隨著全球氣候變暖的危機和低碳經濟的大力發(fā)展,碳排放權交易機制成為降低溫室氣體排放量的一種有效經濟手段,并產生了顯著成效。在全球低碳經濟浪潮下,我國正在加快推進碳排放權交易市場建設,各企業(yè)(因本研究涉及的企業(yè)均為制造企業(yè),故在本文中對“企業(yè)”和“制造商”的概念不加區(qū)分地使用)為了適應碳排放權交易機制,也在不斷調整生產策略,大力發(fā)展低碳經濟。因此,本文以碳排放總量控制下的碳排放權交易為研究對象,以博弈論為研究方法,以碳排放權交易市場為出發(fā)點,分別從企業(yè)生產策略和產品策略兩個角度入手,研究企業(yè)在壟斷和競爭市場環(huán)境中的策略選擇問題。首先,基于制造商生產策略角度,研究在碳排放權交易約束下壟斷市場環(huán)境中制造商的生產策略選擇問題。研究表明:在壟斷市場環(huán)境中,無論是否考慮消費者碳敏感,當碳交易價格較低時,制造商選擇技術創(chuàng)新策略更優(yōu);而當碳交易價格較高時,制造商選擇碳交易策略更優(yōu),會通過出售碳配額獲取利潤。但是,消費者碳敏感的存在使得制造商選擇技術創(chuàng)新策略的范圍縮小。在碳交易價格較高的情況下,若制造商選擇技術創(chuàng)新策略,制造商的最優(yōu)產品生產量為負,出現角點解,推出此時制造商選擇碳交易策略。其次,基于制造商生產策略角度,研究在碳排放權交易約束下競爭市場環(huán)境中雙寡頭制造商的生產策略選擇問題。研究表明:在競爭市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,雙寡頭制造商的均衡策略為(7)T,T(8),當消費者價格敏感程度較高時,雙寡頭制造商的均衡策略為(7)S,S(8)。在競爭市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,制造商1和制造商2不會選擇相同的策略。無論是否考慮消費者碳敏感,(7)T,S(8)模型中選擇技術創(chuàng)新策略的制造商的生產數量始終是三個模型中最大的。再次,基于制造商產品策略角度,研究在碳排放權交易約束下壟斷市場環(huán)境中制造商的產品策略選擇問題。研究表明:在壟斷市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,當制造商生產普通產品時,批發(fā)價格和銷售量與消費者普通產品偏好程度正相關;而當制造商生產低碳產品時,結論相反。在不考慮消費者碳敏感的情況下,無論制造商選擇何種生產策略,批發(fā)價格和銷售量都與碳交易價格負相關,與消費者轉換率正相關。僅當消費者普通產品偏好程度較低且碳交易價格較高時,制造商選擇生產低碳產品,其他情況下制造商選擇生產普通產品。相對不考慮消費者碳敏感而言,在壟斷市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,批發(fā)價格和銷售量都有所降低,制造商依然在消費者普通產品偏好程度較低且碳交易價格較高時,選擇生產低碳產品,由消費者碳敏感進一步增大了制造商選擇生產低碳產品的策略空間。此外,本研究發(fā)現原材料供應商和制造商具有高度一致的產品策略偏好,制造商和供應商之間不存在產品策略沖突。制造商生產低碳產品時的碳排放總量未必小于生產普通產品時的碳排放總量,尤其是在消費者碳敏感程度較強時,因為此時低碳產品的消費總量大幅增加,也就意味著低碳產品的生產總量大幅增加。最后,基于制造商產品策略角度,研究在碳排放權交易約束下競爭市場環(huán)境中雙寡頭制造商的產品策略選擇問題。研究表明:在競爭市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,當碳交易價格較低時,若消費者普通產品偏好程度較低,則均衡產品策略為兩家制造商都生產低碳產品;若消費者普通產品偏好程度較高,則均衡產品策略為兩家制造商都生產普通產品。其他情形下不存在純策略納什均衡,并且隨著低碳產品相對普通產品單位碳減排量的增大,兩家制造商都生產低碳產品的策略空間增大。在競爭市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,當碳交易價格較低時,若消費者普通產品偏好程度較低,則均衡產品策略為兩家制造商都生產低碳產品,若消費者普通產品偏好程度較高,則均衡產品策略為兩家制造商都生產普通產品;與不考慮消費者碳敏感保持一致。但隨著消費者碳敏感的增強,制造商同時生產低碳產品或普通產品的策略空間減小。本文的創(chuàng)新之處主要體現在以下三個方面:第一,研究視角創(chuàng)新。首先,本文在碳排放權交易約束的背景下,研究了壟斷市場環(huán)境中企業(yè)的生產策略和產品策略選擇問題,在此基礎上進而將研究視角拓展到競爭市場環(huán)境,豐富了相關研究。其次,本文從產業(yè)鏈視角把制造商和原材料供應商納入統(tǒng)一框架分析,分析了當制造商不具備技術創(chuàng)新能力時的策略選擇問題。最后,本文對碳配額、碳排放權交易等有關碳減排政策進行了討論,研究如何通過政策調控實現企業(yè)在碳排放權交易約束下得出合意的博弈結果,為政府制定碳減排有關政策提供了有益參考。第二,研究方法的應用創(chuàng)新。首先,本文選擇了博弈論相關知識分別對壟斷和競爭市場環(huán)境進行了研究,并有機地整合了相關理論,探究了碳排放權交易約束下的制造商策略選擇問題,此研究方法在應用上更符合現實情況下制造商的策略研究。其次,本文不僅從靜態(tài)博弈上研究了競爭市場環(huán)境中制造商的生產策略和產品策略選擇問題,而且也從動態(tài)博弈的角度加以分析。不同博弈方之間地位的差異性(領導者、跟隨者)應用靜態(tài)和動態(tài)博弈方法來尋找其均衡策略,大多數學者研究的是制造商之間各自選擇各自的策略,未考慮制造商決策的先后給制造商帶來的利弊,考慮動態(tài)博弈更符合實際市場環(huán)境。最后,本文在參考大量已有文獻的基礎上進行了參數設定和校準,并基于此進行了細致的數值模擬分析。第三,本文在模型構建過程中對企業(yè)生產決策和產品決策、消費者需求碳敏感和不敏感情況以及企業(yè)靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈等多重視角加以區(qū)別,得出了37個相關命題,并對企業(yè)的生產決策和產品決策、供應商的決策以及碳排放總量等進行了研究。因此,相比已有研究而言,本文對碳排放權交易約束條件下“供應商——制造商——政府”等多重主體的決策問題進行了更為細致的研究。本文雖然研究了碳排放權交易約束下競爭市場環(huán)境中企業(yè)的生產策略和產品策略選擇問題,但主要針對的是雙寡頭競爭企業(yè)。在實際生活中,往往存在兩個以上的競爭企業(yè),這種情況相當于對雙寡頭模型下企業(yè)的數量進行擴大,這不會對本文主要結論產生大的影響。本文的研究結論可以為企業(yè)在碳排放權交易約束下的生產策略和產品策略選擇提供一些有益思路,也可以為政府制定碳減排有關政策、實現綠色可持續(xù)發(fā)展提供有益參考。
【學位單位】：成都理工大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2019
【中圖分類】：F273;X196
【部分圖文】：

成都理工大學博士學位論文.3.1 碳配額碳配額是按規(guī)定必須完成的溫室氣體減排指標。碳配額是指政府通過對行碳排放量上限進行設置，并給納入碳排放交易體系的企業(yè)分配一定數量的碳許可權。（郝玉貴 等，2015）如下圖 1-2 所示，圖中的配額就是每個企業(yè)政府允許可以排放的碳排放量，企業(yè)生產的實際碳排放量小于碳配額，企業(yè)以將剩余的碳配額出售，以獲取利潤；反之，企業(yè)生產的實際碳排放量超過額，企業(yè)就必須購買碳配額或減排量，不然會遭到重罰。碳配額交易的實質一個自由排放的領域，通過設置排放上限，把不受約束的碳排放權人為地改一種稀缺的配額過程（熊焰，2010）。

圖 3-1 不考慮消費者碳敏感時碳交易價格對制造商利潤的可知，在不考慮消費者碳敏感的情況下，無論制造商新策略，制造商的利潤都與碳交易價格成正比，同時優(yōu)于技術創(chuàng)新策略。由圖 3-2 可知，在考慮消費者碳擇碳交易策略還是技術創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與同時制造商選擇技術創(chuàng)新策略始終優(yōu)于碳交易策略

圖 3-1 不考慮消費者碳敏感時碳交易價格對制造商利潤的影1 可知，在不考慮消費者碳敏感的情況下，無論制造商創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與碳交易價格成正比，同時終優(yōu)于技術創(chuàng)新策略。由圖 3-2 可知，在考慮消費者碳敏選擇碳交易策略還是技術創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與，同時制造商選擇技術創(chuàng)新策略始終優(yōu)于碳交易策略。

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