隨著全球氣候變暖的危機和低碳經(jīng)濟的大力發(fā)展,碳排放權(quán)交易機制成為降低溫室氣體排放量的一種有效經(jīng)濟手段,并產(chǎn)生了顯著成效。在全球低碳經(jīng)濟浪潮下,我國正在加快推進碳排放權(quán)交易市場建設(shè),各企業(yè)(因本研究涉及的企業(yè)均為制造企業(yè),故在本文中對“企業(yè)”和“制造商”的概念不加區(qū)分地使用)為了適應(yīng)碳排放權(quán)交易機制,也在不斷調(diào)整生產(chǎn)策略,大力發(fā)展低碳經(jīng)濟。因此,本文以碳排放總量控制下的碳排放權(quán)交易為研究對象,以博弈論為研究方法,以碳排放權(quán)交易市場為出發(fā)點,分別從企業(yè)生產(chǎn)策略和產(chǎn)品策略兩個角度入手,研究企業(yè)在壟斷和競爭市場環(huán)境中的策略選擇問題。首先,基于制造商生產(chǎn)策略角度,研究在碳排放權(quán)交易約束下壟斷市場環(huán)境中制造商的生產(chǎn)策略選擇問題。研究表明:在壟斷市場環(huán)境中,無論是否考慮消費者碳敏感,當(dāng)碳交易價格較低時,制造商選擇技術(shù)創(chuàng)新策略更優(yōu);而當(dāng)碳交易價格較高時,制造商選擇碳交易策略更優(yōu),會通過出售碳配額獲取利潤。但是,消費者碳敏感的存在使得制造商選擇技術(shù)創(chuàng)新策略的范圍縮小。在碳交易價格較高的情況下,若制造商選擇技術(shù)創(chuàng)新策略,制造商的最優(yōu)產(chǎn)品生產(chǎn)量為負(fù),出現(xiàn)角點解,推出此時制造商選擇碳交易策略。其次,基于制造商生產(chǎn)策略角度,研究在碳排放權(quán)交易約束下競爭市場環(huán)境中雙寡頭制造商的生產(chǎn)策略選擇問題。研究表明:在競爭市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,雙寡頭制造商的均衡策略為(7)T,T(8),當(dāng)消費者價格敏感程度較高時,雙寡頭制造商的均衡策略為(7)S,S(8)。在競爭市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,制造商1和制造商2不會選擇相同的策略。無論是否考慮消費者碳敏感,(7)T,S(8)模型中選擇技術(shù)創(chuàng)新策略的制造商的生產(chǎn)數(shù)量始終是三個模型中最大的。再次,基于制造商產(chǎn)品策略角度,研究在碳排放權(quán)交易約束下壟斷市場環(huán)境中制造商的產(chǎn)品策略選擇問題。研究表明:在壟斷市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,當(dāng)制造商生產(chǎn)普通產(chǎn)品時,批發(fā)價格和銷售量與消費者普通產(chǎn)品偏好程度正相關(guān);而當(dāng)制造商生產(chǎn)低碳產(chǎn)品時,結(jié)論相反。在不考慮消費者碳敏感的情況下,無論制造商選擇何種生產(chǎn)策略,批發(fā)價格和銷售量都與碳交易價格負(fù)相關(guān),與消費者轉(zhuǎn)換率正相關(guān)。僅當(dāng)消費者普通產(chǎn)品偏好程度較低且碳交易價格較高時,制造商選擇生產(chǎn)低碳產(chǎn)品,其他情況下制造商選擇生產(chǎn)普通產(chǎn)品。相對不考慮消費者碳敏感而言,在壟斷市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,批發(fā)價格和銷售量都有所降低,制造商依然在消費者普通產(chǎn)品偏好程度較低且碳交易價格較高時,選擇生產(chǎn)低碳產(chǎn)品,由消費者碳敏感進一步增大了制造商選擇生產(chǎn)低碳產(chǎn)品的策略空間。此外,本研究發(fā)現(xiàn)原材料供應(yīng)商和制造商具有高度一致的產(chǎn)品策略偏好,制造商和供應(yīng)商之間不存在產(chǎn)品策略沖突。制造商生產(chǎn)低碳產(chǎn)品時的碳排放總量未必小于生產(chǎn)普通產(chǎn)品時的碳排放總量,尤其是在消費者碳敏感程度較強時,因為此時低碳產(chǎn)品的消費總量大幅增加,也就意味著低碳產(chǎn)品的生產(chǎn)總量大幅增加。最后,基于制造商產(chǎn)品策略角度,研究在碳排放權(quán)交易約束下競爭市場環(huán)境中雙寡頭制造商的產(chǎn)品策略選擇問題。研究表明:在競爭市場環(huán)境中,不考慮消費者碳敏感的情況下,當(dāng)碳交易價格較低時,若消費者普通產(chǎn)品偏好程度較低,則均衡產(chǎn)品策略為兩家制造商都生產(chǎn)低碳產(chǎn)品;若消費者普通產(chǎn)品偏好程度較高,則均衡產(chǎn)品策略為兩家制造商都生產(chǎn)普通產(chǎn)品。其他情形下不存在純策略納什均衡,并且隨著低碳產(chǎn)品相對普通產(chǎn)品單位碳減排量的增大,兩家制造商都生產(chǎn)低碳產(chǎn)品的策略空間增大。在競爭市場環(huán)境中,考慮消費者碳敏感的情況下,當(dāng)碳交易價格較低時,若消費者普通產(chǎn)品偏好程度較低,則均衡產(chǎn)品策略為兩家制造商都生產(chǎn)低碳產(chǎn)品,若消費者普通產(chǎn)品偏好程度較高,則均衡產(chǎn)品策略為兩家制造商都生產(chǎn)普通產(chǎn)品;與不考慮消費者碳敏感保持一致。但隨著消費者碳敏感的增強,制造商同時生產(chǎn)低碳產(chǎn)品或普通產(chǎn)品的策略空間減小。本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個方面:第一,研究視角創(chuàng)新。首先,本文在碳排放權(quán)交易約束的背景下,研究了壟斷市場環(huán)境中企業(yè)的生產(chǎn)策略和產(chǎn)品策略選擇問題,在此基礎(chǔ)上進而將研究視角拓展到競爭市場環(huán)境,豐富了相關(guān)研究。其次,本文從產(chǎn)業(yè)鏈視角把制造商和原材料供應(yīng)商納入統(tǒng)一框架分析,分析了當(dāng)制造商不具備技術(shù)創(chuàng)新能力時的策略選擇問題。最后,本文對碳配額、碳排放權(quán)交易等有關(guān)碳減排政策進行了討論,研究如何通過政策調(diào)控實現(xiàn)企業(yè)在碳排放權(quán)交易約束下得出合意的博弈結(jié)果,為政府制定碳減排有關(guān)政策提供了有益參考。第二,研究方法的應(yīng)用創(chuàng)新。首先,本文選擇了博弈論相關(guān)知識分別對壟斷和競爭市場環(huán)境進行了研究,并有機地整合了相關(guān)理論,探究了碳排放權(quán)交易約束下的制造商策略選擇問題,此研究方法在應(yīng)用上更符合現(xiàn)實情況下制造商的策略研究。其次,本文不僅從靜態(tài)博弈上研究了競爭市場環(huán)境中制造商的生產(chǎn)策略和產(chǎn)品策略選擇問題,而且也從動態(tài)博弈的角度加以分析。不同博弈方之間地位的差異性(領(lǐng)導(dǎo)者、跟隨者)應(yīng)用靜態(tài)和動態(tài)博弈方法來尋找其均衡策略,大多數(shù)學(xué)者研究的是制造商之間各自選擇各自的策略,未考慮制造商決策的先后給制造商帶來的利弊,考慮動態(tài)博弈更符合實際市場環(huán)境。最后,本文在參考大量已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進行了參數(shù)設(shè)定和校準(zhǔn),并基于此進行了細(xì)致的數(shù)值模擬分析。第三,本文在模型構(gòu)建過程中對企業(yè)生產(chǎn)決策和產(chǎn)品決策、消費者需求碳敏感和不敏感情況以及企業(yè)靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈等多重視角加以區(qū)別,得出了37個相關(guān)命題,并對企業(yè)的生產(chǎn)決策和產(chǎn)品決策、供應(yīng)商的決策以及碳排放總量等進行了研究。因此,相比已有研究而言,本文對碳排放權(quán)交易約束條件下“供應(yīng)商——制造商——政府”等多重主體的決策問題進行了更為細(xì)致的研究。本文雖然研究了碳排放權(quán)交易約束下競爭市場環(huán)境中企業(yè)的生產(chǎn)策略和產(chǎn)品策略選擇問題,但主要針對的是雙寡頭競爭企業(yè)。在實際生活中,往往存在兩個以上的競爭企業(yè),這種情況相當(dāng)于對雙寡頭模型下企業(yè)的數(shù)量進行擴大,這不會對本文主要結(jié)論產(chǎn)生大的影響。本文的研究結(jié)論可以為企業(yè)在碳排放權(quán)交易約束下的生產(chǎn)策略和產(chǎn)品策略選擇提供一些有益思路,也可以為政府制定碳減排有關(guān)政策、實現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展提供有益參考。
【學(xué)位單位】：成都理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：F273;X196
【部分圖文】：

成都理工大學(xué)博士學(xué)位論文.3.1 碳配額碳配額是按規(guī)定必須完成的溫室氣體減排指標(biāo)。碳配額是指政府通過對行碳排放量上限進行設(shè)置，并給納入碳排放交易體系的企業(yè)分配一定數(shù)量的碳許可權(quán)。（郝玉貴 等，2015）如下圖 1-2 所示，圖中的配額就是每個企業(yè)政府允許可以排放的碳排放量，企業(yè)生產(chǎn)的實際碳排放量小于碳配額，企業(yè)以將剩余的碳配額出售，以獲取利潤；反之，企業(yè)生產(chǎn)的實際碳排放量超過額，企業(yè)就必須購買碳配額或減排量，不然會遭到重罰。碳配額交易的實質(zhì)一個自由排放的領(lǐng)域，通過設(shè)置排放上限，把不受約束的碳排放權(quán)人為地改一種稀缺的配額過程（熊焰，2010）。

圖 3-1 不考慮消費者碳敏感時碳交易價格對制造商利潤的可知，在不考慮消費者碳敏感的情況下，無論制造商新策略，制造商的利潤都與碳交易價格成正比，同時優(yōu)于技術(shù)創(chuàng)新策略。由圖 3-2 可知，在考慮消費者碳擇碳交易策略還是技術(shù)創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與同時制造商選擇技術(shù)創(chuàng)新策略始終優(yōu)于碳交易策略

圖 3-1 不考慮消費者碳敏感時碳交易價格對制造商利潤的影1 可知，在不考慮消費者碳敏感的情況下，無論制造商創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與碳交易價格成正比，同時終優(yōu)于技術(shù)創(chuàng)新策略。由圖 3-2 可知，在考慮消費者碳敏選擇碳交易策略還是技術(shù)創(chuàng)新策略，制造商的利潤都與，同時制造商選擇技術(shù)創(chuàng)新策略始終優(yōu)于碳交易策略。

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本文編號：2831628