證券公司是我國金融市場重要參與者,證券公司競爭力的提高有助于我國金融市場的可持續(xù)發(fā)展。黨的十九屆四中全會決定,把加強資本市場基礎制度建設,作為國家治理體系和能力現(xiàn)代化建設的重要內(nèi)容之一,這對證券公司的戰(zhàn)略發(fā)展提出更高的要求。由此,在金融行業(yè)競爭日趨激烈的背景下,證券公司特別是國有控股開始關(guān)注人才的戰(zhàn)略執(zhí)行效率,這樣證券公司在行業(yè)中脫穎而出。目前,證券金融行業(yè)績效考核注重財務數(shù)據(jù)指標方面比較單一,未能充分調(diào)動員工積極性,離考核初衷有一定差距,同公司戰(zhàn)略目標脫節(jié)以至于無法達到考核效果。本文以企業(yè)戰(zhàn)略宏觀背景為視角,選取HT證券公司為研究對象,基于平衡記分卡理論,對公司整體層面績效考核體系進行構(gòu)建,以期改善公司績效評價問題,實現(xiàn)公司長遠戰(zhàn)略目標,為其他金融證券公司出現(xiàn)類似問題提供借鑒和參考,為其他金融企業(yè)改革提供相關(guān)價值分析思路,豐富平衡記分卡應用在金融證券行業(yè)的實踐案例。本文設計并研究了“HT證券公司戰(zhàn)略地圖總體框架是怎樣的”、“如何結(jié)合關(guān)鍵績效指標法和層次分析法選擇HT證券公司關(guān)鍵績效因素并確定其權(quán)重”、“如何設計基于平衡記分卡HT證券公司績效考核體系”這三個方面;結(jié)合了文獻分析法、調(diào)查研究法、員工訪談法三種方法;歸納分析出HT證券公司績效考核存在績效考核的定位和企業(yè)戰(zhàn)略不一致、績效考核指標設計不清晰、績效評價體系形式單一、績效考核結(jié)果后期反饋機制不健全這四個主要問題;確定了基于平衡記分卡4個維度的績效考核指標,并分析了平衡記分卡對HT證券公司的實用性;運用平衡記分卡構(gòu)建HT證券公司績效考核體系并提出后續(xù)能夠順利實施的保障措施。本文研究取得以下成果:第一,本文在學習借鑒他人相關(guān)研究成果的基礎上,借助平衡記分卡相關(guān)理論和層次分析數(shù)學模型建立HT證券公司績效考核體系,相較于傳統(tǒng)使用專家打分法確定比較因素重要性時,本文選擇員工訪談和頭腦風暴進行打分,更加符合員工評價的正態(tài)分布。在算法上,在層次分析方法確定權(quán)重相較于其他學者使用復雜的算法,本文使用模糊的權(quán)重計算方法更加適合企業(yè)去應用。第二,當前績效考核體系建設中,大多數(shù)學者將平衡記分卡應用在個人業(yè)績考核中。筆者基于HT證券公司的特點,將部門業(yè)務內(nèi)容考核和個人員工考核聯(lián)系在一起,從以人為單位變成以部門為單位。第三,本文研究是平衡記分卡在金融證券行業(yè)績效考核的應用,本文將具體理論運用到實踐中,把研究重點放在了發(fā)展迅猛的證券公司領域,豐富了平衡記分卡在證券公司的實踐案例研究。
【學位單位】：中央民族大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2020
【中圖分類】：F832.39;F272.92
【部分圖文】：

？？？？?ｉ?Ｉ??！?ｉ?ＨＴ證券公司?ＨＴ證券公司?丨??！?＾績效考核的０績效考核存在——?｜?！??Ｌ．問ｉ?況分析現(xiàn)狀?的問題及原因?丨｜??Ｖ???Ｊ?Ｉ?Ｉ??—Ｉ統(tǒng)Ｉ??、?（??＾?Ｘ?１＾１??ｒ解案例優(yōu)閂丁證券公司ｈｔ證券公司?丨析ｉ??ｉ＿＇＿ｊ?化儀卜的口標和原則設計?Ｉ?Ｉ??Ｖ???Ｊ?Ｉ?Ｉ??士?！?Ｉ??：?；??ｖ??；?！??｜＾?｜??績效考核優(yōu)化的實施與保障措施????圖１－丨研究技術(shù)框架圖??第五節(jié)研究創(chuàng)新點??本文研究是平衡記分卡在金融證券行業(yè)的績效考核的應用，本文將具體理論運用到??實踐中，把研究重點放在了發(fā)展迅猛的證券公司領域。本文在分解戰(zhàn)略目標時，通過??ＳＯＷＴ和ＰＥＳＴＥＬ、波特五力交叉繪制戰(zhàn)略地圖，并在此基礎上結(jié)合平衡記分卡具體到??相關(guān)聯(lián)的績效考核的有關(guān)指標和絕對值，一二級層面兩兩計算績效考核指標權(quán)重比例，??在員工訪談法的基礎上，返回員工處重新評估和賦值是在未通過一致性檢驗的權(quán)重情況??下，第二次使用層次分析法，進行加權(quán)和再檢查，直到一致性檢查合格，得到適合員工??評價的正態(tài)分布為止。這比傳統(tǒng)的方法更實用，更科學。在層次分析方法確定權(quán)重相較??于其他學者使用復雜的算法，本文使用模糊的權(quán)重計算方法更加適合企業(yè)去應用。當前??績效考核體系建設中，大多數(shù)學者將平衡記分卡應用在個人業(yè)績考核中。筆者基于ＨＴ??５??

?第三章ＨＴ證券公司績效考核現(xiàn)狀及分析???表３－１?ＨＴ證券公司員工人員分布及學歷分布情況（續(xù)表）??碩士研宄生?３，３３７??大學本科?４，７６９??大專及以下?６１７??合計?８，?８２６??專業(yè)構(gòu)成分布人數(shù)??４％?Ｓ％?３％?６％??纏??６１％??ａ？研究人胬?■投行人員?想投資人資??後資產(chǎn)贊理處務人員■財窩管理人員?ｉｌ財務人負??？行政人燙?■倍息技術(shù)人員?《合綴風拽人員??？其飽人員??圖３－２?ＨＴ證券公司員工分布情況圖表??二、ＨＴ證券公司經(jīng)營情況??ＨＴ證券公司２０１８年截止到１２月３１號的財務報表顯示，營業(yè)收入１６１億，同期減??少２３．６９°／。，利潤總額６１億，同期減少４４．３３％，如表３－２所示。??表３－２?ＨＴ證券公司業(yè)務地區(qū)及收入情況??營業(yè)收入?營業(yè)成本??毛利?ｂｔ?ｂｔ??分業(yè)務?營業(yè)收入?營業(yè)成本?率?毛利率比上年增減??（％）??（％）?（％）??財富管理業(yè)??＾?７９５，?２２３．７９?４０９，?１２９．６２?４８．５５?－５．８８?１６．０３?減少?９．７２?個百分點??務???機構(gòu)服務業(yè)?減少９５．４２個百分??＾?１２１，?８８９．７６?１８２，２４２．３６?－４９．５１?－６９．６０?－１５．９５?＿???％■?點??投資管理業(yè)??２９６，?４９７．０１?９４，?７９２．５４?６８．０３?－１０．９２?－８．５９?減少?０．８丨個百分點??務???國際業(yè)務?２０３，８５６．７３?１７５，?８３２．５３?１３．７５?１９．９２?１４．５４?增加?４．０５?個百分點??其他?１９３

?第叫章狨于平衡記分丨、？的ＨＴ證券公司績效考核體系構(gòu)建???限公司不僅具有快速發(fā)展初期積累的技術(shù)水平，具有較強的創(chuàng)新意識等，而且還面臨著??經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型，傭金率，業(yè)務水平低下等難題。因此，ＨＴ證券公司必須牢牢把握最新??的宏觀政策，以市場需求為導向，改變思維方式，主動改變過去的傳統(tǒng)業(yè)務模式，遵循??創(chuàng)新至上的發(fā)展道路，并轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒麑虬l(fā)展，以實現(xiàn)自己的戰(zhàn)略固標和實現(xiàn)自己的戰(zhàn)??略愿景。??結(jié)合ＨＴ證券公司ＳＷＯＴ分析模型和ＰＥＳＴＥＬ模型、波特五力模型，制定ＨＴ證券??公司戰(zhàn)略地圖。下面為繪制的ＨＴ證券公司的戰(zhàn)略地圖框架圖：??ｆ財務?提高公司盈利能力??ｍｉ?ｒ、??提高收＾能力｜有效防范風險＂１?｜優(yōu)化Ｓ產(chǎn)結(jié)構(gòu)＾??ｆ客戶?｜?擴人市場份額??提高客＾滿意｜積極拓ｋ新客７??Ｏ?介??ｆ內(nèi)部?｜提高管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量??流程?ｆ??工作＆率｜?產(chǎn)品創(chuàng)新１?｜?操彳ｉ合規(guī)＾??＜＞?＜＞??ｆ學＞』?｜￣打造專業(yè)人才隊伍：??成長?＾??１?麟?ｉ?Ｚ?Ｉ?、?｜??Ｉ?加強培訓Ｉ?隊伍建設ｑ?Ｉ?信息溝通??圖４－１?ＨＴ證券公司戰(zhàn)略地圖框架??二、ＨＴ證券公司平衡記分卡指標的設計??根據(jù)上一章節(jié)的戰(zhàn)略地圖可以粗略得知平衡記分卡四個層面的方向，筆者借鑒過去??績效考核所選指標的情況，聽取各層級部門員工的頭腦風暴，構(gòu)建出一套符合ＨＴ證券??３６??
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本文編號：2867450