本文關(guān)鍵詞：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

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　　摘 要：作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大發(fā)展之一，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已深入考察了諸多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)溯源和演化都有多條路徑，且它們之間尚有交叉和互補(bǔ)的趨勢(shì)，但其中新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)總體上還是具有較為明確的特征。它并未改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，而是在繼承其基本內(nèi)核的同時(shí)又做了一些重要發(fā)展。它不僅改變了行為主體和分析對(duì)象，而且實(shí)現(xiàn)了企業(yè)和家庭、市場(chǎng)和企業(yè)以及政府和微觀主體在分析上的統(tǒng)一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)諸多分支都是圍繞著一個(gè)核心定理展開(kāi)的，它們只是從不同角度對(duì)科斯定理的具體延伸。而制度因素分析、比較制度分析和博弈分析等方法，也顯示了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的自身特色。
　　關(guān)鍵詞： 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；范式；核心定理；分析框架
　　中圖分類號(hào)：F019.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2013）02-0095-05
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE）是最近四十多年興起的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)子學(xué)科。雖然R·科斯早期的兩篇文章為其發(fā)展指明了方向，但是卻長(zhǎng)期處于“引而不用”的尷尬地位。自20世紀(jì)60年代末以來(lái)，一批學(xué)者開(kāi)始推進(jìn)科斯的思想，逐漸實(shí)現(xiàn)了制度問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)分析的有機(jī)結(jié)合，有價(jià)值的成果不斷涌現(xiàn)，從而形成了一個(gè)龐大而深刻的研究領(lǐng)域。人們習(xí)慣于將這些理論歸入NIE之列，其中包括諸多分支，例如產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、委托-代理理論、制度變遷理論等等。但這些理論所用的假設(shè)、概念、視角等并不完全一致，我們往往很難把握NIE的理論體系，以致NIE似乎只是一些松散觀點(diǎn)的堆積。一些學(xué)者已試圖歸納出NIE的分析框架，其中影響最大的是T·埃格特森的《經(jīng)濟(jì)行為與制度》以及E·弗魯博頓和R·芮切特的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》。[1][2]這些工作加深了我們對(duì)NIE體系的理解和把握。不過(guò)，前者對(duì)各分支之間的關(guān)系還缺乏歸納和提煉，而后者雖然進(jìn)一步歸納了它們之間的關(guān)系，但把基準(zhǔn)立于不完全契約之上。除此之外，目前NIE還存在與傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉和互補(bǔ)發(fā)展的趨勢(shì)，S·鮑爾斯對(duì)此趨勢(shì)做了理論概括。在這些研究的基礎(chǔ)上，本文將從研究思路、內(nèi)容和方法等方面來(lái)重新審視NIE，從而指出其分析框架的基本特征。
　　一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的擴(kuò)展
　　總體看來(lái)，20世紀(jì)以來(lái)研究制度問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)者主要可分為兩個(gè)陣營(yíng)，即傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（OIE）和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE）。M·盧瑟福用五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)仔細(xì)區(qū)分了二者，即形式主義與非形式化、個(gè)人主義與整體主義、理性與規(guī)則遵循、演進(jìn)與設(shè)計(jì)、規(guī)范性判斷的基礎(chǔ)及政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的適當(dāng)作用。其中NIE強(qiáng)調(diào)形式主義方法，相信個(gè)人創(chuàng)造制度，強(qiáng)調(diào)理性行為，秉持自發(fā)過(guò)程、個(gè)人主義規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及提倡政府的有限作用；OIE則強(qiáng)調(diào)非形式化的方法，相信制度造就個(gè)人，強(qiáng)調(diào)習(xí)慣和社會(huì)規(guī)范、集體選擇，秉持社會(huì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及提倡政府的更大作用。這種區(qū)分有助于我們把握它們的主要特征。[3]不過(guò)，根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，即使同一陣營(yíng)學(xué)者的觀點(diǎn)或方法也有差異，而不同陣營(yíng)學(xué)者的觀點(diǎn)和方法也有相通之處。換句話說(shuō)，該標(biāo)準(zhǔn)很多時(shí)候并未能對(duì)二者進(jìn)行準(zhǔn)確概括和區(qū)分。
　　我們采用“范式”概念從學(xué)科的高度來(lái)把握這種差別。范式概念是由T·庫(kù)恩最早提出，并經(jīng)過(guò)了I·拉卡托斯的發(fā)展。[4]范式是科學(xué)家集團(tuán)所共同接受的一組假說(shuō)、理論、準(zhǔn)則和方法的總和，它們形成了科學(xué)家的共同信念。庫(kù)恩把范式的形成看作是一門學(xué)科成為科學(xué)的成熟標(biāo)志。任何一門學(xué)科只有具有共同的范式，才可以稱為科學(xué)，否則就不能稱為科學(xué)或稱前科學(xué)。而科學(xué)革命的實(shí)質(zhì)則是一種范式向另外一種范式的轉(zhuǎn)換。拉卡托斯繼而提出了“科學(xué)研究綱領(lǐng)”。他把一門學(xué)科分為兩個(gè)部分，即該范式不變的硬核和可變的防護(hù)帶。對(duì)研究方式的修正是重新調(diào)整其保護(hù)帶，而對(duì)內(nèi)核要素的改變則是形成了新范式。從以上思路著眼，我們發(fā)現(xiàn)NIE與OIE的關(guān)鍵區(qū)別在于它們與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。一般而言，前者以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基本分析工具，而后者則與之關(guān)系松散甚至持排斥態(tài)度。進(jìn)一步地說(shuō)，NIE只是改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的防護(hù)帶，而沒(méi)有改變其基本內(nèi)核。
　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是在19世紀(jì)60年代隨著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解體和邊際主義的興起而發(fā)端的，到19世紀(jì)與20世紀(jì)之交已形成了較成熟的分析框架。它在秉持關(guān)注資源配置效率的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本視角的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體主義和理性精神，并采用邊際和均衡分析方法。這些構(gòu)成了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核。而它的保護(hù)帶則主要包括分析主體和客體兩個(gè)方面，即行為主體是完全理性和自利的經(jīng)濟(jì)人，分析的基本單位是商品及其價(jià)格。作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論，一般均衡理論充分顯示了這些特點(diǎn)。它表明在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，社會(huì)資源可以達(dá)到最優(yōu)配置。該狀態(tài)實(shí)現(xiàn)所需的四個(gè)條件都是技術(shù)性的，并不涉及任何制度因素�；蛘哒f(shuō)，無(wú)論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)都可以達(dá)到帕累托狀態(tài)。而NIE在繼承這些內(nèi)核的基礎(chǔ)上，又做了以下兩個(gè)相互聯(lián)系的重要發(fā)展。
　　其一是研究對(duì)象的改變�？得⑺故紫葘�(duì)交易概念內(nèi)涵和外延做了明確界定。他認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)和交易構(gòu)成了人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部?jī)?nèi)容，并指出了二者之間的區(qū)別。生產(chǎn)反映了人與物之間的關(guān)系，而交易則反映了人與人之間的關(guān)系。與交換不同，交易是一種讓予和取得標(biāo)的物所有權(quán)的法律活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)的是對(duì)所有權(quán)的法律控制。因此，它的本質(zhì)并不是商品的單純讓渡，而是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)移與控制。這一內(nèi)涵使交易的外延大為擴(kuò)展，大量的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象被包括進(jìn)來(lái)。根據(jù)各主體之間地位或關(guān)系的差別，康芒斯把它們劃分為三類，即買賣的交易、管理的交易和限額的交易，它們分別對(duì)應(yīng)了市場(chǎng)上、組織內(nèi)部以及政府與居民之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)�？梢�(jiàn)，通過(guò)從權(quán)利角度認(rèn)識(shí)交易，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的絕大部分就被納入了一個(gè)統(tǒng)一的分析范疇。因此康芒斯視交易為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位。這些分析被NIE學(xué)者繼承和發(fā)展，從而成為其基本的研究對(duì)象。[5]
　　其二是行為假設(shè)的改變。F·奈特和R·科斯等學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)提出異議，要求對(duì)它加以修正，以恢復(fù)實(shí)際的人的顯著特征。根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解，NIE提出了契約人的概念，即行為主體總是處于一定的交易關(guān)系中，該交易背后總是有某種契約支持。與經(jīng)濟(jì)人相比，契約人具有兩個(gè)鮮明特征，即有限理性和機(jī)會(huì)主義。前者是指當(dāng)事人“意圖上追求理性，但客觀上僅有限地做到這一點(diǎn)”的行為特征；后者則指人們利用一切機(jī)會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的行為，尤其是采取見(jiàn)機(jī)行事的不誠(chéng)實(shí)或欺騙手段。這兩個(gè)特征使我們研究問(wèn)題的視角發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變。在完全理性和誠(chéng)實(shí)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，當(dāng)事人能夠達(dá)成完全契約以保證交易順利進(jìn)行�？墒�，契約人的假設(shè)則意味著在很多情況下締約成本如此之高，以至于契約不可避免地是不完全的。因此，研究如何建立不同的組織或制度，從而選擇不同的契約以彌補(bǔ)事前契約的缺陷和解決事后爭(zhēng)端，就成為一個(gè)極其重要的問(wèn)題。 　　可見(jiàn)，NIE只是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的擴(kuò)展。它并沒(méi)有形成新的理論范式，而是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)之上，修正了其分析主體和客體，從而實(shí)現(xiàn)了制度問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合。
　　二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支之間的內(nèi)在聯(lián)系
　　目前歸于NIE下的大量理論分支，往往被很多介紹性文獻(xiàn)或教科書簡(jiǎn)單地分門別類敘述，而它們之間的關(guān)系卻很少得到系統(tǒng)而明確的闡述。這使得我們?cè)诜謩e掌握它們的同時(shí)，也易于忽略從學(xué)科體系的高度來(lái)把握它們�？偟膩�(lái)說(shuō)，這些理論不管有多大程度的差異，它們都有一條主線貫串在一起，即科斯定理。我們下面結(jié)合NIE的幾個(gè)主要分支來(lái)具體闡述這種關(guān)系。
　　科斯定理，這種提法最早出現(xiàn)在G·斯蒂格勒1966年出版的《價(jià)格理論》一書中，它來(lái)源于R·科斯1960年的經(jīng)典文章《社會(huì)成本問(wèn)題》。此后二十多年里，人們從多個(gè)角度對(duì)它的內(nèi)涵和意義做了深入而廣泛的探討。它不僅出現(xiàn)在很多流行的教科書中，而且被寫入了《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》。它自身也有科斯定理1和定理2、規(guī)范和實(shí)證的科斯定理等等不同表述。我們把它概括為：如果交易成本為零，產(chǎn)權(quán)如何界定并不影響效率。
　　這個(gè)定理分析的是一種高度抽象的情況，或者說(shuō)是一個(gè)“無(wú)摩擦的世界”。正因?yàn)槿绱�，它的理論地位才變得無(wú)可替代。它為我們提供了一個(gè)思考問(wèn)題的平臺(tái)，促使我們理解各種制度和組織存在的原因和意義。因?yàn)楦鶕?jù)科斯定理，我們自然推出：如果交易成本不為零，那么初始產(chǎn)權(quán)的界定就會(huì)影響資源的配置效率。這也就是人們常說(shuō)的科斯定理2。各種制度或組織是與交易成本的節(jié)約相適應(yīng)的，沒(méi)有交易成本也就不會(huì)有制度或組織問(wèn)題。因此，面對(duì)資源低效使用的問(wèn)題時(shí)，我們就會(huì)自覺(jué)地去考察阻礙效率的制度或組織因素，并探究解決或改進(jìn)辦法。鑒于科斯定理的重要價(jià)值，許成鋼恰如其分地把它稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)五大“不相關(guān)定理”之一。[6]由該定理出發(fā)，眾多學(xué)者從不同角度來(lái)認(rèn)識(shí)交易成本，從而發(fā)展了不同的分支學(xué)科。盡管每一分支都有大量理論，但我們只提及其中最重要的內(nèi)容。
　　1.交易成本理論：交易成本的存在，要求屬性各異的交易與效能不同的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理匹配。O·威廉姆森1979年的《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》對(duì)此作了詳盡闡述，從而開(kāi)創(chuàng)了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。通過(guò)資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等三個(gè)維度，他把各種交易仔細(xì)區(qū)分開(kāi)來(lái)。這些交易要順利進(jìn)行，就需要采取有效的組織方式。而市場(chǎng)、企業(yè)和混合型則正是針對(duì)不同交易而產(chǎn)生的治理機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)交易成本的節(jié)約�？梢哉f(shuō)，這個(gè)定理為我們研究千差萬(wàn)別的組織問(wèn)題提供了一個(gè)可操作性的框架。
　　2.委托—代理理論：代理成本的存在，要求組織建立一套有效約束和激勵(lì)代理人行動(dòng)的制度安排。M·詹森和W·麥克林1976年在《企業(yè)理論：經(jīng)理行為、代理成本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)》一文中正式提出了這個(gè)思想，從而開(kāi)創(chuàng)了委托—代理理論。企業(yè)被視為各類合同關(guān)系的紐結(jié)，其中存在著不同層次的代理成本問(wèn)題，即由于委托人和代理人之間利益和信息的不對(duì)稱，代理人并不會(huì)自動(dòng)采取使委托人福利最大化的行為。該問(wèn)題的解決程度將極大地影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，企業(yè)的諸多努力也正是致力于此。由此，我們就可以理解企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)等一系列問(wèn)題。
　　3.不完全契約理論：在不完全契約條件下，組織的效率取決于剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的匹配和配置。S·格羅斯曼、O·哈特和J·莫爾在1986年發(fā)表的《所有權(quán)的成本和收益》和1990年發(fā)表的《產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的性質(zhì)》兩篇文章中闡述了這一思想，從而開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論。不完全契約意味著權(quán)利被分為特定權(quán)利和剩余權(quán)利，而剩余權(quán)利才是最為重要的，它包括剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，其中剩余控制權(quán)就是真正的所有權(quán)。這兩種剩余權(quán)利的合理匹配，并且配置給恰當(dāng)?shù)闹黧w，是企業(yè)等組織實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)行的必然要求。
　　4.法經(jīng)濟(jì)學(xué)：如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，那么權(quán)利應(yīng)賦予那些對(duì)權(quán)利凈值評(píng)價(jià)最高并且最珍視它們的人，事故責(zé)任則應(yīng)歸咎于能以最低成本避免事故而沒(méi)有這樣做的當(dāng)事人。R·波斯納在1973年發(fā)表的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中總結(jié)出有效率的法律安排的一般規(guī)律，從而推動(dòng)了法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。它不僅滿足效率最大化的條件，而且對(duì)于指導(dǎo)事前的權(quán)利安排和事后的責(zé)任判定具有易于操作的特性。波斯納將這一定理用于對(duì)部門法、憲法和經(jīng)濟(jì)組織的分析，從而表明經(jīng)濟(jì)學(xué)是分析一系列法律問(wèn)題的有力工具。
　　5.新經(jīng)濟(jì)史學(xué)：國(guó)家的存在既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，也是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。D·諾思在他與R·托馬斯1973年合寫的《西方世界的興起》中最早對(duì)此做了論述，從而成為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的基本命題之一。國(guó)家對(duì)于產(chǎn)權(quán)具有正反兩方面的作用。一方面，產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施往往離不開(kāi)國(guó)家的介入；另一方面，國(guó)家有時(shí)也會(huì)為了一己之利而侵犯或損害產(chǎn)權(quán)。國(guó)家不能建立符合社會(huì)需要的制度安排的原因，包括統(tǒng)治者的偏好和有限理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚機(jī)構(gòu)問(wèn)題、利益集團(tuán)的沖突以及社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性等。
　　不難看出，上述五個(gè)子定理其實(shí)是從不同側(cè)面揭示了在交易成本存在時(shí)，經(jīng)濟(jì)效率所受的影響以及我們?yōu)榇怂峁┑慕鉀Q方式。因此，它們都可視為科斯定理2的具體表現(xiàn)形式，是在科斯基準(zhǔn)定理之上的不同發(fā)展。它們共同構(gòu)成了一個(gè)龐大而有機(jī)的研究主題，從而揭示了制度、組織以及國(guó)家的重要意義。
　　三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)分析上的三個(gè)統(tǒng)一
　　一般說(shuō)來(lái)，我們判斷一種分析框架是否進(jìn)步，主要是看它解釋或預(yù)測(cè)問(wèn)題的范圍是否擴(kuò)大或精度是否提高。做到其中任何一點(diǎn)，我們都可認(rèn)為它是理論上的一個(gè)發(fā)展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)供求分析模型，實(shí)現(xiàn)了商品定價(jià)和收入分配的統(tǒng)一，這被視為經(jīng)濟(jì)分析上的重要進(jìn)步。NIE則實(shí)現(xiàn)了以下三個(gè)方面的統(tǒng)一。
　　（一）廠商和家庭的統(tǒng)一
　　廠商和家庭在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是分開(kāi)的，它們分別構(gòu)成了商品市場(chǎng)上的供需方和要素市場(chǎng)上的需供方。前者追求最大利潤(rùn)，后者則追求最大效用。但NIE卻把這種差別給打破了。它向我們揭示，企業(yè)并不是一個(gè)“黑箱”或生產(chǎn)函數(shù)，而是有著多種結(jié)構(gòu)的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)組織，不同結(jié)構(gòu)對(duì)于企業(yè)績(jī)效有不同影響，因此企業(yè)并不能被自動(dòng)假設(shè)為必然致力于利潤(rùn)最大化。它也是由具有自身利益的人來(lái)組成和經(jīng)營(yíng)的，他們也會(huì)努力實(shí)現(xiàn)最大效用。于是利潤(rùn)最大化和效用最大化都被統(tǒng)一為效用最大化。[7]我們所需要解決的其實(shí)都是在資源和制度等約束下的效用函數(shù)最大化的問(wèn)題。可以說(shuō)，正是由于NIE把視角深入到了組織內(nèi)部，才真正做到了企業(yè)和家庭分析的統(tǒng)一。這不僅推動(dòng)了我們對(duì)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及兼并等大量問(wèn)題進(jìn)行深入考察，從而形成了日臻完善的企業(yè)組織理論；而且推動(dòng)了我們對(duì)家庭形式及其原因等問(wèn)題的重新認(rèn)識(shí)，從而發(fā)展了家庭組織經(jīng)濟(jì)學(xué)。 　　（二）市場(chǎng)和企業(yè)的統(tǒng)一
　　市場(chǎng)和企業(yè)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中也是分開(kāi)的，市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格來(lái)配置資源，而企業(yè)則主要通過(guò)指令計(jì)劃。作為兩種不同的資源配置方式，它們甚至一度被視為可以相互替代的。但NIE深刻指出了二者的同質(zhì)性。I·麥克內(nèi)爾在上世紀(jì)70年代根據(jù)契約的不同性質(zhì)，把它們分為古典契約、新古典契約和關(guān)系契約三類，從而為我們分析交易問(wèn)題搭建了一個(gè)框架。威廉姆森等人通過(guò)引入交易成本的視角而賦予了它新的理論意義，從而揭示：古典契約相當(dāng)于市場(chǎng)治理，新古典契約對(duì)應(yīng)于三邊治理，而關(guān)系契約則對(duì)應(yīng)于雙邊或?qū)蛹?jí)治理�，F(xiàn)實(shí)中的絕大部分交易活動(dòng)都是由上述三種契約支持的，它們與各種治理之間存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。這樣，市場(chǎng)和企業(yè)就不再是截然分開(kāi)的，它們只是不同的治理機(jī)制而已，其間還存在大量而連續(xù)的混合制。這些機(jī)制的主要差別就在于適應(yīng)性、激勵(lì)強(qiáng)度和行政控制等方面。市場(chǎng)是自發(fā)適應(yīng)作用發(fā)揮最充分的機(jī)制，它具有高強(qiáng)度的激勵(lì)效果，交易各方處于自主地位，對(duì)彼此的控制能力很弱。而企業(yè)是自覺(jué)性適應(yīng)作用發(fā)揮最充分的機(jī)制，它的激勵(lì)強(qiáng)度最弱，交易各方處于不平等地位，存在嚴(yán)格的等級(jí)關(guān)系�；旌现苿t處于二者之間，它在適應(yīng)性、激勵(lì)強(qiáng)度和行政控制方面都處于中間值。
　�。ㄈ┱c微觀主體的統(tǒng)一
　　政府和微觀主體在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中也是分開(kāi)的，它們按不同的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)各行其是。微觀主體關(guān)心的是個(gè)體利益，這不僅是普遍的而且被視為正當(dāng)?shù)�，利益�?qū)使他們做出各種抉擇。政府關(guān)心的則是整體利益，它被視為公益的維護(hù)者和促進(jìn)者，從早期的“守夜人”到現(xiàn)代的彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”的角色莫不如此。但NIE為我們揭示了二者的一致性。與其他組織一樣，政府也是由個(gè)人組成和運(yùn)行的，這貫穿于政策制定和實(shí)施的全過(guò)程。我們不能否認(rèn)他們作為“人”所具有的特點(diǎn)，而一廂情愿地假定他們都是全知全能而大公無(wú)私的。他們也存在有限理性和機(jī)會(huì)主義，也有動(dòng)力在一定約束下追求個(gè)人效用最大化。政府于是就褪去了往昔的神圣光環(huán)，它也會(huì)“失靈”而給社會(huì)造成重大損失。這樣，分析政府和個(gè)人就可以采取統(tǒng)一的框架。我們由此可以理解政府諸多行為的前因后果，從而擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。政府問(wèn)題受到了D·諾思等諸多學(xué)者的高度關(guān)注，研究成果也層出不窮，這從林毅夫[8]對(duì)此類文獻(xiàn)的綜述可見(jiàn)一斑。
　　四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法
　　既然NIE沿襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核，那么后者的基本分析方法，比如邊際和均衡分析，就仍為NIE所普遍采用。除此之外，NIE還有一些自己的特色思路或方法，我們把它們主要?dú)w為以下三類。
　　（一）制度因素分析
　　這個(gè)思路是最容易被大家想到也是運(yùn)用最普遍的，它與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)方法聯(lián)系最緊密。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣于分析行為主體在既定約束下的最大化問(wèn)題，薩繆爾森等人為該方法的規(guī)范和推廣提供了基礎(chǔ)。許多學(xué)者采用該思路來(lái)分析制度或組織問(wèn)題，不過(guò)在技術(shù)上一般有兩種處理方式。其一是把制度視為相對(duì)獨(dú)立的要素；其二是把制度視為經(jīng)濟(jì)決策的約束條件。M·詹森和W·麥克林1979年提出的一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)充分顯示了這一點(diǎn)：
　　Q=FR（L，K，M，C：T）
　　在該式中，制度安排C和勞動(dòng)L、資本K以及原材料M等要素處于同等地位，都為產(chǎn)出Q做了貢獻(xiàn)；而C的選擇則受制于其所處的制度環(huán)境R。它啟示我們要在考察制度環(huán)境的基礎(chǔ)上來(lái)確定可行的制度安排，進(jìn)而分析它對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的意義。但該思路的真正困難在于如何衡量制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)大小。如果我們像D·諾思那樣把制度視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因而不是組成部分，或者像馬克思那樣把制度視為生產(chǎn)關(guān)系而不是生產(chǎn)力，那么這種衡量工作恐怕就是缺乏根據(jù)而難以企及的。
　�。ǘ┍容^制度分析
　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣于假定存在一種資源配置的理想標(biāo)準(zhǔn)，即帕累托最優(yōu)，并以此來(lái)評(píng)價(jià)現(xiàn)實(shí)的資源配置效率。R·科斯對(duì)這種做法表示強(qiáng)烈不滿，認(rèn)為它最終導(dǎo)致了思維的松散，因?yàn)樗容^的替代對(duì)象的性質(zhì)從來(lái)就不清楚。從一定意義上說(shuō)，任何一種資源配置都是最優(yōu)的。即使存在低效率，我們通常也能從約束條件上找到原因，因?yàn)樽顑?yōu)都是在既定約束下的最優(yōu)。因此，這種思路在面對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)往往顯得捉襟見(jiàn)肘。與此不同，NIE通常采用比較制度分析方法。它不是在理想標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)實(shí)“不完美”的制度安排之間進(jìn)行選擇，而是比較可行的各種備選方案的效率優(yōu)劣。如果一種制度在所有可行方案中是最有效率的，那么它就是最優(yōu)的。
　　在比較各種制度或組織時(shí)，，NIE主要考察它們?cè)诮灰壮杀痉矫娴牟町�。這是因?yàn)榻灰壮杀臼撬鼈兇嬖诤脱葑兊母驹�，在一個(gè)無(wú)交易成本的世界中制度是不重要的。與之相應(yīng)，交易成本最低的制度或組織被認(rèn)為是最有效率的；而我們?cè)u(píng)價(jià)制度更替的效率時(shí)，也主要看它是否實(shí)現(xiàn)了交易成本的節(jié)約。這個(gè)方法也可以間接地衡量制度的貢獻(xiàn)。在其他條件相同時(shí)，如果我們采取不同制度而產(chǎn)生了不同效果，那么就可以用制度來(lái)解釋這種差異。不過(guò)，要比較準(zhǔn)確地做到這一點(diǎn)，需要保證初始條件相同或很少變化。
　�。ㄈ┎┺姆治�
　　博弈論與制度分析結(jié)合的時(shí)間較晚，最早可追溯到A·肖特1981年的著作。[9]與將它引入經(jīng)濟(jì)學(xué)其他領(lǐng)域所起的效應(yīng)一樣，博弈論的采用也推動(dòng)了我們對(duì)制度問(wèn)題的研究，這主要體現(xiàn)在制度演變方面。[10]制度存在的意義在于協(xié)調(diào)不同利益主體以實(shí)現(xiàn)不同程度的合作。在一個(gè)組織、社區(qū)或領(lǐng)域內(nèi)，單個(gè)主體的行為會(huì)影響其他主體的收益，因而各主體之間的行為影響具有相互性。而博弈論則是一種研究決策相互影響的理性人如何決策以獲取最大收益的理論。它既沿襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的均衡方法，即各理性人在既定約束下實(shí)現(xiàn)了利益最大化；又考慮了他們之間存在的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。因此，博弈論不失為一種研究制度的有力工具，二者結(jié)合被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的很有前途之域。
　　目前博弈論較多被用于分析制度變遷問(wèn)題。一種制度無(wú)論是產(chǎn)生還是變遷，都是不同主體相互博弈的結(jié)果。在一定條件下，某種制度穩(wěn)定意味著各參與者行為結(jié)果已是最優(yōu)，因而無(wú)動(dòng)機(jī)改變目前決策；而一旦條件發(fā)生變化使得參與者積極追求新的最大收益，原有制度就開(kāi)始發(fā)生變化。我們可以認(rèn)為制度是博弈規(guī)則，其創(chuàng)新與變遷分別對(duì)應(yīng)著參與者對(duì)游戲規(guī)則的制定和修改。但制度并非像一個(gè)博弈規(guī)則那樣簡(jiǎn)單，該規(guī)則如何形成以及為何變化也有待進(jìn)一步探究。換句話說(shuō)，除了理解理性人在不同規(guī)則下的最大化行為，我們更需分析這些規(guī)則自身的前因后果。 　　五、結(jié)論
　　綜上所述，目前NIE各理論分支雖然存在諸多差異，但仍在很大程度上具有內(nèi)在一致性。NIE一方面繼承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核，堅(jiān)持個(gè)體主義和理性精神，采用均衡和邊際分析；另一方面又有了一些重大突破，改變了行為主體和分析對(duì)象，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)和家庭、市場(chǎng)和企業(yè)以及政府和微觀主體在分析上的統(tǒng)一。NIE諸多分支都是圍繞著一個(gè)核心定理展開(kāi)的，它們只是從不同角度對(duì)科斯定理的具體延伸。而制度因素分析、比較制度分析以及博弈分析等方法也顯示了NIE的自身特色。本研究并未概括NIE的全部?jī)?nèi)容，尤其是與OIE相關(guān)的部分；而只是對(duì)其分析框架的一個(gè)提煉。這至少有助于我們理解NIE現(xiàn)存的主要內(nèi)容，從而有助于我們對(duì)NIE的進(jìn)一步研習(xí)。
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　　New Institutional Economics： A Theoretical Generalization
　　Tan Qinggang
　　Abstract： As one of the important development of modern economics， institutional economics has deeply inspected many economic problems. It did not change the new classical economics’ paradigm， while inheriting its theoretical kernel and making some important development. It not only changes its behavior subject and analysis object， but also realizes the unified analysis between enterprise and family， market and enterprises， government and microcosmic subjects. Branches of new institutional economics have a core theorem and are the specific extension of Coase theorem. The institutional factors analysis， comparative institutional analysis and the game theory analysis also show the features of new institutional economics.
　　Keywords： New institutional economics； Paradigm； Core theorem； Analysis framework
　　責(zé)任編輯：蕭雅楠