金融業(yè)是現(xiàn)代工商業(yè)發(fā)展的核心,金融資源的流向?qū)τ诮?jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、發(fā)展速度調(diào)整等具有關(guān)鍵影響力。正因為金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)體系中的重要性,我國對金融行業(yè)實行的是“一行三會”的中央集中監(jiān)管模式,地方政府在金融監(jiān)管中少有話語權(quán)。在金融抑制的背景下,這一監(jiān)管模式在防范金融風(fēng)險,維護(hù)金融體系穩(wěn)定發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。而目前,我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到了新的問題,中央提出了“三去一降一補”的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方略,原有大型工業(yè)投資遇到了瓶頸,急切需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級,各類中小創(chuàng)新型企業(yè)稱為此次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主力軍。而在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、扶持中小企業(yè)發(fā)展的過程中,由于其輕資產(chǎn)特征也成為其順利融資發(fā)展的最大阻礙。在資金需求端和資金供給端出現(xiàn)鴻溝時,各類新型金融機構(gòu)和類金融機構(gòu)不斷涌現(xiàn)和發(fā)展,為處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)提供了寶貴的金融資源,但由于金融行業(yè)固有的脆弱性和風(fēng)險的外溢性,也給現(xiàn)有中央集中監(jiān)管模式帶來了不小的挑戰(zhàn)。對此類金融機構(gòu)的監(jiān)管現(xiàn)已出現(xiàn)了監(jiān)管真空,且地方小微金融機構(gòu)也隱隱呈現(xiàn)初無序發(fā)展的亂象,為規(guī)范地方小微金融發(fā)展,更好服務(wù)于國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級,中央十八屆三中全會要求:“完善監(jiān)管協(xié)調(diào)機制,界定中央和地方金... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：156 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
    一、研究背景和研究意義
    二、文獻(xiàn)綜述
    三、研究思路和方法
    四、可能的創(chuàng)新點和不足之處
第一章 地方金融監(jiān)管理論基礎(chǔ)
    第一節(jié) 地方金融監(jiān)管概述
        一、金融監(jiān)管的內(nèi)涵
        二、地方金融監(jiān)管范疇的界定
    第二節(jié) 金融監(jiān)管相關(guān)理論
        一、金融監(jiān)管基礎(chǔ)理論
        二、金融監(jiān)管應(yīng)用理論
    第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)分權(quán)理論
        一、委托代理理論
        二、地方政府公共產(chǎn)品的需求決策理論
    第四節(jié) 政治學(xué)分權(quán)學(xué)說
        一、政治分權(quán)制衡學(xué)說
        二、財政分權(quán)理論
第二章 金融監(jiān)管權(quán)地方配置的現(xiàn)實必要性研究
    第一節(jié) 中央地方金融監(jiān)管權(quán)力配置變遷
        一、中央地方金融監(jiān)管權(quán)力配置的變遷歷史
        二、中央地方金融監(jiān)管權(quán)力配置的變遷特征
        三、中央地方金融監(jiān)管權(quán)變遷背后的博弈邏輯
    第二節(jié) 地方金融發(fā)展給集中金融監(jiān)管帶來的挑戰(zhàn)
        一、地方新金融業(yè)態(tài)的發(fā)展現(xiàn)狀
        二、金融制度創(chuàng)新給傳統(tǒng)金融帶來了新的監(jiān)管需求
    第三節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)力縱向配置之現(xiàn)狀與缺陷
        一、地方金融辦的設(shè)立背景
        二、金融監(jiān)管權(quán)地方配置現(xiàn)狀——以上海市金融監(jiān)管為例
        三、現(xiàn)階段金融監(jiān)管權(quán)縱向配置存在的問題
第三章 金融監(jiān)管權(quán)地方配置的比較研究
    第一節(jié) 域外視野下多層次金融監(jiān)管體制比較研究
        一、聯(lián)邦制政體的分層金融監(jiān)管
        二、單一制政體小微金融機構(gòu)的監(jiān)管經(jīng)驗
        三、域外不同政體國家金融監(jiān)管作法對完善我國地方金融監(jiān)管的啟示
    第二節(jié) 國內(nèi)各地區(qū)地方金融監(jiān)管作法的橫向比較研究
        一、溫州市綜合金融改革及其金融監(jiān)管的實證調(diào)研分析
        二、國內(nèi)各地地方金融監(jiān)管已開展做法對比分析
第四章 金融監(jiān)管權(quán)地方配置架構(gòu)之完善
    第一節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)力地方配置的理念
        一、尊重市場規(guī)律
        二、金融公平
        三、權(quán)責(zé)利相一致
        四、以中央金融監(jiān)管為核心
    第二節(jié) 地方金融監(jiān)管的主體構(gòu)建
        一、地方政府部門金融監(jiān)管角色重塑
        二、中央派出機構(gòu)與地方金融監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系辨析
    第三節(jié) 地方金融監(jiān)管的職能與職權(quán)
        一、地方金融監(jiān)管的職能辨析
        二、地方金融監(jiān)管權(quán)力的內(nèi)容
    第四節(jié) 監(jiān)管方法的改進(jìn)
        一、流動性監(jiān)管和資本監(jiān)管之辨
        二、審慎監(jiān)管與非審慎監(jiān)管之辯
第五章 完善金融監(jiān)管權(quán)地方配置的建議——兼及上海國際金融中心建設(shè)的先行先試
    第一節(jié) 上海金融監(jiān)管權(quán)地方配置的可行性研究
        一、現(xiàn)行憲法及立法法規(guī)定下開展地方金融監(jiān)管的制度空間
        二、上海較好的信用體系為地方金融監(jiān)管提供了較好的監(jiān)管環(huán)境
        三、金融業(yè)中介組織的興起——實現(xiàn)地方金融監(jiān)管的委派監(jiān)管新路徑
        四、上海地方金融監(jiān)管現(xiàn)有組織基礎(chǔ)較為完備
    第二節(jié) 上海地方金融監(jiān)管的制度構(gòu)建
        一、地方金融服務(wù)辦公室的改革——金融工作局的設(shè)立
        二、金融法院的設(shè)立——輔助地方金融監(jiān)管的司法新舉措
        三、功能性監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變——兼及中央與上海地方金融監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機制構(gòu)建
        四、多元化的非官方監(jiān)管制度創(chuàng)新
        五、地方金融監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀博期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]上海國際金融中心建設(shè)的制度創(chuàng)新[J]. 吳弘.  法學(xué). 2016(09)
[2]地方金融監(jiān)管權(quán)的理性歸位[J]. 劉志偉.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報). 2016(05)
[3]金融行業(yè)間的系統(tǒng)性金融風(fēng)險溢出效應(yīng)研究[J]. 陳建青,王擎,許韶輝.  數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究. 2015(09)
[4]金融權(quán)力配置的法治化——以我國中央和地方金融監(jiān)管權(quán)配置為中心的考察[J]. 楊同宇.  財政監(jiān)督. 2015(19)
[5]地方金融監(jiān)管機構(gòu)的主體屬性與職能定位[J]. 李有星,王琳.  金融法苑. 2015(01)
[6]民間金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的溫州模式研究[J]. 李有星.  社會科學(xué). 2015(04)
[7]論地方金融監(jiān)管權(quán)的理論邏輯與配置建構(gòu)[J]. 段志國.  寧夏社會科學(xué). 2015(02)
[8]美國銀行制度變遷中聯(lián)邦政府與地方勢力的博弈探析——以銀行業(yè)的數(shù)量變化為中心[J]. 巫云仙.  政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論. 2015(02)
[9]中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新研究[J]. 肖本華.  科學(xué)發(fā)展. 2015(01)
[10]中央與地方在金融風(fēng)險處置中的職責(zé)劃分研究[J]. 邊永平.  陜西行政學(xué)院學(xué)報. 2014(04)

博士論文
[1]我國地方政府金融監(jiān)管模式研究[D]. 王立國.天津財經(jīng)大學(xué) 2013
[2]我國非正規(guī)金融規(guī)制研究[D]. 車麗華.中南大學(xué) 2012
[3]從臣民到公民[D]. 劉宇.南開大學(xué) 2010
[4]我國金融監(jiān)管制度變遷研究[D]. 王忠生.湖南大學(xué) 2008
[5]論我國民間金融管制的重構(gòu)[D]. 陳蓉.西南政法大學(xué) 2008
[6]證券發(fā)行與上市制度國際比較研究[D]. 郭明新.吉林大學(xué) 2005
[7]證券市場監(jiān)管：經(jīng)驗分析及其理論框架[D]. 翟志堅.復(fù)旦大學(xué) 2003



本文編號：3312519