發(fā)布時間：2020-08-20 11:18

【摘要】：從1978年起,中國開始了雙重轉(zhuǎn)型階段,一方面是由計劃向市場的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型,另一方面是邁向工業(yè)社會的經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型。直到今天,雙重轉(zhuǎn)型的任務(wù)仍尚未完成,改革和發(fā)展正在全面深化,并且雙雙步入了新階段。體制轉(zhuǎn)型是雙重轉(zhuǎn)型的重點,現(xiàn)階段體現(xiàn)為全面轉(zhuǎn)變政府職能,讓市場在經(jīng)濟社會中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新,不斷提高競爭力是發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。而企業(yè)中,激發(fā)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活力是一個國家經(jīng)濟發(fā)展和社會安定和諧最有利的保障。本文研究的中國政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既需要提高政府能力,又需要識別中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值。本文采用了公共政策管理學(xué)的經(jīng)典政策評價理論-----三圈理論的邏輯框架來分析其績效,即：政府間接資助中小企業(yè)的價值、能力和支持條件分析,并以此構(gòu)建績效模型,運用2011年科技部和“一行三會”確定的16個試點地區(qū)所在省份的數(shù)據(jù)作為面板數(shù)據(jù)進行模型驗證。三圈理論分析首先是政策的公共價值判斷。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助政策最重要的公共價值在于,技術(shù)創(chuàng)新能夠促進整個社會的發(fā)展,是國家經(jīng)濟獲得持續(xù)性增長的動力和原因。與大企業(yè)相比,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往開展多角度、多水平的創(chuàng)新,從而避免技術(shù)路徑依賴。但是,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為存在“市場失靈”。一是技術(shù)創(chuàng)新投入存在“市場失靈”,由于技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部效應(yīng),是準(zhǔn)公共產(chǎn)品,使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資不足；二是技術(shù)創(chuàng)新融資的“信息失靈”,由于存在不完善信息,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資往往存在“信貸配給”現(xiàn)象；三是技術(shù)創(chuàng)新市場結(jié)構(gòu)的存在“不完善性”,技術(shù)創(chuàng)新受市場集中度、企業(yè)規(guī)模、進入進出壁壘等因素影響,完全競爭和完全壟斷市場結(jié)構(gòu)都不利于技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)生,而有效競爭的市場結(jié)構(gòu)有利于技術(shù)創(chuàng)新。因此,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要政府行為介入,彌補市場的“不足”。三圈理論分析第二個方面是政府能力。無論是新古典經(jīng)濟學(xué)還是演化經(jīng)濟學(xué)都為政府介入中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了理論支持。政府以何種方式,采取什么樣的干預(yù)機制,都體現(xiàn)了政府的能力。本文從兩方面進行了分析。其一、從中小企業(yè)成長的角度。企業(yè)作為一個獨立的組織就像生物有機體一樣,從其存在到衰亡這個過程,受內(nèi)外很多因素影響。本文分析了政府直接資助、政府間接資助以及政府混合資助對中小企業(yè)生命周期曲線的不同影響。政府間接資助政策通過國家信用。讓創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機制和商業(yè)銀行監(jiān)督機制發(fā)揮作用,不僅解決了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各階段的資金瓶頸問題,更重要的是通過創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機制和銀行監(jiān)督機制,在風(fēng)險分散、信息傳遞和公司治理方面提升了中小企業(yè)價值。其二、從政府支持方式的有效性角度。政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助有三種選擇,分別是：一是政府完全不給予資助；二是政府無條件給予資助；三是介于上述兩者之間的擇優(yōu)資助。第一種方式是完全的市場行為,不做討論。對于后兩種情況,本文從政府干預(yù)理論,政府資助原理、政府無條件資助的效果以及政府擇優(yōu)支持的作用機制等四個方面討論了政府資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的有效性。學(xué)者們對政府直接資助效應(yīng)進行了大量的實證研究發(fā)現(xiàn),直接資助同時具有“激勵”效應(yīng)和“擠出”效應(yīng),隨著資助額的提高呈現(xiàn)了倒U型關(guān)系。學(xué)界除了對政府直接資助的效應(yīng)存在質(zhì)疑外,政府直接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還存在難以彌補的政府價值判斷能力不足的問題。而政府間接資助中小企業(yè)恰好能發(fā)揮市場對技術(shù)創(chuàng)新的價值判斷能力。進一步分析后發(fā)現(xiàn),政府間接資助是否有效的關(guān)鍵在于政府能否設(shè)計一套激勵相容的制度安排及交易規(guī)則。政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目必須同時考量政府、金融中介機構(gòu)和中小企業(yè)三者的利害關(guān)系,其核心在于在信息約束條件下,制定有效的對金融中介機構(gòu)的激勵制度以及對金融中介機構(gòu)、中小企業(yè)的監(jiān)督機制等,提出了政府基于網(wǎng)絡(luò)化治理的信息協(xié)調(diào)機制。三圈理論的第三個方面,是支持條件。政府資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策涉及的利益相關(guān)方非常廣泛,包括：中小企業(yè)、金融中介機構(gòu)、科研院所、高校以及公眾等,他們中可能有人支持這一政策,也可能有人不支持。這與一個國家和社會的背景有關(guān),市場成熟度、金融發(fā)展水平,創(chuàng)新資本豐裕程度、創(chuàng)新要素集聚等都會影響利益相關(guān)者的行為。而公共資源有限,面對不同類型、不同層次的人群的不同利益訴求,政府處理得好利益關(guān)系,自然贏得各方面支持,處理不妥則遭致反對,甚至可能引發(fā)危機,影響社會穩(wěn)定。本文分析了市場成熟度、金融發(fā)展水平、創(chuàng)新要素集聚、知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)外溢對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。我們發(fā)現(xiàn)市場成熟度越高、金融結(jié)構(gòu)越完善、創(chuàng)新要素越集聚都是有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的,并且成為影響政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的重要支持條件,而知識產(chǎn)權(quán)保護政策和技術(shù)外溢度與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則呈現(xiàn)非線性關(guān)系�；谏鲜鋈齻�方面的分析,本文構(gòu)建了一個政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效評價模型,提出了評價指標(biāo)體系,并對該模型運用中國14個省份2009-2013年的面板數(shù)據(jù)通過單因素模型和綜合評價模型,選用固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型進行擬合,發(fā)現(xiàn)政府間接資助政策績效與政府能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值、市場化程度以及創(chuàng)新資本聚集度之間均存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。并提出相關(guān)政策建議。本文第一章對政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效研究作了文獻(xiàn)綜述,提出了本文的研究思路、研究內(nèi)容及創(chuàng)新點。第二章運用三圈理論首先明確了了政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的著力點。提出能力圈、價值圈和支持圈相交的“耐克區(qū)”就是“間接資助區(qū)”,根據(jù)政府能力的發(fā)展和提高,應(yīng)逐步完善相關(guān)機制和支持條件,努力實現(xiàn)“夢想實現(xiàn)區(qū)”的目標(biāo)。第三章和第四章分別從中小企業(yè)成長角度和政府資助政策的有效性角度,分析不同資助政策對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用原理、運作機制及不同的影響。第五章對支持條件進行了逐一分析。第六章提出了政府間接資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價模型,并用中國促進科技和金融結(jié)合試點地區(qū)所在省份2009-2013年數(shù)據(jù)進行了檢驗,提出中國政府間接資助政策的相關(guān)政策建議。第七章為總結(jié)與展望。
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F273.1;F812.45
【圖文】：

邐老化階段逡逑圖３．１：邋Ｉｃｈａｋ＇Ａｄｉｚｅｓ提出的企業(yè)成長周期e*型逡逑圖３．邋１邋Ｉｃｈ站？邋Ａｄｉｚｅｓ提出的企業(yè)成長周期模型①逡逑３．１．２企業(yè)成長周期模型ＩＩ逡逑企業(yè)成長周期模型ＩＩ為中國杜會科學(xué)院陳佳貴研究員等人（１９９８）提出的模逡逑型？。他們用企業(yè)規(guī)模作為縱座標(biāo)，把企業(yè)生命周期劃分五個階段，旨日：孕育階逡逑段、求生存階段、高速發(fā)展階段、成熟階段和蟻變階段。根據(jù)企業(yè)成長情況，把逡逑企業(yè)歸為Ｈ種類型：欠發(fā)育型（Ａ），正常發(fā)育型（Ｂ）和超前發(fā)育型（０，并把企逡逑業(yè)分為大中型企業(yè)和小型企業(yè)兩種情況。正常發(fā)育型指小型企業(yè)按照一般企業(yè)的逡逑成長規(guī)律，正常經(jīng)過一段時間成長發(fā)育。逐漸成長為一個大中型企業(yè)的過程；超逡逑常發(fā)育型為企業(yè)誕生之時就是大中型企業(yè)，借助外力快速成長發(fā)育與大企業(yè)的股逡逑權(quán)社會化和分散化投資，大量機構(gòu)投資者和法人投資者投資的背景有關(guān)，其成長逡逑的起點高，實力強。圖３．邋２代表了模型ＩＩ。逡逑NB中}邐；邐

成長階段邐老化階段逡逑圖３．１：邋Ｉｃｈａｋ＇Ａｄｉｚｅｓ提出的企業(yè)成長周期e*型逡逑圖３．邋１邋Ｉｃｈ站？邋Ａｄｉｚｅｓ提出的企業(yè)成長周期模型①逡逑３．１．２企業(yè)成長周期模型ＩＩ逡逑企業(yè)成長周期模型ＩＩ為中國杜會科學(xué)院陳佳貴研究員等人（１９９８）提出的模逡逑型？。他們用企業(yè)規(guī)模作為縱座標(biāo)，把企業(yè)生命周期劃分五個階段，旨日：孕育階逡逑段、求生存階段、高速發(fā)展階段、成熟階段和蟻變階段。根據(jù)企業(yè)成長情況，把逡逑企業(yè)歸為Ｈ種類型：欠發(fā)育型（Ａ），正常發(fā)育型（Ｂ）和超前發(fā)育型（０，并把企逡逑業(yè)分為大中型企業(yè)和小型企業(yè)兩種情況。正常發(fā)育型指小型企業(yè)按照一般企業(yè)的逡逑成長規(guī)律，正常經(jīng)過一段時間成長發(fā)育。逐漸成長為一個大中型企業(yè)的過程；超逡逑常發(fā)育型為企業(yè)誕生之時就是大中型企業(yè)，借助外力快速成長發(fā)育與大企業(yè)的股逡逑權(quán)社會化和分散化投資，大量機構(gòu)投資者和法人投資者投資的背景有關(guān)，其成長逡逑的起點高，實力強。圖３．邋２代表了模型ＩＩ。逡逑NB中}邐；邐

逡逑圖３．邋２：企業(yè)成散與生命周期示意圖逡逑（資料來源：陳佳貴黃速建等編著：《企業(yè)經(jīng)濟學(xué)》第４０５頁）逡逑３．１．３企業(yè)成長周期模型ＩＩＩ逡逑國內(nèi)學(xué)者李業(yè)（２０００）基于企業(yè)成長周期模型Ｉ提出了修正模型？。李業(yè)認(rèn)逡逑為伊查克？愛迪思的模型最大的特點沒有縱坐標(biāo)，而且企業(yè)成長各階段劃分語言逡逑描述不夠嚴(yán)謹(jǐn)，既有生物學(xué)術(shù)語，又有管理學(xué)術(shù)語。他認(rèn)為模型ＩＩ也存在一些不逡逑完美的地方。如：企業(yè)成長的晚變包括企業(yè)的產(chǎn)品脅變、組織形式蟻變和實物形逡逑態(tài)晚變，種類復(fù)雜的脫變不一定發(fā)生在最扁一個階段，而是可能發(fā)生在求生存期、逡逑離速發(fā)展期、成熟期和衰退期等各個時期Ｉ，逡逑為此，他提出了修正的企業(yè)成長模型。設(shè)置了企業(yè)成長周期的縱坐標(biāo)，拌逸逡逑擇銷售額作為指標(biāo)。理由之一是銷售額反典了企業(yè)在市場上的價值；理由之二是逡逑銷售額指標(biāo)是《財富》每年采用的用來評選全世界日Ｗ位企業(yè)的最主要指標(biāo)，符逡逑合國際通常做法。他將企業(yè)生命周期分為五個階段，目Ｐ；孕育階段、初

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前2條

1 朱坤林;;中小企業(yè)融資理論綜述[J];商業(yè)研究;2011年05期

2 顏曉峰;創(chuàng)新的實踐檢驗與評價[J];甘肅理論學(xué)刊;2000年04期

本文編號：2797908