1 導(dǎo)論

1.1 選題依據(jù)、研究目的和意義

1.1.1 選題依據(jù)

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)深度融合，區(qū)域合作欣欣向榮，中國順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流，于2013 年提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶致力于打造全新的世界經(jīng)濟(jì)一體化合作平臺(tái)，通過全方位深度合作，實(shí)現(xiàn)沿線國家的普惠共榮。為實(shí)現(xiàn)這一宏圖偉略，沿線國家應(yīng)加強(qiáng)互聯(lián)互通水平，構(gòu)建全方位、多層次、復(fù)合型的互聯(lián)互通網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域內(nèi)的互聯(lián)互通上升到前所未有的高度。 

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶橫跨歐亞大陸，覆蓋面積之廣、輻射范圍之大前所未有，《愿景與行動(dòng)》提出開辟三條大通道以暢通整條經(jīng)濟(jì)帶。文件指示“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重點(diǎn)暢通中國經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；中國經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。”其中第一條通道走向與現(xiàn)有的新亞歐大陸橋基本重合，也是《愿景與行動(dòng)》重點(diǎn)規(guī)劃的國際經(jīng)濟(jì)合作走廊之一，研究這條通道沿線國家貿(mào)易互補(bǔ)性，提升互聯(lián)互通水平，對(duì)搭建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶整體架構(gòu)、奠定亞歐合作基礎(chǔ)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

這條亞歐大通道中，哈薩克斯坦是中亞地區(qū)中面積最大、綜合國力最強(qiáng)的國家，與其他中亞國家資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較相似，并且是我國在中亞地區(qū)最大的貿(mào)易伙伴國，1996-2013 年期間中哈貿(mào)易量占中國與中亞五國貿(mào)易量 60%以上，是中亞地區(qū)最具代表性的國家。俄羅斯橫跨亞歐地區(qū)，政治和經(jīng)濟(jì)影響力巨大,是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重要戰(zhàn)略支撐。歐洲國家以制造業(yè)聞名世界,德國是歐洲第一經(jīng)濟(jì)大國，也是我國在歐洲地區(qū)最大貿(mào)易伙伴國,僅中德貿(mào)易就占到中歐貿(mào)易 20%以上。這些國家均是中亞、歐洲最具影響力和代表性的國家，也是新亞歐大陸橋途經(jīng)之國，因此實(shí)現(xiàn)中國、哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的互聯(lián)互通，對(duì)實(shí)現(xiàn)亞歐大通道建設(shè)、貫穿整個(gè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶意義非凡�；谝陨媳尘�，本文選取“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線大國貿(mào)易互補(bǔ)性研究——以中哈俄德為例”作為碩士論文的選題。

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1.2 研究思路和論文框架

1.2.1 研究思路

本文先歸納貿(mào)易互補(bǔ)性的含義、理論基礎(chǔ)，隨后分析中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國貿(mào)易發(fā)展歷程，分析雙邊貿(mào)易現(xiàn)狀。利用中國哈薩克斯坦、俄羅斯、德國 1996-2013 年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)、貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)，測算中國與哈、俄、德的貿(mào)易互補(bǔ)性大小，分析具有互補(bǔ)性的商品種類和貿(mào)易互補(bǔ)的性質(zhì)，研究中國與這三國貿(mào)易互補(bǔ)性是屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)還是產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)。最后立足實(shí)際，，思考在建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這個(gè)大背景下，中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國如何發(fā)展良性競爭關(guān)系，挖掘貿(mào)易潛力，加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作，提出相應(yīng)的政策建議。

1.2.2 論文框架

本文共分五個(gè)部分：第一章介紹本文選題背景、研究意義；第二章主要?dú)w納貿(mào)易互補(bǔ)性的含義、理論基礎(chǔ)和國內(nèi)外研究情況；第三章主要分析中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易現(xiàn)狀；第四章分析中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易互補(bǔ)性；第五章主要是根據(jù)前文有關(guān)中哈、中俄、中德的貿(mào)易問題研究，提出中國與這些國家發(fā)展貿(mào)易、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通的政策建議，并討論對(duì)中國與沿線國家合作的啟示。

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2 貿(mào)易互補(bǔ)性相關(guān)理論及綜述

2.1 貿(mào)易互補(bǔ)性的定義

在分析中國與其他國家貿(mào)易互補(bǔ)性之前，應(yīng)先對(duì)貿(mào)易互補(bǔ)性有基本的了解。長期以來，貿(mào)易互補(bǔ)性并沒有明確而權(quán)威的定義，學(xué)者們?cè)谘芯窟^程中逐漸形成了以下幾種主流觀點(diǎn)：

（1）如果 A 國的強(qiáng)項(xiàng)是 B 國的弱項(xiàng),A 國的弱項(xiàng)是 B 國的強(qiáng)項(xiàng),那么這兩國就處于互補(bǔ)關(guān)系(關(guān)志雄,2002)。

（2）如果一方集中出口的產(chǎn)品與另一方集中進(jìn)口的產(chǎn)品相吻合,兩國的貿(mào)易就具有互補(bǔ)性(于津平,2003) 。

（3）貿(mào)易互補(bǔ)包括產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)兩個(gè)維度。產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)使兩個(gè)國家通過貿(mào)易達(dá)到調(diào)劑余缺,取長補(bǔ)短，產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)使貿(mào)易雙方形成一種“你中有我、我中有你”的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系機(jī)制, 貿(mào)易雙方相互之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更為緊密。不管是產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ),最終都要反映為兩國雙邊貿(mào)易不斷增長，而雙邊貿(mào)易不斷增長的根本決定因素就在于兩國具有相互需求或者互補(bǔ)性（陳建軍，肖晨明，2004）。

學(xué)者對(duì)貿(mào)易互補(bǔ)性的解讀主要是從國家間貿(mào)易品差別入手，貿(mào)易雙方產(chǎn)品結(jié)構(gòu)差距越大，產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)性也越大，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相似的國家也極有可能發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，因此在討論國家間貿(mào)易互補(bǔ)性時(shí)一定要兼顧產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

隨著生產(chǎn)的不斷細(xì)化，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易逐漸成為新的研究對(duì)象。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是生產(chǎn)產(chǎn)品的中間投入品貿(mào)易，這里的中間品指零部件組件、配件和處于不同加工工序的中間品（不包括作為原料的農(nóng)礦產(chǎn)品等）。由于中國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貿(mào)易不僅僅局限于中間品貿(mào)易，涉及商品種類繁多，包括礦物原料、燃料等初級(jí)產(chǎn)品，故本文從整體上考慮重點(diǎn)討論中國與沿線國家的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)。此外另有學(xué)者利用SITC Rev.3 五分位數(shù)據(jù)的零部件貿(mào)易數(shù)據(jù)來衡量產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，本文在 SITC Rev.3 二分位的基礎(chǔ)上討論國家間貿(mào)易互補(bǔ)性，提出研究思路和方法，在今后的研究中再深層挖掘向產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易互補(bǔ)推進(jìn)。

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2.2 貿(mào)易互補(bǔ)性的理論基礎(chǔ)

貿(mào)易互補(bǔ)性反映了貿(mào)易雙方依據(jù)自身要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)需求和水平等情況，互通有無，通過國際貿(mào)易提升本國福利水平，究其根源討論的還是貿(mào)易動(dòng)機(jī)、條件等問題，具有深厚的理論基礎(chǔ)。

2.2.1 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

在早期一些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中就已經(jīng)體現(xiàn)了貿(mào)易互補(bǔ)性的思想,最早可追溯到亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。亞當(dāng)·斯密提出在某些特定商品的生產(chǎn)上某一國占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這個(gè)國家應(yīng)充分利用優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)并同其他國家進(jìn)行貿(mào)易，交換自己不具備生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的商品。其他國家在面對(duì)該國的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)避免惡性競爭，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。當(dāng)每個(gè)國家都專注于具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn)上時(shí)，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)，各國生產(chǎn)要素將得到充分用，生產(chǎn)效率和物質(zhì)財(cái)富大幅增加，國際貿(mào)易會(huì)使每一個(gè)國家的福利都有所增進(jìn)。

亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上對(duì)國際貿(mào)易問題做出了第一次科學(xué)的解釋，說明不同國家在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，可通過國際分工和貿(mào)易提升本國福利，在討論國際貿(mào)易發(fā)生動(dòng)機(jī)、貿(mào)易互補(bǔ)原因問題上具有開創(chuàng)性的歷史意義。

2.2.2 比較優(yōu)勢(shì)理論

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論前提是兩個(gè)國家各具備相對(duì)于另一個(gè)國家的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但現(xiàn)實(shí)中這種假設(shè)過于嚴(yán)苛，如果一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品上都處于劣勢(shì)，另一個(gè)國家均處于優(yōu)勢(shì)，兩國還能否開展國際貿(mào)易，這就需要比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行解釋了。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，在上述的生產(chǎn)力發(fā)展水平不同、優(yōu)劣不平等情況下，只要劣勢(shì)國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的落后程度不同，國際貿(mào)易仍可進(jìn)行。處于生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的國家只生產(chǎn)兩種優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品中最具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，劣勢(shì)國家只生產(chǎn)兩種劣勢(shì)產(chǎn)品中占優(yōu)的產(chǎn)品，在此基礎(chǔ)上開展貿(mào)易仍然可獲得更多的產(chǎn)品和利得，即“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。

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3 中國與哈、俄、德的貿(mào)易現(xiàn)狀分析 ............. 15

3.1 數(shù)據(jù)分類及解釋 .............. 15

3.2 中國與哈薩克斯坦貿(mào)易現(xiàn)狀 ..............15

4 中國與哈、俄、德的貿(mào)易互補(bǔ)性分析 ................. 25

4.1 貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)分析 ............. 2

 4.1.1 以中國出口衡量的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù) .......... 25

4.1.2 以中國進(jìn)口衡量的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù) .......... 27

5 結(jié)論與政策建議 ................... 57

5.1 研究結(jié)論 .................. 57

5.2 中哈、中俄、中德貿(mào)易合作政策建議 .......... 57

4 中國與哈、俄、德的貿(mào)易互補(bǔ)性分析

本文在此章分別采用貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)、貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)分析中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易互補(bǔ)性。貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)主要用來分析中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易聯(lián)系緊密程度；顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)主要分析中、哈、俄、德各自的出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，初步判斷是否存在互補(bǔ)性；貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)用來測算中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國存在互補(bǔ)性的貿(mào)易商品種類及互補(bǔ)程度；貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)用來判斷中國與這些國家貿(mào)易互補(bǔ)性的性質(zhì)，區(qū)分產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)和產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)。

4.1 貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)分析

4.1.1 以中國出口衡量的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)

本節(jié)首先從中國出口、哈薩克斯坦、俄羅斯、德國三國進(jìn)口的角度衡量幾個(gè)國家的貿(mào)易結(jié)合度。

從表 4.1 和圖 4.1 可以發(fā)現(xiàn)，1996-2013 年間，以中國出口、哈俄德三國進(jìn)口角度分析的雙邊貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)（TCD），中哈、中俄總體上呈上升趨勢(shì)，中國與德國的貿(mào)易互補(bǔ)性則有輕微下滑。

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5 結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

通過前文關(guān)于中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易互補(bǔ)性、貿(mào)易潛力的分析，我們可以得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品各不相同，與這些國家在 SITC2(非食用原料（不包括燃料）)、SITC3(礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料)、SITC5（未列明的化學(xué)品和有關(guān)產(chǎn)品）、SITC6(主要按原料分類的制成品)、SITC7(機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備)和 SITC8(雜項(xiàng)制品)上具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。但就現(xiàn)實(shí)貿(mào)易情況看，中國對(duì)這幾個(gè)國家的進(jìn)口普遍存在忽視 SITC2 和 SITC5 的問題。

第二，中國主要從哈薩克斯坦、俄羅斯進(jìn)口非食用原料（不包括燃料）、礦物燃料等初級(jí)資源，對(duì)其出口機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備、雜項(xiàng)制品等工業(yè)制成品，中哈、中俄貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)為主。中國與德國貿(mào)易主要在工業(yè)制成品內(nèi)展開，中國從德國進(jìn)口技術(shù)含量高的制成品，對(duì)德國出口技術(shù)含量相對(duì)較低的制成品，兩國貿(mào)易更多地體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)互補(bǔ)。

綜上所述，中國與哈薩克斯坦、俄羅斯、德國的貿(mào)易聯(lián)系愈發(fā)緊密，在多個(gè)商品類別上具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，今后貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮蟆５侵袊c這些國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)較為單一，出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品多為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品附加值低，不利于長期發(fā)展。為抓住絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這個(gè)寶貴機(jī)遇，我們必須根據(jù)實(shí)際貿(mào)易情況制定合理發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的長久發(fā)展。

參考文獻(xiàn)（略）