本文關(guān)鍵詞：國(guó)際準(zhǔn)前沿經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制：從追趕導(dǎo)向到競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向

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【摘要】：包括中國(guó)在內(nèi)的全球新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體(NIEs)的下一個(gè)時(shí)代主題是什么?縱觀各NIEs自1950年代以來(lái)的增長(zhǎng)特征與經(jīng)驗(yàn),可歸結(jié)為兩大共同軌跡：第一,均歷經(jīng)過(guò)一段二十年左右甚至更長(zhǎng)時(shí)期的高速增長(zhǎng),施行高度相似的技術(shù)發(fā)展模式——追趕導(dǎo)向型模式,即通過(guò)有導(dǎo)向的大規(guī)模投資、有意識(shí)維持較弱的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、較密集的吸收外資溢出和強(qiáng)度較高的政府補(bǔ)貼,從而實(shí)現(xiàn)資本維度的快速積累和技術(shù)維度的快速吸收,推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。第二,大部分NIEs在仍然遠(yuǎn)離國(guó)際前沿時(shí),增長(zhǎng)進(jìn)程陡然滯緩。按照Gill and Kharas(2007)的總結(jié),大部分NIEs將陷入“中等收入陷阱”；按照Kehoe and Meza(2012)的總結(jié),大部分NIEs追趕導(dǎo)向型戰(zhàn)略的未來(lái)是——“停滯”。驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力在于技術(shù)進(jìn)步。NIEs陷入“中等收入陷阱”或“停滯”的深層原因在于,曾支撐高速增長(zhǎng)的追趕導(dǎo)向型技術(shù)進(jìn)步模式隨著技術(shù)差距動(dòng)態(tài)遞減而趨于低效,但卻未能平滑轉(zhuǎn)向新的技術(shù)進(jìn)步模式以及相應(yīng)地整套技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)體系。本文力求在熊彼特主義增長(zhǎng)框架內(nèi),討論以擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)創(chuàng)新為核心的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向型技術(shù)進(jìn)步模式在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從遠(yuǎn)離前沿到接近前沿轉(zhuǎn)變過(guò)程中的效應(yīng)變化,進(jìn)而同樣以技術(shù)差距視角審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、吸收外資溢出、政府研發(fā)補(bǔ)貼等技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)工具的效應(yīng)變遷與政策設(shè)計(jì),力圖為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體規(guī)避“陷阱”、最終趕上世界技術(shù)前沿,提供系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)和新的政策洞察。具體而言,本文得到如下研究成果：(1)在技術(shù)維度,首次將世界各國(guó)劃分為遠(yuǎn)離前沿、國(guó)際準(zhǔn)前沿和國(guó)際前沿三類經(jīng)濟(jì)體。這一技術(shù)維度的劃分,對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)進(jìn)步模式及相應(yīng)的各種技術(shù)進(jìn)步激勵(lì)政策優(yōu)化與調(diào)整提供了一個(gè)量化參考。根據(jù)14個(gè)全球新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的典型化事實(shí)分析和基于115個(gè)經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析,本文認(rèn)為將以本國(guó)勞均生產(chǎn)率為代理的技術(shù)水平約為美國(guó)的2／5及以上時(shí),可認(rèn)為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從遠(yuǎn)離技術(shù)前沿進(jìn)入準(zhǔn)技術(shù)前沿階段。(2)在國(guó)際準(zhǔn)前沿階段,擴(kuò)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引致的創(chuàng)新效應(yīng)將超越技術(shù)差距引致的追趕效應(yīng),是規(guī)避潛在的技術(shù)“追趕陷阱”、加速向國(guó)際技術(shù)前沿收斂的根本技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力。基于Acemoglu (2009)基準(zhǔn)框架,吸收Aghion et al. (2005)的創(chuàng)新到達(dá)率思想,本文構(gòu)建出一個(gè)納入技術(shù)差距的熊彼特主義增長(zhǎng)模型,研究揭示：對(duì)于遠(yuǎn)離前沿的經(jīng)濟(jì)體,以發(fā)揮技術(shù)差距追趕效應(yīng)的追趕導(dǎo)向型技術(shù)進(jìn)步模式可引致快速技術(shù)進(jìn)步,而擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致低水平競(jìng)爭(zhēng)困境；對(duì)國(guó)際準(zhǔn)前沿的經(jīng)濟(jì)體,追趕型模式會(huì)面臨潛在技術(shù)“追趕陷阱”,而擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)則可激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向型技術(shù)進(jìn)步模式,跨越技術(shù)“追趕陷阱”,加快向國(guó)際前沿收斂。政府可在規(guī)避“陷阱”、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步模式適時(shí)轉(zhuǎn)換中發(fā)揮重要外組織功能。(3)依據(jù)技術(shù)差距,遞進(jìn)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將產(chǎn)生動(dòng)態(tài)性質(zhì)的示范效應(yīng),相比平齊型和門(mén)檻型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是占優(yōu)的,可化解長(zhǎng)期以來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在靜態(tài)的“諾德豪斯困境”。當(dāng)給予越接近技術(shù)前沿的企業(yè)越強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平時(shí),距離技術(shù)前沿較遠(yuǎn)的處于不同技術(shù)階梯上的企業(yè)均有激勵(lì)加大研發(fā),推進(jìn)技術(shù)階梯提升,以獲取更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。并且,當(dāng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平均接近前沿時(shí),擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)將引致“超越競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”使企業(yè)有激勵(lì)加大研發(fā)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,而下一個(gè)更高階梯上更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)期將放大“超越競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”,進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,兩者對(duì)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)互補(bǔ)性質(zhì)。(4)外資企業(yè)進(jìn)入非前沿經(jīng)濟(jì)體同時(shí)存在溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),溢出效應(yīng)隨著技術(shù)差距變小而趨弱,競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則呈非線性,當(dāng)技術(shù)差距縮小至臨界值后,外企進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將在促進(jìn)非前沿經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮顯著作用�；谥袊�(guó)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn),外資企業(yè)進(jìn)入對(duì)非前沿經(jīng)濟(jì)體技術(shù)差距變遷的整個(gè)過(guò)程中,其技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)可能呈現(xiàn)的是“∽”型性態(tài),而并非傳統(tǒng)上理解的“U”型性態(tài)。(5)高集中度的政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在抑制效應(yīng),當(dāng)以競(jìng)爭(zhēng)兼容方式實(shí)施的政府補(bǔ)貼可弱化負(fù)面影響,并通過(guò)激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)渠道對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正面影響,然而當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度本身已經(jīng)過(guò)于激烈時(shí),政府補(bǔ)貼趨于失效。基于一個(gè)簡(jiǎn)化的熊彼特競(jìng)爭(zhēng)模型刻畫(huà)上述機(jī)制后,以中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)量研究發(fā)現(xiàn),補(bǔ)貼政策存在一個(gè)以行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平和技術(shù)差距水平兩大行業(yè)異質(zhì)性特征的最優(yōu)實(shí)施空間,應(yīng)優(yōu)先補(bǔ)貼競(jìng)爭(zhēng)程度較小技術(shù)差距較小的準(zhǔn)前沿行業(yè),當(dāng)補(bǔ)貼政策越偏離最優(yōu)實(shí)施空間,施政效果可能越會(huì)背離政策制定者的初衷。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F113.2
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本文編號(hào)：1264527