【摘要】：近年來宏觀經(jīng)濟(jì)波動,煤炭行業(yè)形勢低迷,煤炭科技企業(yè)外部環(huán)境不確定性加劇,戰(zhàn)略風(fēng)險凸現(xiàn)。而針對煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理的研究卻很少。本文根據(jù)煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理的實(shí)際需要與理論現(xiàn)狀,綜合運(yùn)用戰(zhàn)略管理與風(fēng)險管理理論,對煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別、評估、預(yù)警及風(fēng)險防范體系展開研究,主要研究工作與結(jié)論如下。(1)企業(yè)外部戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略管理與技術(shù)領(lǐng)先能力、內(nèi)部資源、內(nèi)部運(yùn)營能力四個方面刻畫了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別框架。結(jié)合文獻(xiàn)研究與企業(yè)訪談,設(shè)計了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險因素的構(gòu)成因素。通過對煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險因素進(jìn)行問卷調(diào)查,對結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析,驗(yàn)證了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險因素假設(shè)的合理性,并運(yùn)用因子分析對設(shè)定的變量關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn),對煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險構(gòu)成因素進(jìn)行了分類,確立其層次結(jié)構(gòu)。并運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)原理,從外部戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略管理與技術(shù)領(lǐng)先能力、內(nèi)部資源、內(nèi)部運(yùn)營能力四個因素的視角刻畫了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的形成過程。(2)設(shè)計了煤炭科技型戰(zhàn)略風(fēng)險評價指標(biāo)體系,并提出了一種基于區(qū)間數(shù)TOPSIS方法的戰(zhàn)略風(fēng)險評價方法。從外部戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、戰(zhàn)略管理與技術(shù)領(lǐng)先能力風(fēng)險、內(nèi)部運(yùn)營管理能力風(fēng)險和內(nèi)部資源風(fēng)險四個方面構(gòu)建了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險評價的綜合指標(biāo)體系,二級評價指標(biāo)有13項,具體的三級評價指標(biāo)39項。在風(fēng)險評價方法上,運(yùn)用基于區(qū)間數(shù)的TOPSIS方法來進(jìn)行樣本企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的評價。實(shí)證研究表明了該方法的有效性和科學(xué)性。(3)建立了煤炭科技企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險預(yù)警的模型并進(jìn)行了實(shí)證分析。采用上市公司的季度數(shù)據(jù)建立戰(zhàn)略風(fēng)險動態(tài)預(yù)警模型,考慮了財務(wù)指標(biāo)的歷史累積影響,運(yùn)用指數(shù)加權(quán)移動平均控制圖模型建模。實(shí)證研究取得了比較理想的結(jié)果。在此基礎(chǔ)上對煤炭科技行業(yè)龍頭企業(yè)天地科技股份有限公司的戰(zhàn)略風(fēng)險預(yù)警狀況進(jìn)行了分析。
【學(xué)位授予單位】：中國礦業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F426.21;F272.3
【圖文】：

T04 -6.4872 -6.2852 -5.9812 -6.2234T05 -6.9102 -6.4929 -5.477 -5.9987T06 -6.8901 -6.6918 -6.3218 -6.0291T07 -7.1002 -6.7220 -5.6392 -5.2134T08 -7.9889 -7.0211 -5.7729 -6.1087T09 -9.1028 -7.3527 -4.7102 -6.2875T10 -9.3672 -7.99908 -4.9112 -6.4821T11 -9.3892 -8.1024 -5.6982 -6.4223T12 -9.4298 -9.0872 -5.1288 -5.7829T13 -9.5128 -9.1568 -5.3921 -5.4653T14 -9.6729 -9.1792 -6.0012 -5.6217T15 -9.7821 -9.3829 -5.7639 -5.3245T16 -9.8126 -9.3920 -5.8715 -5.4287從表中可以看出，在第 T07 期，第 T08 期的時候危機(jī)公司 A 和危機(jī)公司的 E始低于警戒線 L ，說明公司出現(xiàn)異常情況。然而在實(shí)際報表中，這兩家公司別在第 11 期、第 15 期顯示虧損，因此，EWMA 模型提早預(yù)測出了公司財務(wù)常情況。圖 5-1 是兩個危機(jī)公司的 EWMA 控制圖，圖 5-2 是兩個正常公司的 E圖，從圖中可看出，每個公司在觀察期內(nèi)的 EWMA 值都高于警戒線 ，顯示狀況正常。

圖 5-2 正常公司的 EWMA 控制Figure 5-2 EWMA control chart of normal sample戰(zhàn)略風(fēng)險預(yù)警模型的檢驗(yàn)文利用剩余 40 家企業(yè)對模型進(jìn)行檢驗(yàn)，30 家為財務(wù)正常公司（其中包括煤炭天地科技股份有限公司），10 家為財務(wù)危機(jī)公司，對每家 16 季的 20 項財務(wù)指2 16 20 的矩陣，進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理后，計算檢驗(yàn)各樣本公司每期的i ,tZ值，再本求得的 和L ，連同檢驗(yàn)樣本求得的 值代入式（5-8），計算檢驗(yàn)樣本每期 值。以四個檢驗(yàn)樣本公司為例，檢驗(yàn)結(jié)果簡略如下表所示。表 5-6 檢驗(yàn)樣本的 EWMA 值簡表Table 5-6 EWMA value of samples時期 危機(jī)公司 E 危機(jī)公司 F 正常公司 G 正常公司 HT01 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000T02 -5.9722 -5.7618 -6.2218 -6.2734T03 -6.0012 -5.6989 -5.8786 -5.8210T04 -6.1219 -5.8128 -5.6281 -5.7382T05 -5.8925 -6.1029 -5.8827 -5.1837T06 -5.9981 -6.3182 -6.1072 -4.4564T07 -7.0001 -6.4872 -6.4221 -4.2217

圖 5-3 檢驗(yàn)樣本危機(jī)公司的 EWMA 控制圖Figure 5-3 EWMA control chart of crisis sample圖 5-4 檢驗(yàn)樣本正常公司的 EWMA 控制圖Figure 5-4 EWMA control chart of normal sample

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