本文關鍵詞： 環(huán)境規(guī)制 企業(yè)技術創(chuàng)新 影響機理 規(guī)制工具 指標測度　出處：《哈爾濱工業(yè)大學》2016年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：資源約束趨緊、生態(tài)環(huán)境嚴重惡化,迫使人們逐漸從單一追求經濟績效轉向高度關注污染治理、生態(tài)補償和環(huán)境保護工作。面臨生態(tài)化轉型訴求的迅速高漲,加強環(huán)境規(guī)制成為提升經濟社會發(fā)展質量的重要選擇之一;企業(yè)技術創(chuàng)新是解決環(huán)境污染和經濟增長矛盾的根本所在,成為實現(xiàn)環(huán)境保護和經濟發(fā)展“雙贏”的有效途徑。此前,缺乏環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響機理的深入研究,多基于單一視角側重于實證檢驗,較少考慮交互效應,研究結論不統(tǒng)一。鑒于此,為了深入貫徹落實生態(tài)文明建設和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,本文回顧了環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的相關關系研究,力求在環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與環(huán)境保護之間尋求一種聯(lián)動互利機制,深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理,并分析不同規(guī)制政策和強度對其影響的差異;以我國各個省區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據資料為樣本,實證檢驗其非線性關系,彌補當前研究的不足。主要研究內容包括以下幾個方面:首先,界定相關概念、理論基礎并構建理論研究框架。運用文獻查閱法和規(guī)范分析法,界定環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新等相關概念,提出“波特假說”、外部性理論和制度理論等理論基礎。通過分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制和成本-效益的影響,結合“進入-退出”壁壘,探討面對環(huán)境規(guī)制約束的企業(yè)技術創(chuàng)新響應策略;揭示環(huán)境規(guī)制作用下的企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)演化特征和軌跡。構建了基于均衡分析、動態(tài)演化和數(shù)理模型研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理和政策影響差異的理論框架。其次,基于重塑的供求均衡分析和動態(tài)演化博弈,研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理。本文分析了來源于“補償效應”和“抵消效應”綜合作用下環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的直接影響效應;結合SCP范式、數(shù)理推導等探討了環(huán)境規(guī)制基于產業(yè)集中度、企業(yè)環(huán)境管理、FDI和公眾環(huán)境偏好的間接影響效應。運用經濟學的供需理論,分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新邊際效用和邊際成本、需求和供給的影響,結合均衡分析模型,找到最佳均衡點,以研究環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)技術創(chuàng)新路徑。從演化經濟學的視角,運用動態(tài)演化博弈理論,構建政府和企業(yè)的兩方博弈模型以及政府、企業(yè)和公眾的三方博弈模型進行理論分析,并通過數(shù)值模擬進行檢驗,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇是一場混合戰(zhàn)略均衡的博弈過程。再次,通過研究不同環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響,揭示規(guī)制政策的技術創(chuàng)新影響效果差異�；诨炯僭O前提下的模型構建,分析社會福利最大化決策,并結合具體的命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策工具進行最優(yōu)均衡決策推導,以比較不同環(huán)境規(guī)制政策類型發(fā)揮作用的條件、途徑及對企業(yè)技術創(chuàng)新作用的效果差異。最后,構建動態(tài)回歸模型,實證研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新、創(chuàng)新效率的直接和間接交互影響。本文基于不同的環(huán)境規(guī)制政策和企業(yè)技術創(chuàng)新類型,選取并建立了相應的指標體系,采用基于方向性距離函數(shù)的GML生產率指數(shù)方法,對我國不同省區(qū)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)技術創(chuàng)新效率進行測度,以我國各個省區(qū)及東中西部的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2003-2011年間的面板數(shù)據資料為樣本,實證檢驗環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的非線性關系類型,并通過中介效應檢驗分析了環(huán)境規(guī)制基于中介變量對企業(yè)技術創(chuàng)新的交互影響。文章結合實證分析結果提出了激勵企業(yè)技術創(chuàng)新并提升創(chuàng)新效率、完善環(huán)境規(guī)制政策體系的對策建議。
[Abstract]:The paper reviews the relationship between environmental regulation and technological innovation , and analyzes the relationship between environmental regulation and technological innovation . This paper analyzes the influence of environmental regulation on the technological innovation of enterprises by analyzing the influence of environmental regulation on the technological innovation of enterprises based on the theory of equilibrium analysis , dynamic evolvement and dynamic evolvement game .

【學位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：X322;F273.1
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本文編號：1493238