)區(qū)間是2012年1月到2016年7月，從圖上看，根本無(wú)法看出設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是否對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，而且無(wú)法觀測(cè)上海在不設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的＂反事實(shí)＂結(jié)果。因此，要研究上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，關(guān)鍵在于如何構(gòu)建不設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的＂反事實(shí)＂組并用＂反事實(shí)＂組與設(shè)立了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的實(shí)際進(jìn)行比較。

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7結(jié)論

自2013年9月我國(guó)開始設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)來(lái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果一直是社會(huì)關(guān)心的焦點(diǎn)問題，也是一個(gè)備受理論界關(guān)注的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。為此，本文逐級(jí)深入，分別從三個(gè)不同的層次來(lái)研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果，即從政策決策的角度研究上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)生的動(dòng)力及其對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的影響范圍、從系統(tǒng)協(xié)調(diào)的角度來(lái)考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外不同要素間的相互作用及運(yùn)作情況、從社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的角度分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并進(jìn)行了量化，得到了以下結(jié)論：

在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)上，為解決數(shù)據(jù)缺乏的問題，把上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)看成一個(gè)系統(tǒng)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)版圖確定為系統(tǒng)邊界，選取區(qū)內(nèi)與區(qū)外因素作為變量，在系統(tǒng)動(dòng)力框架下考慮各因素間的相互作用機(jī)制，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行深入研究。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展與區(qū)內(nèi)條件的關(guān)系、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展與區(qū)外條件的關(guān)系三個(gè)子系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，加入輔助變量，構(gòu)建了總、系統(tǒng)模型，進(jìn)而確定系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)因素之間的因果關(guān)系。依據(jù)總系統(tǒng)圖的因果關(guān)系，選取實(shí)際外商投資量、區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總額、進(jìn)出口貿(mào)易總額三個(gè)變量進(jìn)行實(shí)證，并對(duì)歷史數(shù)據(jù)和仿真比較的結(jié)果進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策所引發(fā)的投資環(huán)境改善對(duì)外商投資有顯著吸引力；區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)收入下降是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策、技術(shù)、人才等外溢效應(yīng)逐步最現(xiàn)的結(jié)果；隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的外溢效應(yīng)將逐漸明顯，但進(jìn)出口總額因?yàn)檎叩淖饔�，將在較長(zhǎng)期限內(nèi)維持進(jìn)出口貿(mào)易總額的相對(duì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。根據(jù)上述研究結(jié)論，針對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的溢出效應(yīng)及可持續(xù)發(fā)展、管理制度的創(chuàng)新與政策推廣、金融的創(chuàng)新與拓展，提出相應(yīng)的政策建議。

參考文獻(xiàn)（略）