本文關(guān)鍵詞：全球化分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長超越路徑

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【摘要】：隨著全球化進(jìn)程的發(fā)展,不同國家的企業(yè)通過垂直專業(yè)化分工聯(lián)系在一起,構(gòu)成了全球化分工體系。在分析一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí),全球化分工的背景越來越不容忽視。本文在全球化分工的背景下,研究了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長路徑。區(qū)別于已有的內(nèi)生增長理論研究,為了更好地刻畫全球分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程,本文做出了以下兩點(diǎn)改變：首先,拋棄了技術(shù)和資本的兩分法,借鑒熊彼特的創(chuàng)造性毀滅理論構(gòu)建了一個(gè)需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型；其次,本文一方面利用國內(nèi)的上市公司數(shù)據(jù)實(shí)證了國家間的技術(shù)世代差距,從供給層面說明全球化分工體系中分化市場的存在,另一方面利用WIOD以及EU KLEMS的數(shù)據(jù)說明了全球化進(jìn)程中市場一體化落后于生產(chǎn)一體化的現(xiàn)象,從需求層面說明全球化分工體系中分化市場的存在。在以上兩個(gè)假設(shè)的的基礎(chǔ)上本文利用內(nèi)需導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型分析全球化背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程,著重探討了全球化分工對于發(fā)展中國家的影響,以及發(fā)展中國家增長路徑的選擇。具體而言,發(fā)展中國家可以分為新興市場國家和成熟市場國家,其中新興市場國家收入較低,發(fā)展完全依賴于發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移,新興市場國家逐漸提升技術(shù)水平和產(chǎn)品品質(zhì),并隨著技術(shù)積累帶來的生產(chǎn)效率的提升最終成為成熟市場國家。在此基礎(chǔ)之上,針對全球化分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程,本文得到了如下結(jié)論：在既定技術(shù)世代下,隨著發(fā)展中國家的資本所有者的收入水平提高,由發(fā)達(dá)國家企業(yè)與發(fā)展中國家企業(yè)構(gòu)成的全球化市場存在唯一的市場均衡(y“,y(y”))。其中,y"代表成熟市場國家的人均收入水平,y(y”)代表發(fā)達(dá)國家的人均收入水平。相比于發(fā)達(dá)國家,發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程表現(xiàn)出資本使用壽命低和技術(shù)更新?lián)Q代快的兩大特點(diǎn)。均衡狀態(tài)下,隨著進(jìn)入新興市場階段的發(fā)展中國家越來越多,發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平逐漸下降,發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)超越式增長的壁壘逐漸降低；隨著進(jìn)入成熟階段的發(fā)展中國家越來越多,發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平逐漸上升,發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)超越式增長的壁壘逐漸升高。本文提出了如下三點(diǎn)政策建議：首先,重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)超越式經(jīng)濟(jì)增長的方式能夠降低超越式增長的壁壘。對于政府而言,可以通過鼓勵(lì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策更快地實(shí)現(xiàn)超越式發(fā)展。其次,政府在實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇包含更多通用技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)。最后,政府應(yīng)當(dāng)主導(dǎo)新興技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā),尋找新的技術(shù)突破,為超越式發(fā)展提供效率更高的技術(shù)路徑。具體而言,本文的主要內(nèi)容如下：第一章為引言,介紹了論文的研究背景、研究意義、相關(guān)概念和主要內(nèi)容。第二章在拋棄資本和技術(shù)的兩分法的基礎(chǔ)上,以體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步為核心概念刻畫了一個(gè)需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型。在這一模型中,持續(xù)性創(chuàng)新導(dǎo)致收入差距的擴(kuò)張,收入差距的擴(kuò)張帶來需求偏離過程,需求偏離過程為顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。顛覆性創(chuàng)新意味著新的技術(shù)世代的出現(xiàn),經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為一個(gè)自發(fā)的循環(huán)過程。與以往研究不同的是,這一模型以收入差距帶來的市場分化為特征,既表現(xiàn)出供給驅(qū)動的特征,又表現(xiàn)出需求導(dǎo)向的特征。借鑒ISTC的實(shí)證數(shù)據(jù),第二章驗(yàn)證了技術(shù)的更新?lián)Q代對于生產(chǎn)要素積累過程的影響。其中,在既定技術(shù)世代的前期,技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為顛覆性,要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部；在既定技術(shù)世代的后期,技術(shù)表現(xiàn)為持續(xù)性,要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部。區(qū)別于主流的經(jīng)濟(jì)增長模型,需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型的不同之處在于企業(yè)間的競爭不僅表現(xiàn)為同一個(gè)市場內(nèi)部的競爭,還表現(xiàn)為分化市場假設(shè)下的產(chǎn)品品質(zhì)競爭。具體而言,分化市場的假設(shè)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：供給層面,不同技術(shù)世代下的企業(yè)無法有效利用對方的生產(chǎn)設(shè)備和人力資源,故只能進(jìn)行產(chǎn)品品質(zhì)競爭；需求層面,收入差距帶來的收入階層的形成為不同品質(zhì)的產(chǎn)品提供了市場機(jī)會。本文的第三章和第四章分別從技術(shù)世代差距和收入差距的角度說明全球化分工背景下的市場分化,驗(yàn)證需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型對于分析全球化分工背景下發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長過程的適用性。第三章沿著Papanikolaou的研究思路,利用上市公司數(shù)據(jù),構(gòu)建了表征市場總體體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的IMC資產(chǎn)組合,并利用上市公司收益率與IMC資產(chǎn)組合收益率的相關(guān)性計(jì)算出每個(gè)上市公司體現(xiàn)型技術(shù)水平。結(jié)合上市公司的進(jìn)出口數(shù)據(jù)和其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)相比于發(fā)達(dá)國家,中國的體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步世代相對落后,參與出口的消費(fèi)品企業(yè)可以通過進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)設(shè)備提升自身的體現(xiàn)型技術(shù)水平,參與出口的資本品企業(yè)在國際競爭逐漸集中到技術(shù)含量低的生產(chǎn)環(huán)節(jié),體現(xiàn)型技術(shù)水平逐漸下降。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間技術(shù)世代差距的存在,發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)之間的競爭并不是在“單一市場”條件下發(fā)生的,用分化市場的假設(shè)去刻畫發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的關(guān)系更接近現(xiàn)實(shí)。第四章將國際貿(mào)易分為分工模式和轉(zhuǎn)移模式的貿(mào)易活動。在分工模式下,企業(yè)藉由其優(yōu)勢要素嵌入適合自身發(fā)展的價(jià)值鏈環(huán)節(jié),處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)難以進(jìn)入價(jià)值鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)；在轉(zhuǎn)移模式下,價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利用其技術(shù)優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素,處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)雖能積累價(jià)值鏈中的高技術(shù)環(huán)節(jié)所需的要素,卻不能完全攫取高技術(shù)環(huán)節(jié)生產(chǎn)帶來的附加值。在WIOD以及EU KLEMS的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,第四章分析了國際貿(mào)易參與程度對于國際貿(mào)易參與方之間收入差距的影響——不論是在哪種貿(mào)易模式下,國際貿(mào)易的擴(kuò)張都不能帶來參與國家之間收入差距的縮小,市場的一體化進(jìn)程滯后于生產(chǎn)的一體化進(jìn)程,全球化分工體系內(nèi)部的收入差距越來越大。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的市場分化為發(fā)展中國家通過顛覆性創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的超越路徑提供了條件。在第三章和第四章分析的基礎(chǔ)上,第五章在需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型的基礎(chǔ)上對全球化分工背景下的經(jīng)濟(jì)增長過程進(jìn)行分析。在這一模型中,新興市場國家較低的收入意味著較低的對外需求,并表現(xiàn)出長期的貿(mào)易順差。相比之下,成熟國家企業(yè)產(chǎn)品品質(zhì)上升,收入逐漸提高,面對發(fā)達(dá)國家企業(yè)高品質(zhì)產(chǎn)品的競爭,成熟國家的收入提高既帶來了內(nèi)需擴(kuò)張又帶來了對外需求擴(kuò)張,在這一過程中,出口萎縮,進(jìn)口增加,貿(mào)易順差逆轉(zhuǎn)。在全球化分工體系達(dá)到市場均衡的情形下,面對發(fā)達(dá)國家企業(yè)高品質(zhì)產(chǎn)品的競爭,發(fā)展中國家企業(yè)的利潤水平被鎖定在固定的水平,并表現(xiàn)出資本使用壽命低和技術(shù)更新?lián)Q代快的兩大特點(diǎn)。當(dāng)技術(shù)世代足夠先進(jìn)時(shí),發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品的競爭不再制約發(fā)展中國家企業(yè)的發(fā)展,發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程最終表現(xiàn)為超越路徑。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F112.1

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