本文關(guān)鍵詞：明朝海上外貿(mào)管理法制研究

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【摘要】：中國古代的海上對外貿(mào)易自漢朝開始發(fā)展,而政府對海上外貿(mào)管理的相關(guān)法律制度則始于唐朝。隨著唐朝海上對外貿(mào)易的不斷發(fā)展,唐朝統(tǒng)治者開始正式確立對海上對外貿(mào)易的管理,制定了一系列與之適應(yīng)的法律規(guī)范,主要涉及海上朝貢貿(mào)易的管理、私人海上外貿(mào)的許可制度、海上出入境商品的檢驗、海上外貿(mào)稅收制度等方面。同時,唐朝政府還首創(chuàng)了專門負責海外貿(mào)易管理執(zhí)法的官員——市舶使,成為后世諸朝市舶司的前身。兩宋時期,中國開始進入開拓海洋、銳意進取的時期。宋朝的海上對外貿(mào)易,作為對外貿(mào)易的主要途徑,在唐朝的基礎(chǔ)上更為發(fā)達。在海上外貿(mào)管理法制上,雖然宋政府也管制和主導(dǎo)海上對外貿(mào)易,但在權(quán)力的設(shè)定和使用上寓管制于開放,民間私人海上對外貿(mào)易因此飛速發(fā)展,國家財政收入也大幅增加。宋政府同時還將唐朝設(shè)立的市舶使發(fā)展成為市舶司,確立了其海上對外貿(mào)易常設(shè)管理執(zhí)法機構(gòu)的地位。元朝的海上外貿(mào)管理法律制度是唐、宋舊制的繼承和發(fā)展。元朝的海上外貿(mào)管理法制相比前朝,顯得更為系統(tǒng)和完善。它設(shè)置了市舶機構(gòu),并且制定了單獨法律《市舶則法》。因而,海上對外貿(mào)易被納入了國家行政力管轄的體系,保證了海外貿(mào)易的順利進行,促進了海外貿(mào)易的發(fā)展。元朝自此進入中國古代海上對外貿(mào)易的巔峰時期。橫跨歐亞的元帝國崩塌后,國際格局出現(xiàn)了巨大變化,明朝統(tǒng)治者在對外交往方面的首要問題是如何肅清元朝的海外影響、同時取得海外諸國對其國際地位的承認。于是,明朝的海上外貿(mào)管理法制的重心又從經(jīng)濟立場回復(fù)到政治立場,立法宗旨開始了重大轉(zhuǎn)變。明朝政府從維護中央集團的需要出發(fā),放棄了互通有無的海外貿(mào)易精神,唐、宋、元三朝累積起來的海洋創(chuàng)新氣質(zhì)逐漸喪失。但是與之相反,明朝社會經(jīng)濟方面的發(fā)展則是全方位的,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)關(guān)系呈現(xiàn)出一種變革的態(tài)勢。農(nóng)業(yè)的商品性發(fā)展引起了農(nóng)業(yè)社會的結(jié)構(gòu)性變異,民營手工業(yè)的發(fā)展帶來了手工業(yè)的歷史性變革,貿(mào)易的繁榮和商人勢力的壯大形成了全國性的市場網(wǎng)絡(luò),而早期城鎮(zhèn)化的進程則推動了各種商業(yè)中心的形成。這些變化,都沖擊著傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟向商品交換的方向發(fā)展�？梢哉f,在當時的世界上,明朝的社會經(jīng)濟發(fā)展水平和綜合國力,并不亞于同時期的西歐國家。這些都為明朝海上對外貿(mào)易的發(fā)展提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。隨著商品經(jīng)濟的日趨活躍,私人海上對外貿(mào)易在困難重重中屢禁不鮮,朝野上下皆有呼吁政府改變海上對外貿(mào)易政策的聲音。這些思想從各個角度出發(fā)進行論述,更有有識之士已然認識到當中經(jīng)濟規(guī)律的作用,一種反應(yīng)民間資本擴張需求和代表商人利益的外貿(mào)思想出現(xiàn),強調(diào)應(yīng)站在富國強兵的高度開放海上對外貿(mào)易。中國古代對外貿(mào)易思想發(fā)展到明朝,產(chǎn)生了質(zhì)的變化。明朝針對海上外貿(mào)管理的法律規(guī)定有中央立法和地方立法兩個方面,前者注重于海禁,主要用于保證海外朝貢貿(mào)易、限制民間海外貿(mào)易,而后者一般是對海上進出口貿(mào)易的流程管理和具體措施,針對性強。明朝皇帝是明朝海上外貿(mào)管理最主要的立法主體,禮部、兵部、戶部、都察院等是中央立法的輔助主體,而沿海地方官府則是明朝海上外貿(mào)管理地方性法律法規(guī)的立法主體。明朝海上外貿(mào)管理的立法并沒有獨立的體系,由《大明律》、《問刑條例》、《大明令》、《大明會典》等法律典章,和許多臨時性的法令法規(guī)所構(gòu)成。中央政府的海上外貿(mào)管理法律規(guī)定,主要體現(xiàn)在《大明律》、《問刑條例》、《大明令》、《大明會典》等法律典章中,制定時間大多在明前期。而且在《大明律》、《大明會典》、《問刑條例》等所涉及到的海上對外貿(mào)易管理的法律規(guī)定,自確定之日起一直到明末,并未產(chǎn)生大幅修改,具有高度的穩(wěn)定性。除了“常經(jīng)之律”外,明朝中央政府更傾向于制定“一時權(quán)宜之法”,具體形式包括詔令、敕令、榜文律令等等。這些“權(quán)宜之法”中的重要部分,在明中后期嘉靖至萬歷年間修訂《大明律》和《大明會典》時,都被收入其中,�？痹鲅a后“永為常法”。明中葉之后,在海上對外貿(mào)易管理法制基本框架確定的情況下,沿海各地方政府開始了法制改革,制定了許多地方性法規(guī),包括立法題奏、文告禁約和外貿(mào)協(xié)定。明朝海上對外貿(mào)易管理法制的調(diào)整對象包含官方朝貢貿(mào)易和民間海上貿(mào)易兩個方面。針對民間海上貿(mào)易的海禁法令,作為明朝海上對外貿(mào)易管理法制的核心內(nèi)容,貫穿明朝始終且一直引人注目。自洪武四年(公元1371年)開始,明朝出現(xiàn)了前所未見的長期海禁,對明朝乃至東南亞的局勢產(chǎn)生了深遠的影響。明朝各時期的海禁法令主要包含了嚴禁民間下海通番貿(mào)易、禁止私自出口違禁物品、禁止民間收買進口商品、嚴格控制海船規(guī)模等方面。明初頒布的海禁法令其實并不意味明政府全面禁止海上對外貿(mào)易活動,附隨著朝貢活動而來的海外貿(mào)易行為是被中央政府允許的唯一合法的海外貿(mào)易模式。為了有效管理海外貿(mào)易,明政府對于朝貢貿(mào)易的相關(guān)內(nèi)容予以了詳細的法律規(guī)定,主要包含朝貢資格的授予、貢期、貢道、朝貢使團規(guī)模、貿(mào)易方式、貢物和回賜等方面。明前期的海外貿(mào)易管理執(zhí)法機構(gòu)主要分為中央和地方兩個層面:中央政府中的執(zhí)法機構(gòu)有禮部的主客清吏司和行人司、兵部的會同館、戶部、鴻臚寺、太常寺等部門,地方政府的執(zhí)法機構(gòu)主要有地方各級行政長官、市舶司等。雖然明朝沿襲元朝體制,設(shè)置了市舶提舉司作為海外貿(mào)易管理的地方執(zhí)法機構(gòu)。但較之前朝,明朝市舶提舉司的地位并不突出,職權(quán)有限,并且?guī)捉?jīng)起復(fù),命運多舛。明前期,沿海地區(qū)先后設(shè)立了5個市舶提舉司,其中以浙江、福建和廣東為主。同時,皇帝直接下派的市舶宦官也成為明朝海外貿(mào)易管理執(zhí)法機構(gòu)的一大特色。永樂之后中央政府派遣到各地的市舶宦官,凌駕于市舶提舉司之上,形成了市舶太監(jiān)與巡撫、三司等官員的多頭領(lǐng)導(dǎo)市舶提舉司的情形。明中葉,社會商品經(jīng)濟進一步發(fā)展,中國沿海商民想要出海貿(mào)易的愿望也愈加強烈。嘉靖年間,中日朝貢貿(mào)易的失誤而造成的“寧波爭貢事件”,使得明政府的海禁法令進一步加強。嘉靖“寧波爭貢”事件之后,明政府不僅斷絕了與日本的朝貢貿(mào)易關(guān)系,還加強了海防力度以備倭。在這種“守備為上”的習慣性思維下,自嘉靖三年(公元1534年)開始,海禁法令被一再加強。嘉靖年間的海禁法令,起初多以皇帝對官員奏呈的批示作出,以詔布示天下。嘉靖中期,為了更好地實行海禁相關(guān)法令,明政府將之前的相關(guān)法律法規(guī)進行整理,將其系統(tǒng)化、條文化,作為《大明律》中“私出外境及違禁下�！睏l文的補充規(guī)定,編入嘉靖二十七(公元1548年)年頒布的《嘉靖新例》中。此外,嘉靖二十九年(公元1550年)頒行的《嘉靖問刑條例》中,對于海禁法令也作出了新的要求。然而,海禁法令禁而不絕,民間海上走私貿(mào)易勢不可擋,合法的官方朝貢貿(mào)易逐步萎縮,明政府開始在中央和地方兩個層面開展海外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型。中央政府方面,制定了全新的“弘治新例”,對洪武、永樂年間制定的有關(guān)抽分、估價的朝貢法律制度進行了大規(guī)模的調(diào)整,力求保持朝貢貿(mào)易形式不變的情況下增加經(jīng)濟效益。地方政府層面,廣東不僅開始征收商稅,實現(xiàn)了海外貿(mào)易稅收法制的結(jié)構(gòu)性變化;還允許葡萄牙人居留澳門貿(mào)易,開創(chuàng)了“廣州——澳門”模式。執(zhí)法機構(gòu)方面,嘉靖年間撤銷了市舶官宦后,明朝的海外貿(mào)易管理就形成了以海道副使為主導(dǎo),府縣分權(quán)管理、相互監(jiān)督的執(zhí)法體系。明朝后期,海上對外貿(mào)易的天平開始向商舶貿(mào)易傾斜,追求經(jīng)濟利益成為朝野上下的共識。變革中的明政府在嚴苛的祖宗之法下,小心翼翼地摸索著變通途徑。隆慶改元之后,明政府終于解除了一直以來禁止百姓“販夷”的律法,允許福建漳州、泉州百姓“準販東西二洋”,明朝海外貿(mào)易管理法制出現(xiàn)了重大變化。這一改變,是明政府在海外貿(mào)易管理的立法上的歷史性變革,打破了自朱元璋時期就確立的民間私人海上對外貿(mào)易的禁令,開拓了明朝海外貿(mào)易發(fā)展的全新時代。但同時也應(yīng)該注意到,隆慶福建的開海是局部和被動的,而不是主動和全面的。隆慶六年(公元1572年),漳州開征商稅,形成了新的《商稅則例》。萬歷年間,包含引稅、水餉、陸?zhàn)A、加增餉等內(nèi)容的海澄月港商舶稅收法制確立。嘉靖末年,廣州開始舉辦定期的國際商品交易會,允許葡萄牙人前來交易,到萬歷八年(公元1580年)確定為春秋兩季進行,展銷來自世界各地的商品。為了配合廣州交易會的開展,廣東海外貿(mào)易法制也作出了進一步的革新,無論在形式上還是內(nèi)容上都已開始與世界接軌。隨著葡萄牙、西班牙、英國等殖民者相繼叩門求市,明朝廣東地方政府在長期的摸索、爭論和實踐中,終于確立了關(guān)于居留澳門的葡萄牙人的法律制度,同時也明晰了“廣州——澳門”海外貿(mào)易管理的相關(guān)法律規(guī)定。到了明后期,市舶提舉司中僅存廣東市舶提舉司一個。隆慶元年漳州月港開海后,海外貿(mào)易管理執(zhí)法體系也進行了相應(yīng)的調(diào)適,出現(xiàn)了由漳、泉兩府輪署的督餉館等機構(gòu)。另一方面,隨著明中后期澳門開埠后廣東海外貿(mào)易的迅速發(fā)展和繁榮,官方牙行在明后期的廣州有了新的發(fā)展,出現(xiàn)了“客綱”、“客紀”和“十三商行”等新情況。與前朝的海上外貿(mào)管理法制相比,明朝有了很大的變化:立法目的顯現(xiàn)出濃重的政治色彩,法律內(nèi)容相對比較消極,執(zhí)法機構(gòu)中權(quán)力重重博弈。明朝中后期,伴隨中國經(jīng)濟社會的進一步發(fā)展,海上外貿(mào)管理法律制度中曾經(jīng)被剝離或被忽略的經(jīng)濟功能開始被動回歸,并且有了逐步加強的趨勢。福建和廣東在海外貿(mào)易管理立法和執(zhí)法領(lǐng)域的制度創(chuàng)新,開始發(fā)揮創(chuàng)造財富、富國裕民的功能。它帶來了區(qū)域人口與物資流動的加速、貨幣體系的重大變革、農(nóng)業(yè)和手工的轉(zhuǎn)型。不過,我們也應(yīng)該理性地看待明朝海外外貿(mào)管理法制改革的局限性,不要過分高估其對社會經(jīng)濟發(fā)展的積極作用,應(yīng)該認清其改革路線自下而上、范圍區(qū)域性限制、深層力量欠缺的問題。同時,這套制度性的調(diào)適,還為清前期海上貿(mào)易管理法制的誕生奠定了基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】：明朝 海外貿(mào)易管理法 朝貢貿(mào)易 海禁法令 市舶提舉司
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：K248;D929
【目錄】：

• 摘要2-7
• Abstract7-18
• 導(dǎo)論18-36
• 第一節(jié) 選題的意義18-19
• 第二節(jié) 研究現(xiàn)狀綜述19-30
• 一、相關(guān)立法背景研究19-21
• 二、明朝海上朝貢貿(mào)易法律制度研究21-23
• 三、明朝“海禁”法令研究23-26
• 四、明中后期海外貿(mào)易管理法制改革分析26-27
• 五、明朝海上對外貿(mào)易管理執(zhí)法機構(gòu)研究27-29
• 六、明朝海外貿(mào)易管理法律體系研究29-30
• 第三節(jié) 研究內(nèi)容與思路30-36
• 一、研究對象的界定30-32
• 二、研究內(nèi)容32-34
• 三、研究方法34-36
• 第一章 明朝之前的海上外貿(mào)管理法制36-81
• 第一節(jié) 唐朝海上外貿(mào)管理法制的確立36-51
• 一、立法背景：對外貿(mào)易格局的變化37-39
• 二、唐朝海上外貿(mào)管理的法律規(guī)定39-46
• 三、執(zhí)法機構(gòu)設(shè)置：市舶使的出現(xiàn)46-50
• 四、唐朝海上外貿(mào)管理法制的實施50-51
• 第二節(jié) 宋朝海上外貿(mào)管理法制的完善51-66
• 一、立法背景：經(jīng)濟利益的凸顯52-54
• 二、宋朝海上外貿(mào)管理的法律規(guī)定54-62
• 三、執(zhí)法機構(gòu)常態(tài)化：市舶司的設(shè)立62-65
• 四、宋朝海上外貿(mào)管理法制的實施65-66
• 第三節(jié) 元朝海上外貿(mào)管理法制的發(fā)展66-81
• 一、立法背景：海外貿(mào)易市場的開拓67-68
• 二、元朝海上外貿(mào)管理的法律規(guī)定68-77
• 三、執(zhí)法機構(gòu)多元化：官方壟斷嚴重77-79
• 四、元朝海上外貿(mào)管理法制的實施79-81
• 第二章 明朝海上外貿(mào)管理的立法背景81-115
• 第一節(jié) 明朝政府的外交環(huán)境81-89
• 一、守備為上，不征諸夷81-83
• 二、籠絡(luò)四夷，懷柔遠人83-86
• 三、抵御外敵，加強海防86-89
• 第二節(jié) 明朝的經(jīng)濟與社會89-104
• 一、農(nóng)業(yè)商品化90-93
• 二、手工業(yè)民營化93-96
• 三、商業(yè)規(guī)�；�96-104
• 第三節(jié) 明朝的海上對外貿(mào)易思潮104-115
• 一、明前期朝貢思想主導(dǎo)下的異議105-107
• 二、明中期開海與海禁之間的爭論107-112
• 三、明后期積極應(yīng)對的開放貿(mào)易思潮112-115
• 第三章 明朝海上外貿(mào)管理的法律淵源115-125
• 第一節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理的立法主體115-117
• 一、中央立法主體116
• 二、地方立法主體116-117
• 第二節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理的中央立法117-123
• 一、綜合性法典117-121
• 二、單行法規(guī)121-123
• 第三節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理的地方立法123-125
• 一、立法題奏123-124
• 二、文告與禁約124
• 三、外貿(mào)協(xié)定124-125
• 第四章 明前期海上外貿(mào)管理法制的確立（洪武——宣德）125-167
• 第一節(jié) 明朝海禁法令初現(xiàn)125-139
• 一、洪武海禁法令126-133
• 二、永樂海禁法令133-136
• 三、洪熙至宣德的海禁法令136-139
• 第二節(jié) 明前期的朝貢貿(mào)易法律制度139-155
• 一、朝貢貿(mào)易合法地位的確立140-143
• 二、明前期朝貢貿(mào)易法律制度的內(nèi)容143-151
• 三、明前期朝貢貿(mào)易法律制度的實施151-155
• 第三節(jié) 明前期海上外貿(mào)管理執(zhí)法機構(gòu)的設(shè)置155-167
• 一、中央執(zhí)法機構(gòu)156-159
• 二、地方執(zhí)法機構(gòu)159-165
• 三、明前期的市舶宦官165-166
• 四、社會中介機構(gòu)166-167
• 第五章 明中葉海上外貿(mào)管理法制的調(diào)整（正統(tǒng)——嘉靖）167-226
• 第一節(jié) 海禁法令的高度加強167-182
• 一、立法背景：走私貿(mào)易與“嘉靖倭亂”167-170
• 二、法律內(nèi)容170-177
• 三、海禁法令加強后的實施效果177-182
• 第二節(jié) 明中期海外朝貢貿(mào)易的“弘治新例”182-194
• 一、立法背景：朝貢貿(mào)易的衰退182-185
• 二、“弘治新例”的法律內(nèi)容185-191
• 三、“弘治新例”的實施效果191-194
• 第三節(jié) 地方立法的適度調(diào)適194-209
• 一、廣東稅制改革195-200
• 二、廣州——澳門二元體制200-209
• 第四節(jié) 明中期海上外貿(mào)管理執(zhí)法機構(gòu)的變化209-226
• 一、中央執(zhí)法機構(gòu)210-212
• 二、地方執(zhí)法機構(gòu)212-221
• 三、明中期的市舶宦官221-225
• 四、社會中介機構(gòu)225-226
• 第六章 明后期海上外貿(mào)管理法制的轉(zhuǎn)型（隆慶——崇禎）226-282
• 第一節(jié) 隆慶海澄月港的開海法令226-243
• 一、立法背景：海禁法令的地區(qū)性差異227-228
• 二、“隆慶開�！钡姆蓛�(nèi)容228-240
• 三、“隆慶開�！钡膶嵤┬Ч�240-243
• 第二節(jié) 廣東海外貿(mào)易法制的革新243-250
• 一、立法背景：廣州交易會的舉辦243-244
• 二、“廣東改制”的法律內(nèi)容244-248
• 三、“廣東改制”的實施效果248-250
• 第三節(jié) 澳門海外貿(mào)易法制的最終確立250-268
• 一、立法背景：西人東來與澳門爭議251-257
• 二、“澳門體制”的法律內(nèi)容257-264
• 三、“澳門體制”的實施效果264-268
• 第四節(jié) 明后期海上外貿(mào)管理執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)適268-282
• 一、地方執(zhí)法機構(gòu)268-276
• 二、中央稅使276-278
• 三、社會中介機構(gòu)278-282
• 第七章 明朝海上外貿(mào)管理法制的特點、作用與影響282-308
• 第一節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理法制的特點282-291
• 一、立法目的：政治與經(jīng)濟合二為一282-286
• 二、立法內(nèi)容：消極應(yīng)對東西方接觸286-288
• 三、執(zhí)法機構(gòu)：政府間經(jīng)濟權(quán)力的博弈288-291
• 第二節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理法制的作用291-297
• 一、明朝海上外貿(mào)管理法制的效果291-294
• 二、明中后期海上外貿(mào)管理法制調(diào)適的局限性294-297
• 第三節(jié) 明朝海上外貿(mào)管理法制的影響297-308
• 一、清朝海上外貿(mào)管理立法不斷細化298-300
• 二、清前期海上朝貢貿(mào)易法律地位的變化300-302
• 三、清前期海禁法令的死灰復(fù)燃302-303
• 四、澳門體制的延續(xù)303-305
• 五、清朝海關(guān)的設(shè)置305-308
• 結(jié)論308-311
• 參考文獻311-324
• 表索引324-325
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果325-326
• 后記326-328

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本文編號：1014031