本文關(guān)鍵詞：城市公共交通行業(yè)市場(chǎng)化改革的反思——以德州市公共交通行業(yè)市場(chǎng)化改革為例，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

原創(chuàng)性聲明；本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指；論文作者簽名：圭壘日期：皇里翌璺：墨！呈；關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明；本人同意學(xué)校保留或向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的；（保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定）論文作者簽名：ｊ；山東人學(xué)碩Ｉ：學(xué)位論文；第一章導(dǎo)論；一、問(wèn)題的提出；自２０世紀(jì)８０年代新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論；２０世紀(jì)９０年代，受西方公

原創(chuàng)性聲明

本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過(guò)的科研成果。對(duì)本文的研究作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

論文作者簽名：圭壘日期：皇里翌璺：墨！呈

關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明

本人同意學(xué)校保留或向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的印刷件和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。

（保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定）論文作者簽名：ｊ邑坌導(dǎo)師

山東人學(xué)碩Ｉ：學(xué)位論文

第一章導(dǎo)論

一、問(wèn)題的提出

自２０世紀(jì)８０年代新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論與實(shí)踐中的主要范式以來(lái)，市場(chǎng)化作為新公共管理思想的主流，迅速成為全球各政府在提供公共服務(wù)、發(fā)展公用事業(yè)過(guò)程中廣泛應(yīng)用的治理方式和公共服務(wù)管理模式。

２０世紀(jì)９０年代，受西方公共服務(wù)市場(chǎng)化改革浪潮的影響，我國(guó)也悄然卷入這場(chǎng)制度變遷中，改革領(lǐng)域廣泛涉及到水務(wù)、燃?xì)�、公交以及垃圾處理等各個(gè)方面。其中，城市公共交通行業(yè)作為與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平密切相關(guān)的公用基礎(chǔ)設(shè)施之一，在其領(lǐng)域進(jìn)行的市場(chǎng)化改革也在各個(gè)城市和地區(qū)普遍興起。特別是２００２年國(guó)家《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》出臺(tái)，明確市政公用行業(yè)可以實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)后，許多城市開(kāi)始逐步探索改革公交行業(yè)的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)管理模式，打破國(guó)有公交企業(yè)的壟斷局面，引入民間資本，以推動(dòng)公交行業(yè)的健康發(fā)展。我國(guó)公交事業(yè)也由此進(jìn)入了一個(gè)不斷改革和完善的新階段。但是，隨著改革的不斷發(fā)展和深入，新的問(wèn)題開(kāi)始暴露出來(lái)，市場(chǎng)秩序混亂、惡意競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重危害著社會(huì)利益和公共利益。越來(lái)越多的人開(kāi)始對(duì)市場(chǎng)化機(jī)制產(chǎn)生質(zhì)疑，城市公共交通市場(chǎng)化改革陷入僵局。

１９９８年初，為了擺脫國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的效率低下等影響，德州市公共汽車公司也走上了市場(chǎng)化改革的道路。雖然一定程度上解決了資金困境，滿足了社會(huì)公眾的出行需要，但由政府監(jiān)管不力而引發(fā)的一系列問(wèn)題也接踵而至。如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)化機(jī)制，如何在保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上最大程度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益，維護(hù)公共利益，成為各地區(qū)公交行業(yè)市場(chǎng)化改革不斷努力和完善的新方向和新目標(biāo)。

對(duì)德州公交行業(yè)市場(chǎng)化改革進(jìn)行總結(jié)與反思的過(guò)程，也是一次對(duì)國(guó)家公交企業(yè)改革與發(fā)展歷程的系統(tǒng)梳理，旨在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為政府提供改革思路和對(duì)策建議，以便更好地推動(dòng)公交行業(yè)改革機(jī)制健康有序地發(fā)展。

二、選題的目的及意義

首先，本文選擇市場(chǎng)化作為自己的研究方向，主要是因?yàn)槭袌?chǎng)化代表了２０世紀(jì)８０年代以來(lái)新公共管理改革浪潮的主流，體現(xiàn)了新公共管理的所有特征。伴隨著西

山東人學(xué)碩｛：學(xué)位論文

方國(guó)家重塑政府運(yùn)動(dòng)的興起和發(fā)展，新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論與實(shí)踐的主要范式。新公共管理理論倡導(dǎo)充分引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，借用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)達(dá)到抑制壟斷，造福社會(huì)公眾的目的。不論是社會(huì)主義國(guó)家或資本主義國(guó)家，民主黨或共和黨，自由主義者或保守主義者，，都將市場(chǎng)化作為實(shí)踐的方向和努力目標(biāo)。市場(chǎng)化已經(jīng)超越黨派偏好或意識(shí)形態(tài)，成為一種務(wù)實(shí)的并得到廣泛應(yīng)用的治理方式和公共服務(wù)管理模式，成為全球各政府新治理模式的核心要素。

其次，本文選擇公共交通行業(yè)作為自己的研究對(duì)象，主要是因?yàn)楣檬聵I(yè)作為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)業(yè)的主要內(nèi)容，關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的國(guó)計(jì)民生和一個(gè)地區(qū)的公共福利，是城市功能的具體體現(xiàn)，也是滿足城市居民基本生活質(zhì)量要求的重要保障。而城市公共交通作為公用事業(yè)的重要領(lǐng)域，其規(guī)劃與發(fā)展的科學(xué)與否，直接關(guān)系到本地區(qū)的投資狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及人民生活水平。因此，城市公共交通在城市發(fā)展中的地位極其重要。國(guó)家也越來(lái)越重視城市公共交通的發(fā)展問(wèn)題，“優(yōu)先發(fā)展城市公交＂成為我國(guó)城市公交的發(fā)展主題，各個(gè)地方政府也都在積極探索關(guān)于城市公共交通運(yùn)營(yíng)的改革措施，包括引入社會(huì)資本和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。

但是，目前我國(guó)對(duì)市場(chǎng)化理論正處于研究和認(rèn)識(shí)階段，有關(guān)市場(chǎng)化的實(shí)踐也處于自發(fā)嘗試階段，對(duì)公共服務(wù)市場(chǎng)化的理論認(rèn)識(shí)和實(shí)踐更是有限。城市公交事業(yè)市場(chǎng)化改革也正處于一個(gè)不斷探索和推進(jìn)的過(guò)程，因而改革充滿了不適應(yīng)性。對(duì)公交事業(yè)市場(chǎng)化改革過(guò)程中政府應(yīng)該監(jiān)管什么，如何監(jiān)管，怎樣處理政府和企業(yè)的關(guān)系，也正處于尋求解決之道的研究探討階段�？梢哉f(shuō)，在我國(guó)，對(duì)城市公用事業(yè)特別是公交行業(yè)市場(chǎng)化及政府監(jiān)管問(wèn)題自上而下還未形成一個(gè)統(tǒng)一的、明確的指導(dǎo)規(guī)劃和監(jiān)管體系，對(duì)市場(chǎng)化的未來(lái)發(fā)展道路都在摸索和觀望中。

鑒于以上幾點(diǎn)，本文將城市公共交通行業(yè)市場(chǎng)化改革作為選題對(duì)象，以德州市城市公共交通市場(chǎng)化改革為例，對(duì)其改革的原因、過(guò)程和效果進(jìn)行梳理，對(duì)改革過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)和反思，以便更好地為社會(huì)公眾提供公共服務(wù)，也為我國(guó)公共交通市場(chǎng)化改革之路提供借鑒。

三、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

（一）西方國(guó)家文獻(xiàn)研究情況

市場(chǎng)化理論起源于西方國(guó)家，其理論基礎(chǔ)最早是由米爾頓?弗里德曼奠定的。他于１９５５年提出學(xué)券制，被認(rèn)為是市場(chǎng)化的的先驅(qū)。１９６９年，美國(guó)管理學(xué)家彼德?Ｆ?德２

山東大學(xué)碩士學(xué)位論文

魯克提出“重新市場(chǎng)化＂（ｒｅｐｒｉｖａｔｉｚｅ）的建議。７０年代以來(lái)，薩瓦斯、普爾、斯潘等人都做了關(guān)于市場(chǎng)化方面的研究，對(duì)西方尤其是美國(guó)和英國(guó)的市場(chǎng)化改革進(jìn)程起到了重要的推動(dòng)作用。

西方國(guó)家的市場(chǎng)化理論涉及政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)領(lǐng)域等多個(gè)方面，研究對(duì)象包括西歐、中歐、東歐、美國(guó)等，且主要集中在國(guó)有企業(yè)改革、農(nóng)村改革等所謂的體制改革方面。研究范圍也相當(dāng)廣泛，如市場(chǎng)化的動(dòng)因分析、路徑選擇、后果影響、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及各國(guó)的比較分析等。作為市場(chǎng)化的先驅(qū)人和主要倡導(dǎo)者，薩瓦斯關(guān)于市場(chǎng)化理論的論著尤為引人注目。１９８２年，他出版了第一部關(guān)于市場(chǎng)化主題的專著‘公共部門的民營(yíng)化：如何縮小政府》，其目的是引起人們對(duì)這一當(dāng)時(shí)還屬全新觀念的重視。１９８７年，薩瓦斯出版了他的另一部著作《民營(yíng)化：改善政府的要徑》，書中以系統(tǒng)、詳實(shí)的資料記錄了市場(chǎng)化的飛速發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，薩瓦斯又出版了《民營(yíng)化與公私部門的伙伴關(guān)系》一書。書中分步介紹了如何實(shí)施不同形式的市場(chǎng)化及如何克服市場(chǎng)化中的各種障礙，同時(shí)展望了市場(chǎng)化的發(fā)展前景，對(duì)市場(chǎng)化的未來(lái)充滿信心。此外，其他學(xué)者也從政府治理模式的角度對(duì)市場(chǎng)化問(wèn)題給予了關(guān)注。蓋伊?彼得斯在《未來(lái)政府的治理模式》一文中指出，通過(guò)政府間協(xié)議和合同外包等方式提供公共服務(wù)、引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提高服務(wù)質(zhì)量將成為未來(lái)政府提供公共服務(wù)的主導(dǎo)模式。奧斯本和蓋布勒在《改革政府：企業(yè)家精神如何改革著公營(yíng)部門》一書中提出了改革政府的十條原則，其中的企業(yè)化政府模式可以說(shuō)是用市場(chǎng)機(jī)制重塑政府的典范。除此之外，登哈特夫婦在《新公共服務(wù)：服務(wù)而非掌舵》一書中強(qiáng)調(diào)“公民＂導(dǎo)向、公共利益的實(shí)現(xiàn)也為市場(chǎng)化實(shí)踐提供了有利的指導(dǎo)。

（二）我國(guó)文獻(xiàn)研究情況

２０世紀(jì)９０年代，隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和加入ＷＴＯ步伐的加快，市場(chǎng)化理論開(kāi)始進(jìn)入我國(guó)，成為理論研究的熱點(diǎn)。國(guó)內(nèi)理論界研究探討城市公用事業(yè)市場(chǎng)化，焦點(diǎn)集中于：尋求理論支持、探討治政之道、關(guān)注監(jiān)管問(wèn)題等。但目前尚未形成完整系統(tǒng)的理論框架，研究領(lǐng)域各有側(cè)重。

一是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究的以盛洪、茅于軾等人為代表的天則經(jīng)濟(jì)研究所，他們的研究主要集中在以下幾個(gè)領(lǐng)域：公用事業(yè)投融資體制；國(guó)內(nèi)外公用事業(yè)市場(chǎng)化的理論與經(jīng)驗(yàn)；城市公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式；公用事業(yè)定價(jià)的經(jīng)濟(jì)計(jì)算與法律程序；公用事業(yè)市場(chǎng)化的法律與政策問(wèn)題。其圍繞的中心問(wèn)題是市場(chǎng)準(zhǔn)入和定價(jià)機(jī)制。為此，他們認(rèn)為關(guān)鍵是建立公開(kāi)、公正的招標(biāo)和拍賣程序，引入聽(tīng)證程序，定價(jià)過(guò)程中要有第三方３

山東大學(xué)碩｝學(xué)位論文

的聲音，保證消費(fèi)者有知情權(quán)和參與權(quán)。

二是從政治學(xué)角度研究的毛壽龍、張維迎等人，他們主要側(cè)重于研究公用事業(yè)市場(chǎng)化中政府制度設(shè)計(jì)與政府定位問(wèn)題，認(rèn)為政府的治道變革是公用事業(yè)市場(chǎng)化成功的政治基礎(chǔ)，政府必須轉(zhuǎn)變職能，完善政府管制制度，提升政府管制水平。其政府定位是政府要成為有限政府，決策要民主化、行為要法制化、權(quán)力要多元化、信息要公開(kāi)化。

三是從政府管制的國(guó)別研究與比較的角度來(lái)分析，出現(xiàn)了研究美國(guó)、英國(guó)、日本、印度等國(guó)家管制改革的專著和論文。比如王俊豪的《英國(guó)政府管制體制改革研究》、歐陽(yáng)武的《美國(guó)的電信管制改革比較研究》等。他們?cè)谖鞣绞袌?chǎng)化改革的原因、條件和特點(diǎn)以及我國(guó)市場(chǎng)化改革實(shí)踐及其障礙進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，探討了西方市場(chǎng)化改革對(duì)于我國(guó)的啟示。政府管制國(guó)別比較研究有助于我們對(duì)政府管制在不同國(guó)情、不同條件下運(yùn)行規(guī)律的借鑒和運(yùn)用，避免盲目照搬外國(guó)模式。

四是從政府管制改革研究的角度來(lái)進(jìn)行研究，詳細(xì)論述中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的狀況，比如王俊豪、周小梅合著的《中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化改革與政府管制政策研究》等。

總的來(lái)看，我國(guó)的專家學(xué)者對(duì)市場(chǎng)化理論的研究，還多停留在公用事業(yè)市場(chǎng)化一般理論的層面上，而對(duì)具體領(lǐng)域的關(guān)注度有限。即使有，也多集中在燃?xì)狻⒐┧刃袠I(yè)，對(duì)于公共交通卻涉及很少，有所涉及的，也多是從專業(yè)技術(shù)角度諸如公共交通的調(diào)度系統(tǒng)、一卡多用系統(tǒng)、融資模式的建立和完善等方面進(jìn)行研究，而關(guān)于公共交通市場(chǎng)化和政府監(jiān)管方面的研究還不是很多。本文欲將城市公交行業(yè)作為一個(gè)研究課題，以德州市公共交通行業(yè)市場(chǎng)化改革的實(shí)踐為例，來(lái)研究和探討公交市場(chǎng)化過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和政府應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

四、研究對(duì)象及研究方法

（一）研究對(duì)象

研究城市公共交通，在于對(duì)城市公共交通進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。而科學(xué)的城市公交規(guī)劃，是建立在城市發(fā)展規(guī)模的基礎(chǔ)上，合理確定公共交通方式、車輛數(shù)、換乘樞紐和場(chǎng)站設(shè)施用地等，以投入最少的資源最大限度地滿足出行公眾的需要。對(duì)于市區(qū)和近郊區(qū)非農(nóng)業(yè)人口在２０萬(wàn)以上５０萬(wàn)以下的中等城市①來(lái)說(shuō)，公共汽車應(yīng)該作為其主要的公ｏ‘中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒一２００６》國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編中國(guó)統(tǒng)計(jì)Ｈｊ版社２００７年６月

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