【摘要】：當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)正面臨嚴(yán)重的能源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化約束，協(xié)調(diào)達(dá)成經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減排的雙重目標(biāo)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展可持續(xù)性的必然要求。然而，隨著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政策措施的深入執(zhí)行，非技術(shù)進(jìn)步型的節(jié)能方式給經(jīng)濟(jì)增長帶來了極為不利的影響，節(jié)能減排政策的邊際效用正逐漸遞減，對(duì)于“十二五”及之后的低碳化發(fā)展目標(biāo)，單純依靠行政手段或工程技術(shù)貢獻(xiàn)已變得十分有限。因此，如何在能源約束下保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性增長，同時(shí)有效地降低能源消耗、減少污染排放，成為必須破解的“兩難困境”。在此背景下，積極引導(dǎo)非能源生產(chǎn)要素對(duì)能源進(jìn)行替代，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，提高能源使用效率，是轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)增長方式、實(shí)現(xiàn)低碳化發(fā)展目標(biāo)的重要途徑。 本文正是在我國經(jīng)濟(jì)增長面臨巨大能源約束的背景下，以要素替代理論、經(jīng)濟(jì)增長理論和彈性理論等為理論支撐，基于要素價(jià)格引發(fā)資本與能源發(fā)生替代的作用機(jī)理，以能源消費(fèi)為出發(fā)點(diǎn)，從生產(chǎn)要素的視角，研究資本與能源的要素替代效應(yīng)，以期為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長背景下的節(jié)能減排措施提供新的思維角度和決策依據(jù)。 首先，從能源消費(fèi)出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長及其引致的能源消費(fèi)之間的影響關(guān)系特征進(jìn)行分析。通過運(yùn)用Divisia理想指數(shù)法對(duì)異質(zhì)能源消費(fèi)量進(jìn)行加總，并根據(jù)Toda-Yamamota檢驗(yàn)方法比較檢驗(yàn)了能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用方向。研究發(fā)現(xiàn)，我國經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)量之間仍然存在著較強(qiáng)的雙向因果關(guān)系，能源強(qiáng)度雖呈現(xiàn)不斷下降趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)能源需求的拉動(dòng)作用仍顯示為剛性。進(jìn)一步，建立平滑轉(zhuǎn)移向量自回歸模型（LSTVAR），并運(yùn)用廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)（GIRF），刻畫了我國經(jīng)濟(jì)增長和能源消費(fèi)之間的動(dòng)態(tài)沖擊特征，發(fā)現(xiàn)在不同的經(jīng)濟(jì)增長狀態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)能源消費(fèi)的沖擊具有非對(duì)稱性效應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)高速增長時(shí)期，隨著經(jīng)濟(jì)增長的加速，對(duì)能源的消費(fèi)量也不斷地增加，而且經(jīng)濟(jì)增長率的提高對(duì)能源消費(fèi)的增加具有長期增長要求；在經(jīng)濟(jì)非高速增長時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)能源需求拉動(dòng)更為顯著，對(duì)能源消費(fèi)增長率的影響也更長久。 然后，基于經(jīng)濟(jì)區(qū)域視角，結(jié)合各區(qū)域要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各異的背景，對(duì)不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域資本與能源之間的替代關(guān)系和替代程度進(jìn)行差異性分析。在三要素的生產(chǎn)要素投入框架下，采用超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)構(gòu)建資本與能源的生產(chǎn)要素成本份額方程和彈性模型，并通過計(jì)算成本份額MoranI指數(shù)、Geary C指數(shù)和全局G指數(shù)，發(fā)現(xiàn)資本與能源生產(chǎn)要素存在顯著的空間相關(guān)性。進(jìn)一步，采用空間面板模型，并通過對(duì)我國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的資本與能源之間能源替代彈性系數(shù)的估算和分析，發(fā)現(xiàn)由于各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦等存在差異，資本與能源替代關(guān)系表現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異性，說明我國還沒有從整體上形成顯著的資本對(duì)能源替代的長效機(jī)制，節(jié)能技術(shù)的研發(fā)和使用在各地區(qū)的重視程度和利用程度各異，亟待提高。資本與能源之間總體上表現(xiàn)為替代關(guān)系表明，通過加大資本的投入來緩解能源供應(yīng)缺口、降低能源強(qiáng)度是可行的。 進(jìn)一步，結(jié)合制造業(yè)行業(yè)間的技術(shù)差異及要素替代發(fā)生機(jī)制，本文將能源的異質(zhì)性考慮進(jìn)來，基于制造業(yè)層面，更微觀地研究制造業(yè)及其分行業(yè)表現(xiàn)出的資本與能源替代的異質(zhì)性和非對(duì)稱性效應(yīng)。在超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建MES彈性模型，首先分析了制造業(yè)及其分行業(yè)中資本與異質(zhì)能源之間替代強(qiáng)度及替代方向的差異性，發(fā)現(xiàn)由于能源的異質(zhì)性，資本與煤炭、電力、石油的替代程度及方向存在著顯著差異；同時(shí)，制造業(yè)的行業(yè)屬性差異，也使得資本對(duì)各類能源的替代關(guān)系呈現(xiàn)出行業(yè)差異性。隨后，分析了要素價(jià)格變化引發(fā)的制造業(yè)資本與能源替代的非對(duì)稱性效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)，資本對(duì)能源的替代與能源對(duì)資本的替代呈現(xiàn)顯著的非對(duì)稱性特征；資本密集型行業(yè)的資本對(duì)能源的替代強(qiáng)度略低于勞動(dòng)密集型的替代強(qiáng)度，非對(duì)稱性明顯；該非對(duì)稱性還進(jìn)一步表現(xiàn)在能源品種類型替代上的差異。這種非對(duì)稱效應(yīng)體現(xiàn)了制造業(yè)不同行業(yè)資本與能源的替代互異性，為從行業(yè)的微觀層面考察產(chǎn)業(yè)能源效率提供依據(jù)，但目前整體制造業(yè)尤其是資本密集型行業(yè)仍然存在能耗偏強(qiáng)的特征。 最后，本文研究了資本替代能源對(duì)我國各省際區(qū)域的能源使用效率與節(jié)能減排的影響。在雙產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)和投入方向距離函數(shù)的框架下，通過采用隨機(jī)前沿的分析方法，在兩種情境對(duì)比下（是否考慮資本對(duì)能源替代）分析了資本替代能源對(duì)我國經(jīng)濟(jì)區(qū)域能源使用效率的影響。研究表明，除個(gè)別省份之外，資本替代能源情境下的能源使用效率值均高于不考慮替代情景下的能源效率值；兩種情境下各省份（或區(qū)域）的節(jié)能減排潛力在不考慮替代時(shí)都高于考慮替代時(shí)的情境，證明了通過資本替代能源方式進(jìn)行節(jié)能減排的現(xiàn)實(shí)可行性。在此基礎(chǔ)上，將資本能源比、能源結(jié)構(gòu)因素納入聯(lián)合回歸模型，通過對(duì)區(qū)域能源效率的影響因素分析，發(fā)現(xiàn)資本存量對(duì)能源消費(fèi)的比率與區(qū)域能效水平的提高呈現(xiàn)出同向變動(dòng)趨勢(shì)。由此表明，加大資本的投入以替代能源消費(fèi)，是提高我國能源使用效率，減輕經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源使用的慣性依賴，跳出“能源詛咒”，緩解并最終解決能源與環(huán)境對(duì)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展約束的一種有效途徑。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F124;F426.2;F224
【圖文】：

政策只有深刻理解兩者間的相互關(guān)系，作用機(jī)變量促發(fā)經(jīng)濟(jì)增長更為顯著，才能制定出合理的能源及經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，控制環(huán)境惡化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面做出更加科關(guān)實(shí)證研究的發(fā)展規(guī)律，本文以時(shí)間順序研究了從 1978 以初期到第“十一五”、“十二五”規(guī)劃）國外的研究演進(jìn)。同的計(jì)量分析方法對(duì)能源與經(jīng)濟(jì)增長的影響關(guān)系進(jìn)行分析變量或面板數(shù)據(jù)協(xié)整分析、誤差修正和方差分解等（Krafwang，1984；Masih A.M.M and Masih R.，1996；Asafu-A，2004；Soytas and Sari，2007；Mehrara，2007；Akinlo，Apergis and Payne，2010；Zhang，2011；Yildirim et al.，與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的代表性研究，我們發(fā)現(xiàn)上述多數(shù)學(xué)者對(duì)究結(jié)論，可以歸成四類假說，即“增長假說”（能源消費(fèi)是經(jīng)與經(jīng)濟(jì)增長互為因果），“節(jié)約假說”（經(jīng)濟(jì)增長是能源消濟(jì)增長不存在必然關(guān)系）。實(shí)證研究的假說占比圖 1.2

大規(guī)模的實(shí)踐。而對(duì)能源的重視，即對(duì)能源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論研究上個(gè)世紀(jì) 70 年代，羅馬俱樂部的 Meadows（1972）出版了《增長的極研究的開山之作。該報(bào)告構(gòu)建了包括人口要素、糧食產(chǎn)量、工業(yè)狀況、源消耗五大要素的“世界末日模型”，對(duì)未來全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境環(huán)境污染，資源消耗的不斷上升，一百年后地球會(huì)因?yàn)闊o法承載而到達(dá)，從而導(dǎo)致人口和工業(yè)的徹底性衰退。這一令“人類前景黯淡”的報(bào)告彩而飽受學(xué)界爭議，但卻為人類在利用能源的問題上敲響了警鐘，激起的極大關(guān)注。尤其是在隨后的 20 世紀(jì) 70 年代，兩次石油危機(jī)爆發(fā)似 等人的研究結(jié)論，使人們隱約感受到《增長極限》所描述的未來場景。后能源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性受到普遍的重視，能源經(jīng)濟(jì)問題也隨之成為問題。來說，經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)的研究主要沿著這樣三條路徑展開的（如圖源消費(fèi)納入經(jīng)濟(jì)增長理論的框架下，研究能源要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響；或能源需求生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，研究經(jīng)濟(jì)增長對(duì)能源消費(fèi)的影響；第三，運(yùn)計(jì)量方法，對(duì)兩者之間的相互關(guān)系或特征進(jìn)行基于數(shù)量模型的分析。

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2740776