【摘要】：滬港通、深港通的開通使跨境投資日趨便利。由于語言和制度等方面的差異,跨境投資涉及諸多風險。投資者教育作為投資者保護的重要手段,在中國仍存在資源不足等問題。招股書是股份公司首次公開募股時必須對外發(fā)布的文件,目的是讓公眾了解公司情況,同時吸引投資。當前學界基于投資者教育對招股書的研究并不多,對招股書的語用研究則更為罕見。為了豐富投資者教育內容,同時提升個人投資者對招股書的解讀能力,從而更好地保護投資者,本研究以語用學視角探析模糊限制語在招股書風險因素文本中的使用機制,研究問題包括模糊限制語的語言體現(xiàn)、商討過程、所順應的語境因素,以及這些模糊限制語所實現(xiàn)的語用功能。本文采用定性與定量相結合的研究方法。首先,作者隨機選取2017年在香港上市的10家公司,以其招股書中的風險因素章節(jié)作為語料;然后基于Hyland的模糊限制語詞表進行拓展,構建新的詞表;根據(jù)該詞表,借助AntConc軟件對語料中的模糊限制語進行檢索和辨別,同時參考Prince的分類法進行歸類;最后在順應論框架下對語料中的各類模糊限制語進行語用推理、分析和探討。研究發(fā)現(xiàn),語料中模糊限制語的使用頻率達到每千詞43個;程度變動型占89.7%,范圍變動型占6.4%,直接緩和型和間接緩和型合計占3.9%;情態(tài)動詞占54.7%,分離式副詞占33.8%,剩余11.5%包含數(shù)量詞、形容詞等形式;變動型多用于精確表達,緩和型主要用于情感維度;模糊限制語的選用在商討性方面體現(xiàn)了合作原則和禮貌策略,在順應性方面順應了心理世界和社會世界,例如對證券市場規(guī)則和權力距離等因素的順應;模糊限制語的使用可以實現(xiàn)信息功能、互動功能和語篇功能。據(jù)此,作者建議個人投資者在解讀港股招股書時,額外關注風險因素文本中的模糊限制語,尤其注意帶有情態(tài)動詞、副詞和變動型模糊限制語的內容,考慮模糊限制語的使用機制并結合語境來判斷語句的確切程度和披露者背后可能的動機。嘗試從語用學角度解讀招股書是本文的創(chuàng)新點,且本文在一定程度上拓展了模糊限制語詞表,這彌補了以往相關研究的一些不足,可為后續(xù)研究提供借鑒。盡管本文結論不能也不應成為投資者評估風險的單一手段,在投資者保護方面,本文應該能給投資者教育的內容開發(fā)帶來些許啟示;同時,把語用視角作為補充手段,監(jiān)管者或許能更好地評判招股書在信息披露方面的合規(guī)情況。
【學位授予單位】：廣東外語外貿大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：H313

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本文編號：2625694