我國(guó)證券市場(chǎng)構(gòu)成中,中小投資者占比九成以上,持股市值達(dá)半數(shù),卻貢獻(xiàn)了八成以上的交易額。從絕對(duì)值來(lái)看,中小投資者數(shù)量超2億,以三人之家的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,保護(hù)中小投資者利益是保護(hù)了超2億中產(chǎn)家庭、超6億的中產(chǎn)群體利益,對(duì)于維護(hù)國(guó)家穩(wěn)定、社會(huì)和諧也有重要意義。在實(shí)踐中,中小投資者卻是最容易受到權(quán)利侵害的群體,主要原因有三:一是立法對(duì)于中小投資者保護(hù)的目標(biāo)屬于“符號(hào)性”目標(biāo),是發(fā)展資本市場(chǎng)順帶實(shí)現(xiàn)的附屬性目標(biāo);二是立法沒(méi)有對(duì)于中小投資者如何保護(hù)做出具體規(guī)定,實(shí)踐中中小投資者尋求保護(hù)也處處碰壁;三是長(zhǎng)久以來(lái)對(duì)于資本市場(chǎng)治理以公權(quán)力為主導(dǎo),對(duì)于中小投資者也是公權(quán)力保護(hù)為主,沒(méi)有發(fā)揮權(quán)利主體的積極性和能動(dòng)性,對(duì)于私權(quán)利的保護(hù)長(zhǎng)期處于抑制狀態(tài)。隨著國(guó)家設(shè)立投服中心作為專門的中小投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),通過(guò)其公權(quán)力背景和市場(chǎng)地位優(yōu)勢(shì),發(fā)揮中小投資者的示范、引領(lǐng)作用,喚醒中小投資者權(quán)利意識(shí),并聯(lián)結(jié)自上而下的公權(quán)保護(hù)和自下而上的私權(quán)利保護(hù)。本文結(jié)合我國(guó)中小投資者保護(hù)現(xiàn)狀和投服中心運(yùn)行的體制機(jī)制,探索適合我國(guó)資本市場(chǎng)和法治社會(huì)發(fā)展的中小投資者私權(quán)利保護(hù)模式。本文共七個(gè)章節(jié),其中第一章為緒論,主體為五個(gè)章節(jié),第七章為結(jié)論。緒...

【文章頁(yè)數(shù)】：224 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
    第一節(jié) 選題背景與研究意義
        一、選題背景
        二、研究意義
    第二節(jié) 文獻(xiàn)整理與既有研究評(píng)述
        一、中小投資者保護(hù)的概念發(fā)展
        二、投資者保護(hù)的法理發(fā)展
        三、投資者保護(hù)的應(yīng)然性與必然性
        四、中小投資者權(quán)利保護(hù)研究
        五、我國(guó)中小投資者保護(hù)水平落后
        六、公權(quán)保護(hù)的不足與私權(quán)利保護(hù)的興起
    第三節(jié) 研究方法及問(wèn)題意識(shí)
        一、研究目標(biāo)與研究方法
        二、擬解決的問(wèn)題
        三、創(chuàng)新與不足
第一章 理論研究與概念厘定
    第一節(jié) 中小投資者的范圍界定
        一、投資者與金融消費(fèi)者之思辨
        二、中小投資者概念界定
    第二節(jié) 投資者私權(quán)利的概念與界定
        一、私權(quán)利與公權(quán)力的界定
        二、投資者私權(quán)利的特性
        三、投資者私權(quán)利保護(hù)與證券市場(chǎng)法治理念契合
    第三節(jié) 保護(hù)中小投資者的法理邏輯
        一、中小投資者群體是社會(huì)穩(wěn)定的重要組成部分
        二、中小投資者能力弱勢(shì)導(dǎo)致利益最易受損
        三、中小投資者私權(quán)利保護(hù)制度缺失
    第四節(jié) 公權(quán)力保護(hù)與對(duì)私權(quán)利的保護(hù)
        一、行政保護(hù)評(píng)析
        二、市場(chǎng)保護(hù)評(píng)析
        三、司法保護(hù)評(píng)析
        四、對(duì)私權(quán)利的內(nèi)生性保護(hù)
    第五節(jié) 中小投資者私權(quán)利保護(hù)的制度供給與重構(gòu)
        一、制度供給不足
        二、制度重構(gòu)
第二章 機(jī)構(gòu)引領(lǐng)下的中小投資者私權(quán)利保護(hù)制度構(gòu)建——兼論投服中心角色定位
    第一節(jié) 中小投資者私權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)困境與難點(diǎn)
        一、中小投資者缺乏私權(quán)利行使意識(shí)
        二、中小投資者缺乏私權(quán)利行使能力與激勵(lì)
    第二節(jié) 機(jī)構(gòu)引領(lǐng)下的私權(quán)利行使制度構(gòu)建
        一、機(jī)構(gòu)引領(lǐng)下的私權(quán)行使意識(shí)與能力之養(yǎng)成
        二、通過(guò)示范性行權(quán)實(shí)現(xiàn)事前保護(hù)
        三、通過(guò)多元糾紛解決機(jī)制實(shí)現(xiàn)事中保護(hù)
        四、通過(guò)證券民事訴訟實(shí)現(xiàn)事后保護(hù)
        五、通過(guò)機(jī)構(gòu)引領(lǐng)破除私權(quán)利保護(hù)的制度障礙
    第三節(jié) 中證中小投資者私權(quán)利保護(hù)引領(lǐng)機(jī)構(gòu)的研究
        一、投服中心的性質(zhì)與法律定位
        二、公益性公司的特殊性質(zhì)研究
        三、公益性保護(hù)機(jī)構(gòu)行為模式研究
        四、公益性機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和社會(huì)監(jiān)督
        五、公益性公司激勵(lì)機(jī)制研究
    第四節(jié) 中小投資者私權(quán)利保護(hù)效果驗(yàn)證
        一、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
        二、保護(hù)效果實(shí)證檢驗(yàn)
        三、提升保護(hù)效果的反思與建議
第三章 域外市場(chǎng)中小投資者保護(hù)私權(quán)利保護(hù)模式與引領(lǐng)機(jī)構(gòu)研究
    第一節(jié) 美國(guó)投資者私權(quán)利保護(hù)模式研究
        一、機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)公司主導(dǎo)的私權(quán)利行使
        二、律師主導(dǎo)的私權(quán)利行使
        三、非營(yíng)利組織保護(hù)投資者權(quán)利
    第二節(jié) 韓國(guó)投資者私權(quán)利保護(hù)模式研究
        一、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)PSPD成立背景與簡(jiǎn)介
        二、PSPD行權(quán)方式方法
        三、韓國(guó)股東積極主義評(píng)析
        四、PSPD活動(dòng)獨(dú)立性保障
        五、PSPD對(duì)中國(guó)投服中心的啟發(fā)
    第三節(jié) 臺(tái)灣地區(qū)投資者私權(quán)利保護(hù)模式研究
        一、兩地投保機(jī)構(gòu)的法律定位
        二、臺(tái)灣地區(qū)投保中心主要功能與運(yùn)行機(jī)制
        三、臺(tái)灣地區(qū)投保中心制度檢視與反思
        四、對(duì)我國(guó)投服中心發(fā)展的啟示
    第四節(jié) 香港地區(qū)投資者私權(quán)利保護(hù)模式研究
        一、回復(fù)原狀令
        二、證券民事糾紛調(diào)解模式
        三、落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先
        四、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)維護(hù)市場(chǎng)秩序
        五、對(duì)我國(guó)投服中心的借鑒
第四章 私權(quán)利保護(hù)的防御性機(jī)制——持股行權(quán)與公司治理
    第一節(jié) 公司法意義上的股東積極主義
        一、何為股東積極主義
        二、我國(guó)踐行股東積極主義對(duì)于中小投資者私權(quán)利保護(hù)的必要
    第二節(jié) 中小投資者法定權(quán)利研究
        一、中小投資者享有的法定私權(quán)利
        二、公司法賦予的股東權(quán)利
        三、證券法賦予的投資者權(quán)利
    第三節(jié) 機(jī)構(gòu)引領(lǐng)的行權(quán)研究
        一、行權(quán)原則
        二、行權(quán)方式
        三、行權(quán)困難
        四、投服中心選擇性行權(quán)
        五、機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行權(quán)的建議
    第四節(jié) 推動(dòng)中國(guó)中小投資者積極行權(quán)的思考
        一、中小投資者充分知悉股東權(quán)利
        二、敦促上市公司與中小投資者互動(dòng)
        三、為中小投資者行權(quán)創(chuàng)造條件
        四、擴(kuò)展引領(lǐng)機(jī)構(gòu)行權(quán)保護(hù)范圍
第五章 私權(quán)利保護(hù)的救濟(jì)性機(jī)制——糾紛化解與民事訴訟
    第一節(jié) 證券民事糾紛中的ADR
        一、ADR模式概述
        二、證券糾紛調(diào)解模式
        三、證券糾紛仲裁模式
        四、先行賠付制度
        五、我國(guó)現(xiàn)有ADR模式的短板及建議
    第二節(jié) 證券欺詐糾紛民事訴訟
        一、我國(guó)證券民事訴訟現(xiàn)狀
        二、投服中心推動(dòng)證券民事訴訟實(shí)踐
    第三節(jié) 證券支持訴訟研究
        一、從支持訴訟到證券支持訴訟
        二、證券支持訴訟的實(shí)踐難題與思考
        三、現(xiàn)存證券支持訴訟模式借鑒
        四、構(gòu)建證券支持訴訟長(zhǎng)效機(jī)制的建議
    第四節(jié) 證券示范訴訟研究
        一、示范訴訟機(jī)理研究
        二、示范訴訟對(duì)證券民事訴訟的重要性
        三、證券示范訴訟的域外參考
        四、證券示范訴訟機(jī)制的構(gòu)建
    第五節(jié) 責(zé)任競(jìng)合時(shí)民事賠償優(yōu)先問(wèn)題
        一、責(zé)任競(jìng)合法理研究
        二、民事責(zé)任優(yōu)先理論
        三、現(xiàn)行法律規(guī)范的制度安排和實(shí)踐障礙
        四、落實(shí)證券民事賠償優(yōu)先的建議
結(jié)論 機(jī)構(gòu)引領(lǐng)中小投資者私權(quán)利保護(hù)模式的總結(jié)與建議
    一、機(jī)構(gòu)引領(lǐng)的中小投資者私權(quán)利保護(hù)模式
    二、完善中小投資者私權(quán)利保護(hù)的制度建議
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記



本文編號(hào)：3854312