本文關(guān)鍵詞：后發(fā)國家適宜性技術(shù)選擇及其對經(jīng)濟增長的作用研究

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【摘要】：世界技術(shù)變遷史表明,發(fā)達國家往往通過自主創(chuàng)新提高技術(shù)水平,后發(fā)國家則主要依靠技術(shù)引進及模仿實現(xiàn)技術(shù)升級。然而,對于后發(fā)國家而言,根據(jù)發(fā)達國家要素稟賦研發(fā)的前沿技術(shù)是否與后發(fā)國家要素稟賦相適宜卻是值得深思的問題。中國作為后發(fā)國家正向“新常態(tài)”階段邁進,在經(jīng)濟增長由高增速逐漸向6.5%-7%左右的中高速過渡的大背景下,如何完成由要素驅(qū)動向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)型是當(dāng)前的重大挑戰(zhàn)之一;如何增強要素供給結(jié)構(gòu)與技術(shù)選擇的適配性,提高經(jīng)濟增長的數(shù)量和質(zhì)量也是當(dāng)前“供給側(cè)”改革的重要內(nèi)容之一。為此,本文選擇以后發(fā)國家適宜性技術(shù)選擇及其對經(jīng)濟增長的作用研究為題,在梳理并歸結(jié)適宜性選擇的相關(guān)理論和前沿文獻的基礎(chǔ)上,利用技術(shù)前沿面探析不同要素結(jié)構(gòu)的后發(fā)國家進行適宜性技術(shù)選擇的機理,進而引入中間品種類擴張型技術(shù)進步模型演繹后發(fā)國家適宜性技術(shù)選擇的內(nèi)生機理及其對經(jīng)濟增長的作用機理,最后在中間品質(zhì)量提升技術(shù)進步的理論框架下,推演后發(fā)國家在技術(shù)差距約束下從技術(shù)引進轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的技術(shù)變遷路徑,及向世界技術(shù)前沿面的收斂機制。基于此,以不同要素結(jié)構(gòu)國家的技術(shù)變遷史為主線,探究工業(yè)革命至今代表性后發(fā)國家或地區(qū)通過適宜性技術(shù)選擇完成技術(shù)追趕的成功經(jīng)驗。再從資本和勞動要素結(jié)構(gòu),技能勞動和非技能勞動要素結(jié)構(gòu)的雙重視角,以發(fā)達國家為對照組,檢驗后發(fā)國家的技術(shù)選擇是否具有適宜性特征;測算在不同技術(shù)吸收障礙條件下各國的前沿技術(shù)產(chǎn)出,橫向?qū)Ρ群蟀l(fā)國家與發(fā)達國家在引進美國前沿技術(shù)后的經(jīng)濟增長;繼而測度后發(fā)國家的引進技術(shù)產(chǎn)出,縱向?qū)Ρ绕溥x擇不同國家技術(shù)后的經(jīng)濟增長,甄別后發(fā)國家在不同階段的適宜性技術(shù)選擇,測算技術(shù)選擇的合意區(qū)間。最后,利用包含自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的質(zhì)量提升型技術(shù)進步模型,基于中國數(shù)據(jù)數(shù)值模擬后發(fā)國家的技術(shù)變遷路徑和技術(shù)追趕過程,探索后發(fā)國家完成適宜性技術(shù)轉(zhuǎn)型的最優(yōu)路徑。本文的主要研究內(nèi)容如下:第一,本文基于中間品種類擴張型技術(shù)創(chuàng)新,建立數(shù)理模型演繹后發(fā)國家選擇不同要素增進型技術(shù)的內(nèi)生機理及其對經(jīng)濟增長的作用機制。首先引入基于知識基礎(chǔ)的CES型創(chuàng)新可能性邊界,以稀缺要素科學(xué)家作為研發(fā)資源,演繹研發(fā)企業(yè)對研發(fā)資源的兩階段配置及其對技術(shù)選擇的影響,從技術(shù)供給方的視角剖析后發(fā)國家適宜性技術(shù)選擇對經(jīng)濟增長的影響。結(jié)論顯示,后發(fā)國家的適宜性技術(shù)選擇是該國自主創(chuàng)新效率系數(shù),發(fā)達國家和后發(fā)國家要素結(jié)構(gòu)的函數(shù)。后發(fā)國家的要素結(jié)構(gòu)一方面通過改變不同要素增進型技術(shù)的創(chuàng)新價值,影響該國的適宜性技術(shù)選擇;另一方面協(xié)同發(fā)達國家的要素結(jié)構(gòu)改變技術(shù)選擇,實現(xiàn)研發(fā)資源在兩要素互補型機器研發(fā)部門之間,及部門內(nèi)部自主創(chuàng)新和技術(shù)引進的重新配置,從而作用于后發(fā)國家的適宜性技術(shù)選擇和經(jīng)濟增長率。第二,本文基于技術(shù)前沿面視角,詮釋不同要素結(jié)構(gòu)的后發(fā)國家,綜合要素生產(chǎn)率和要素技術(shù)效率兩個層面考察引進技術(shù)與要素結(jié)構(gòu)的適配性,權(quán)衡技術(shù)引進和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)進步方式,進行適宜性技術(shù)選擇的機理。以不同要素結(jié)構(gòu)國家的技術(shù)變遷史為主線,探析工業(yè)革命至今,美國、德國和日本以及亞洲四小龍等不同要素結(jié)構(gòu)的后發(fā)國家或地區(qū)適宜技術(shù)選擇的經(jīng)驗,再以中國近代絲織業(yè)技術(shù)格局變遷的自然實驗,對比上海、南京和杭州三個不同要素稟賦結(jié)構(gòu)地區(qū)技術(shù)選擇是否具有適宜性特征,及其對絲織業(yè)技術(shù)升級的影響。檢驗上文對后發(fā)國家的適宜性技術(shù)選擇機理的判斷。第三,通過建立技術(shù)選擇與資本和勞動要素結(jié)構(gòu)適宜性的評價指標(biāo)體系,再利用三方程標(biāo)準化系統(tǒng)和似不相關(guān)回歸模型估計要素替代彈性,測算后發(fā)國家的要素技術(shù)效率和技術(shù)進步偏向性指數(shù),并以發(fā)達國家為對照組,評價后發(fā)國家的技術(shù)選擇是否具有適宜性特征�；诖�,利用反事實分析測算前沿技術(shù)產(chǎn)出,橫向?qū)Ρ炔煌夹g(shù)吸收障礙條件下后發(fā)國家和發(fā)達國家采用前沿技術(shù)后的經(jīng)濟增長。最后,測度后發(fā)國家的引進技術(shù)產(chǎn)出,縱向?qū)Ρ群蟀l(fā)國家在引進不同國家技術(shù)后的經(jīng)濟增長,甄別后發(fā)國家的適宜性技術(shù)選擇,測算技術(shù)選擇的合意區(qū)間,發(fā)現(xiàn)后發(fā)國家在進行適宜技術(shù)選擇時,資本與勞動要素結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平均存在門檻效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)輸出國的資本勞動投入比和技術(shù)水平恰好處于技術(shù)門檻區(qū)間時,后發(fā)國家通過技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新可實現(xiàn)產(chǎn)出增量的最大化。第四,測算后發(fā)國家的技能勞動和非技能勞動的要素技術(shù)效率,以發(fā)達國家為對照,甄別其技術(shù)選擇的適宜性,發(fā)現(xiàn)后發(fā)國家根據(jù)本國非技能勞動豐裕而技能勞動相對稀缺的要素結(jié)構(gòu)選擇了適宜性技術(shù),利用非技能勞動的技術(shù)效率高于發(fā)達國家,但利用技能勞動的技術(shù)效率低于發(fā)達國家。并基于此,測算不同國家的適宜性技術(shù)產(chǎn)出與該國初始勞均GDP呈反向關(guān)系,表明后發(fā)國家通過技術(shù)引進,并根據(jù)本國要素稟賦對發(fā)達國家前沿技術(shù)進行充分吸收后,可使本國勞均產(chǎn)出大幅提升。最后,將一國的產(chǎn)出增量分解成技術(shù)進步效應(yīng)和適宜性技術(shù)選擇效應(yīng),對比后發(fā)國家與發(fā)達國家技術(shù)進步和適宜性技術(shù)選擇對經(jīng)濟增長的貢獻。第五,本文建立包含自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的質(zhì)量提升型技術(shù)進步模型,演繹研發(fā)企業(yè)依據(jù)技術(shù)引進和自主創(chuàng)新的預(yù)期利潤分配研發(fā)資源和選擇技術(shù)變遷路徑,而創(chuàng)新利潤受制于創(chuàng)新步長及創(chuàng)新的成功率,實現(xiàn)技術(shù)變遷的內(nèi)生機理,及其對經(jīng)濟增長的作用機制�；谥袊鴶�(shù)據(jù)數(shù)值模擬后發(fā)國家的技術(shù)變遷路徑和技術(shù)追趕過程,結(jié)果發(fā)現(xiàn):自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的步長對技術(shù)變遷路徑的作用效應(yīng)表現(xiàn)出非一致性,其中自主創(chuàng)新步長對創(chuàng)新增速具有水平效應(yīng)和增長效應(yīng),而模仿創(chuàng)新步長僅存在水平效應(yīng),由技術(shù)引進向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新。同時,并非提高創(chuàng)新步長就可以實現(xiàn)技術(shù)追趕,創(chuàng)新步長對技術(shù)進步往往表現(xiàn)出非線性門檻效應(yīng),當(dāng)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新步長的比值跨越這一門檻值,技術(shù)水平開始穩(wěn)步提升。因此,只有識別出自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新步長合意比值,后發(fā)國家才能實現(xiàn)適宜性技術(shù)轉(zhuǎn)型的最優(yōu)路徑。
【學(xué)位授予單位】：東北師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F113.2
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本文編號：1304228