第1章 緒論

本章為論文的緒論部分，將闡述北田 110kV 變電站項目風(fēng)險管理的選題背景和研究意義，歸納總結(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，簡述本文的研究內(nèi)容和框架。

1.1 選題背景

我國電力需求隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷增加，部分區(qū)域出現(xiàn)用電緊缺的現(xiàn)象，為了解決區(qū)域用電均衡，實現(xiàn)電力負(fù)荷穩(wěn)定，我國的輸變電工程項目的建設(shè)逐漸加快。變電站建設(shè)是輸變電工程項目中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在電力系統(tǒng)中，變電站負(fù)責(zé)電力的調(diào)配、變換電壓等功能。在電力主網(wǎng)架構(gòu)中，變電站通過變壓器將各級電壓的電網(wǎng)聯(lián)系起來。因此，變電站建設(shè)是輸變電工程中電力配置的關(guān)鍵。

變電站的工程建設(shè)本身具備工序相對復(fù)雜、專業(yè)性要求高、安全性要求高的特點，在項目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量達(dá)標(biāo)的前提條件下，容易發(fā)生壓縮工期、縮減成本、忽視風(fēng)險要求的施工現(xiàn)象，這給工程帶來極大的風(fēng)險，風(fēng)險事故造成的后果都不容忽視。因此在變電站建設(shè)的全生命周期中，必須進(jìn)行風(fēng)險的識別、分析、估計和監(jiān)控補救等措施，及時有效預(yù)防可控風(fēng)險因素，通過應(yīng)急方案和技術(shù)處理突發(fā)、不可控風(fēng)險因素，有效實現(xiàn)變電站工程的風(fēng)險控制。

鑒于變電站建設(shè)的在輸變電工程項目建設(shè)中的重要性，本文將以變電站建設(shè)的風(fēng)險控制管理為研究對象，系統(tǒng)闡述工程項目的風(fēng)險管理理論，分析從項目立意可行階段到項目驗收結(jié)算階段的全過程風(fēng)險過程，并結(jié)合結(jié)合實際的工程項目 110kV北田變電站建設(shè)項目，探討風(fēng)險控制的基本措施和有效性問題，有效識別變電站項目流程中的風(fēng)險因素，為類似的變電站風(fēng)險控制研究提供借鑒。

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1.2 研究意義

本文在闡述工程項目風(fēng)險理論的同時，結(jié)合具體的行業(yè)背景和案例分析風(fēng)險的控制管理，運用文獻(xiàn)點差法、案例分析法等主觀定性方法和綜合評價定量化分析方法，從不同角度對風(fēng)險控制的內(nèi)容進(jìn)行分析研究，從項目全過程的角度進(jìn)行系統(tǒng)化、動態(tài)化的變電站項目風(fēng)險分析。通過風(fēng)險理論結(jié)合北田 110kV 變電站項目的自身屬性識別和分析風(fēng)險因素，利用群決策 G1 法建立變電站的風(fēng)險效果控制模型構(gòu)建，對風(fēng)險的控制管理成果進(jìn)行論述驗證，具有較強(qiáng)的理論研究價值和較強(qiáng)的實踐現(xiàn)實意義。

（1）闡述工程項目的風(fēng)險管理理論，探討完善工程項目風(fēng)險控制的前沿研究成果，結(jié)合變電站建設(shè)的特殊行業(yè)背景，分析影響變電站建設(shè)施工過程中的風(fēng)險因素，探討變電站施工的風(fēng)險控制手段，結(jié)合三階段控制（事前控制、事中控制、事后控制）原理，分析適合變電站建設(shè)的風(fēng)險管理方法。

（2）對變電站建設(shè)施工的風(fēng)險因素進(jìn)行歸類篩選，得到一般性通用的變電站風(fēng)險因素基本框架，風(fēng)險因素的識別過程涵蓋變電站勘察設(shè)計、施工和驗收結(jié)算階段，包括外部環(huán)境的識別和工程本身所涉及的人員、材料設(shè)備、安全等。

（3）根據(jù)工程項目風(fēng)險理論結(jié)合 110kV 北田變電站項目具體情況，利用群決策 G1 法構(gòu)建變電站風(fēng)險管理的效果模型，形成系統(tǒng)化的風(fēng)險控制效果評價模型，對各評價風(fēng)險因素進(jìn)行研究解析，形成從上到下的、歸類的風(fēng)險控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，從全面角度、系統(tǒng)化角度總結(jié)風(fēng)險要素控制關(guān)鍵，通過模糊綜合評價進(jìn)行最終分析識別，從而提出面向變電站工程的風(fēng)險管控建議。

（4）針對變電站的建設(shè)施工的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，根據(jù)風(fēng)險要素人、物、環(huán)境等，分析風(fēng)險的主要應(yīng)對策略，包括預(yù)防、減輕、回避、轉(zhuǎn)移、接收項目風(fēng)險和應(yīng)急項目風(fēng)險這幾個部分。

（5）論述工程項目風(fēng)險的識別和分析控制的基本方法，并簡單闡述這些方法在工程項目風(fēng)險管理過程中的應(yīng)用。

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第 2 章  工程項目風(fēng)險管理的基本理論

本章是論文的第二部分，將闡述工程項目風(fēng)險管理的基本理論，包括項目風(fēng)險概述、風(fēng)險管理系統(tǒng)過程和風(fēng)險管理的常用方法。對項目風(fēng)險進(jìn)行了分類，詳細(xì)論述了風(fēng)險管理的一般過程，包括項目風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對。對風(fēng)險管理的常用方法進(jìn)行了簡單介紹。本章論文的核心理論章節(jié)，為接下來章節(jié)的研究作鋪墊。

2.1 工程項目風(fēng)險管理概述

工程項目的風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)化的過程，是指在工程項目的建設(shè)周期中從項目的可行性分析、勘察設(shè)計、施工、驗收階段的風(fēng)險識別、分析、控制管理過程，通過風(fēng)險管理措施，預(yù)防風(fēng)險事故的發(fā)生或者減少風(fēng)險事故造成的損失。項目本身就是一次性的行為，再加上行業(yè)的各自特點，項目本身的不確定風(fēng)險較高，事故發(fā)生后的補救機(jī)會較少，改進(jìn)成本較高。

工程項目風(fēng)險的主要原因是信息的不完備，項目參與者無法獲取對足夠的、準(zhǔn)確的有關(guān)項目風(fēng)險的影響因素信息。這種信息包括外部環(huán)境信息和項目自身產(chǎn)生的信息。外部環(huán)境信息主要是自然環(huán)境，項目自身的因素可能包括：政策、技術(shù)、人員、材料、組織機(jī)構(gòu)等因素。不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的影響因素，使得項目的最終結(jié)果與目標(biāo)產(chǎn)生偏離，造成風(fēng)險結(jié)果的不可測。

工程項目的風(fēng)險事件一般可以分為三種類型：確定性、風(fēng)險性和完全不確定性，項目參與者對信息的掌握程度直接決定了三者之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系。通常在工程領(lǐng)域，項目的風(fēng)險性事件所占比重是最大的，項目管理者能夠通過以往的建設(shè)經(jīng)驗和數(shù)據(jù)，掌握一部分信息，但是由于項目的本身獨特性特征，項目參與者又無法完全控制資源信息，因此，這種不確定性的風(fēng)險事件是主要的風(fēng)險組成部分。完全不確定性事件與確定性事件是較少的，項目內(nèi)外部環(huán)境是無法時刻掌握預(yù)測的，同時這種預(yù)測的成本隨著風(fēng)險因素的增加而指數(shù)級增加，從風(fēng)險控制的角度，風(fēng)險性和完全不確定性是項目管理者應(yīng)該注意和研究的。

項目風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)的、完整的過程，通過 WBS 工作結(jié)構(gòu)分解，把項目施工的工序按照一定邏輯順序（施工順序、工序分類）分解成更詳細(xì)的工作任務(wù)圖表，這樣便于項目管理者明晰施工過程，尋找、識別、分析項目施工過程的風(fēng)險要素。風(fēng)險管理是一個全員的組織活動，涉及項目的所有階段，是項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量三大目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵。項目參與者眾多，不同的項目主體的利益訴求不同，因此，項目不同主體的風(fēng)險管理的關(guān)鍵因素也存在較大的區(qū)別。所以，項目主體要依據(jù)自身的任務(wù)結(jié)合風(fēng)險管理理論識別關(guān)鍵風(fēng)險要素、進(jìn)行風(fēng)險管理，項目主體的風(fēng)險側(cè)重點不同，風(fēng)險管理的方法、技術(shù)、工具也需要有所變化，以適應(yīng)不同階段、不同主體、不同任務(wù)的風(fēng)險控制。

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2.2 工程項目風(fēng)險管理的系統(tǒng)過程

2.2.1 項目風(fēng)險識別

項目風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要工作，項目風(fēng)險管理本身是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，涉及眾多項目主體、工序任務(wù)多、技術(shù)繁多、施工時間長，因此，風(fēng)險影響因素復(fù)雜多變。同時，風(fēng)險要素之間存在相互聯(lián)系相互影響的關(guān)系，風(fēng)險因子的影響作用是相互交織的，共同構(gòu)造風(fēng)險事件的發(fā)生概率和風(fēng)險損失。識別的過程就是通過一系列技術(shù)方法手段對影響工程項目目標(biāo)的誘因進(jìn)行分析，識別出能夠影響項目目標(biāo)的風(fēng)險事件。這個過程可以采用定性化的分析方法，也可以是定量化的分析方法，或者兩者兼有，通過定量定性方法，利用項目主體的歷史經(jīng)驗、數(shù)據(jù)識別出風(fēng)險發(fā)生頻率較高的風(fēng)險要素或風(fēng)險損失較大的要素，同時將風(fēng)險管理工作按照主體的決策偏好分解成較容易識別的基本單元。這種識別過程，有利于形成關(guān)于風(fēng)險因素的整個規(guī)律認(rèn)識，從全面的、系統(tǒng)化的角度認(rèn)識項目的風(fēng)險管理工作，簡化風(fēng)險識別的過程，促進(jìn)風(fēng)險控制的效率。項目的風(fēng)險識別貫穿于項目的全過程，這種風(fēng)險的識別工作不是一次性的，是不斷循環(huán)反復(fù)的過程。

風(fēng)險識別是一項復(fù)雜的動態(tài)過程，風(fēng)險的識別工作在成本、時間、精力等條件的制約下，不能時刻更新和完善，風(fēng)險時刻處于變化中，從這方面來說，，風(fēng)險的控制具備連續(xù)性，因此需要項目主體時刻做好風(fēng)險的應(yīng)對。項目從另一方面來說，項目風(fēng)險具備客觀性，項目的規(guī)模、范圍大小，不影響風(fēng)險的存在和基本特征，項目的任何風(fēng)險因素處理不恰當(dāng)，都可能造成項目損失。因此，項目主體應(yīng)當(dāng)從系統(tǒng)化、全過程、全生命周期的角度來實施項目的風(fēng)險管理，運用科學(xué)的方法進(jìn)行多層次、多角度的識別。

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第 3 章  北田 110kV 變電站項目現(xiàn)狀分析 ...................... 25

3.1 北田 110kV 變電站工程簡介 ..................... 25

3.2 北田 110kV 變電站建設(shè)的需求分析 .................. 25

第 4 章  北田 110kV 變電站項目的風(fēng)險識別與模型 ............ 30

4.1 風(fēng)險識別 .................... 30

4.1.1 風(fēng)險要素的定義 ................. 31

第 5 章  北田 110kV 變電站項目風(fēng)險管理分析與評價 .............. 41

5.1 一級指標(biāo)權(quán)重確定 ................... 41

5.2 二級指標(biāo)權(quán)重確定 ................... 43

第 6 章 北田 110kV 變電站項目風(fēng)險管理的改進(jìn)措施

本節(jié)將按照北田 110kV 變電站工程項目風(fēng)險控制的風(fēng)險因素的風(fēng)險等級的評估結(jié)果，對北田 110kV 變電站工程項目的風(fēng)險管理提供改進(jìn)措施。

6.1 人員的風(fēng)險管理

人員管理是項目風(fēng)險管理中基本工作內(nèi)容之一，項目風(fēng)險事件的發(fā)生都是與一定的人員相聯(lián)系，人員素質(zhì)的參差不齊、心理狀態(tài)差異、文化習(xí)俗差異都為人員管理帶來麻煩。項目人員是項目風(fēng)險控制的主要方向內(nèi)容，人員的施工狀態(tài)質(zhì)量波動是項目中最常見的現(xiàn)象，同時，人員控制也是項目風(fēng)險管理中風(fēng)險管理效用最大化的選擇。

在變電站的建設(shè)過程中，加強(qiáng)對人員的管理，編制人力資源計劃，保持施工人員的穩(wěn)定，為變電站項目施工提供穩(wěn)定的支撐。在勘察設(shè)計階段，業(yè)主對設(shè)計單位的資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、資金規(guī)模、歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行審查，通過招標(biāo)合同的方式，確定符合要求的設(shè)計調(diào)研單位，降低項目的設(shè)計風(fēng)險。在項目施工階段，通過人員技術(shù)交底、工程圖紙交底說明、技術(shù)規(guī)范說明等方式傳達(dá)設(shè)計意圖，確保施工過程的有序穩(wěn)定，降低不確定的人員風(fēng)險因素。對變電站施工過程的人員進(jìn)行資質(zhì)審查，確保相關(guān)人員具備項目施工所需的技能，利用招標(biāo)方式強(qiáng)化競爭，引入第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)配合審查監(jiān)督項目的施工。項目實行項目法人制、合同行理制、工程監(jiān)管制，健全崗位責(zé)任制。

在人力資源編制過程中，定期進(jìn)行人員培訓(xùn)教育，提升項目人員的風(fēng)險意識，強(qiáng)化人員的專業(yè)技能，有效提升抵御風(fēng)險的能力。加強(qiáng)人員思想道德教育和職業(yè)道德教育，設(shè)立項目風(fēng)險監(jiān)察崗位，進(jìn)行人員專管，有關(guān)項目人員簽訂風(fēng)險責(zé)任書，確保變電站建設(shè)項目中，全員參與、全員管理、全員監(jiān)督。建立合理的獎懲機(jī)制，對作出貢獻(xiàn)的個人與集體給予表彰與獎勵，調(diào)動員工的積極性，提高人員的工作效率。對施工過程中的人員違規(guī)操作造成重大損失的個人與集體進(jìn)行追責(zé)和處罰，提高人員的風(fēng)險防備意識。

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第 7 章  研究成果與結(jié)論

我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，導(dǎo)致用電需求急劇增加。為了滿足日益增長的電力負(fù)荷需要，輸變電工程的建設(shè)規(guī)模和范圍也日益擴(kuò)展。輸變電工程中，變電站擔(dān)負(fù)著電力調(diào)配的重要職能，是輸變電工程項目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從當(dāng)前我國變電站工程的整體趨勢來看，變電站的建設(shè)規(guī)模與范圍日益擴(kuò)張，技術(shù)越加復(fù)雜；新技術(shù)、新材料的引進(jìn)，在改進(jìn)變電站建設(shè)效率的同時也增加了不可確定的風(fēng)險因素，變電站的外部環(huán)境復(fù)雜多變，導(dǎo)致風(fēng)險因素變異，使得項目的風(fēng)險控制成為一個連續(xù)的、動態(tài)的、系統(tǒng)過程。

變電站工程往往所需的投資金額巨大、建設(shè)周期長、技術(shù)性復(fù)雜、施工難度大，同時工程參與方眾多。建設(shè)過程中的不確定的風(fēng)險因素較多，不加以控制，會直接影響到工程建設(shè)的順利進(jìn)行，造成嚴(yán)重?fù)p失。北田 110kv 變電站工程項目的建設(shè)為了實現(xiàn)保定地區(qū)的電力負(fù)荷平衡，滿足區(qū)域供電要求，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供電力能源支撐。北田變電站的建設(shè)完善了華北電力整體布局，為華北地區(qū)供電安全平衡做出了重大貢獻(xiàn)。

本文主要論述了項目風(fēng)險管理的基本概念，探討了項目風(fēng)險識別、分析的常用方法，結(jié)合實際的北田 110kV 變電站工程項目，利用定量和定性結(jié)合的方式進(jìn)行項目的風(fēng)險管理效果評價分析，建立了一個從上到下的、有主次的、多層次的風(fēng)險管理要素結(jié)構(gòu)體系，并在具體的變電站工程實證應(yīng)用。

本文尚有許多不足之處，希望能夠繼續(xù)對更多的風(fēng)險因素進(jìn)行分類、排序，進(jìn)一步探討變電站建設(shè)風(fēng)險管理的一般性風(fēng)險因素結(jié)構(gòu)體系，幫助后來者提供研究素材資料，并為實際的變電站工程的風(fēng)險管理提供經(jīng)驗借鑒。

參考文獻(xiàn)（略）