本文關(guān)鍵詞：城市公共交通行業(yè)市場化改革的反思——以德州市公共交通行業(yè)市場化改革為例，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

原創(chuàng)性聲明；本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指；論文作者簽名：圭壘日期：皇里翌璺：墨！呈；關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明；本人同意學(xué)校保留或向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的；（保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定）論文作者簽名：ｊ；山東人學(xué)碩Ｉ：學(xué)位論文；第一章導(dǎo)論；一、問題的提出；自２０世紀(jì)８０年代新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論；２０世紀(jì)９０年代，受西方公

原創(chuàng)性聲明

本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

論文作者簽名：圭壘日期：皇里翌璺：墨！呈

關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明

本人同意學(xué)校保留或向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的印刷件和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。

（保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定）論文作者簽名：ｊ邑坌導(dǎo)師

山東人學(xué)碩Ｉ：學(xué)位論文

第一章導(dǎo)論

一、問題的提出

自２０世紀(jì)８０年代新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論與實踐中的主要范式以來，市場化作為新公共管理思想的主流，迅速成為全球各政府在提供公共服務(wù)、發(fā)展公用事業(yè)過程中廣泛應(yīng)用的治理方式和公共服務(wù)管理模式。

２０世紀(jì)９０年代，受西方公共服務(wù)市場化改革浪潮的影響，我國也悄然卷入這場制度變遷中，改革領(lǐng)域廣泛涉及到水務(wù)、燃氣、公交以及垃圾處理等各個方面。其中，城市公共交通行業(yè)作為與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平密切相關(guān)的公用基礎(chǔ)設(shè)施之一，在其領(lǐng)域進行的市場化改革也在各個城市和地區(qū)普遍興起。特別是２００２年國家《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》出臺，明確市政公用行業(yè)可以實行特許經(jīng)營后，許多城市開始逐步探索改革公交行業(yè)的傳統(tǒng)經(jīng)營管理模式，打破國有公交企業(yè)的壟斷局面，引入民間資本，以推動公交行業(yè)的健康發(fā)展。我國公交事業(yè)也由此進入了一個不斷改革和完善的新階段。但是，隨著改革的不斷發(fā)展和深入，新的問題開始暴露出來，市場秩序混亂、惡意競爭嚴(yán)重危害著社會利益和公共利益。越來越多的人開始對市場化機制產(chǎn)生質(zhì)疑，城市公共交通市場化改革陷入僵局。

１９９８年初，為了擺脫國有企業(yè)壟斷經(jīng)營帶來的效率低下等影響，德州市公共汽車公司也走上了市場化改革的道路。雖然一定程度上解決了資金困境，滿足了社會公眾的出行需要，但由政府監(jiān)管不力而引發(fā)的一系列問題也接踵而至。如何應(yīng)對市場化機制，如何在保證企業(yè)經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上最大程度地實現(xiàn)社會效益，維護公共利益，成為各地區(qū)公交行業(yè)市場化改革不斷努力和完善的新方向和新目標(biāo)。

對德州公交行業(yè)市場化改革進行總結(jié)與反思的過程，也是一次對國家公交企業(yè)改革與發(fā)展歷程的系統(tǒng)梳理，旨在總結(jié)經(jīng)驗，為政府提供改革思路和對策建議，以便更好地推動公交行業(yè)改革機制健康有序地發(fā)展。

二、選題的目的及意義

首先，本文選擇市場化作為自己的研究方向，主要是因為市場化代表了２０世紀(jì)８０年代以來新公共管理改革浪潮的主流，體現(xiàn)了新公共管理的所有特征。伴隨著西

山東人學(xué)碩｛：學(xué)位論文

方國家重塑政府運動的興起和發(fā)展，新公共管理成為當(dāng)代公共行政理論與實踐的主要范式。新公共管理理論倡導(dǎo)充分引入競爭機制，借用市場競爭的力量來達到抑制壟斷，造福社會公眾的目的。不論是社會主義國家或資本主義國家，民主黨或共和黨，自由主義者或保守主義者，，都將市場化作為實踐的方向和努力目標(biāo)。市場化已經(jīng)超越黨派偏好或意識形態(tài)，成為一種務(wù)實的并得到廣泛應(yīng)用的治理方式和公共服務(wù)管理模式，成為全球各政府新治理模式的核心要素。

其次，本文選擇公共交通行業(yè)作為自己的研究對象，主要是因為公用事業(yè)作為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)業(yè)的主要內(nèi)容，關(guān)系到整個社會的國計民生和一個地區(qū)的公共福利，是城市功能的具體體現(xiàn)，也是滿足城市居民基本生活質(zhì)量要求的重要保障。而城市公共交通作為公用事業(yè)的重要領(lǐng)域，其規(guī)劃與發(fā)展的科學(xué)與否，直接關(guān)系到本地區(qū)的投資狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平以及人民生活水平。因此，城市公共交通在城市發(fā)展中的地位極其重要。國家也越來越重視城市公共交通的發(fā)展問題，“優(yōu)先發(fā)展城市公交＂成為我國城市公交的發(fā)展主題，各個地方政府也都在積極探索關(guān)于城市公共交通運營的改革措施，包括引入社會資本和競爭機制來進行市場化運作。

但是，目前我國對市場化理論正處于研究和認(rèn)識階段，有關(guān)市場化的實踐也處于自發(fā)嘗試階段，對公共服務(wù)市場化的理論認(rèn)識和實踐更是有限。城市公交事業(yè)市場化改革也正處于一個不斷探索和推進的過程，因而改革充滿了不適應(yīng)性。對公交事業(yè)市場化改革過程中政府應(yīng)該監(jiān)管什么，如何監(jiān)管，怎樣處理政府和企業(yè)的關(guān)系，也正處于尋求解決之道的研究探討階段。可以說，在我國，對城市公用事業(yè)特別是公交行業(yè)市場化及政府監(jiān)管問題自上而下還未形成一個統(tǒng)一的、明確的指導(dǎo)規(guī)劃和監(jiān)管體系，對市場化的未來發(fā)展道路都在摸索和觀望中。

鑒于以上幾點，本文將城市公共交通行業(yè)市場化改革作為選題對象，以德州市城市公共交通市場化改革為例，對其改革的原因、過程和效果進行梳理，對改革過程中出現(xiàn)的問題進行總結(jié)和反思，以便更好地為社會公眾提供公共服務(wù)，也為我國公共交通市場化改革之路提供借鑒。

三、國內(nèi)外文獻綜述

（一）西方國家文獻研究情況

市場化理論起源于西方國家，其理論基礎(chǔ)最早是由米爾頓?弗里德曼奠定的。他于１９５５年提出學(xué)券制，被認(rèn)為是市場化的的先驅(qū)。１９６９年，美國管理學(xué)家彼德?Ｆ?德２

山東大學(xué)碩士學(xué)位論文

魯克提出“重新市場化＂（ｒｅｐｒｉｖａｔｉｚｅ）的建議。７０年代以來，薩瓦斯、普爾、斯潘等人都做了關(guān)于市場化方面的研究，對西方尤其是美國和英國的市場化改革進程起到了重要的推動作用。

西方國家的市場化理論涉及政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)領(lǐng)域等多個方面，研究對象包括西歐、中歐、東歐、美國等，且主要集中在國有企業(yè)改革、農(nóng)村改革等所謂的體制改革方面。研究范圍也相當(dāng)廣泛，如市場化的動因分析、路徑選擇、后果影響、經(jīng)驗教訓(xùn)以及各國的比較分析等。作為市場化的先驅(qū)人和主要倡導(dǎo)者，薩瓦斯關(guān)于市場化理論的論著尤為引人注目。１９８２年，他出版了第一部關(guān)于市場化主題的專著‘公共部門的民營化：如何縮小政府》，其目的是引起人們對這一當(dāng)時還屬全新觀念的重視。１９８７年，薩瓦斯出版了他的另一部著作《民營化：改善政府的要徑》，書中以系統(tǒng)、詳實的資料記錄了市場化的飛速發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，薩瓦斯又出版了《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》一書。書中分步介紹了如何實施不同形式的市場化及如何克服市場化中的各種障礙，同時展望了市場化的發(fā)展前景，對市場化的未來充滿信心。此外，其他學(xué)者也從政府治理模式的角度對市場化問題給予了關(guān)注。蓋伊?彼得斯在《未來政府的治理模式》一文中指出，通過政府間協(xié)議和合同外包等方式提供公共服務(wù)、引入市場競爭機制提高服務(wù)質(zhì)量將成為未來政府提供公共服務(wù)的主導(dǎo)模式。奧斯本和蓋布勒在《改革政府：企業(yè)家精神如何改革著公營部門》一書中提出了改革政府的十條原則，其中的企業(yè)化政府模式可以說是用市場機制重塑政府的典范。除此之外，登哈特夫婦在《新公共服務(wù)：服務(wù)而非掌舵》一書中強調(diào)“公民＂導(dǎo)向、公共利益的實現(xiàn)也為市場化實踐提供了有利的指導(dǎo)。

（二）我國文獻研究情況

２０世紀(jì)９０年代，隨著中國市場經(jīng)濟體制的不斷完善和加入ＷＴＯ步伐的加快，市場化理論開始進入我國，成為理論研究的熱點。國內(nèi)理論界研究探討城市公用事業(yè)市場化，焦點集中于：尋求理論支持、探討治政之道、關(guān)注監(jiān)管問題等。但目前尚未形成完整系統(tǒng)的理論框架，研究領(lǐng)域各有側(cè)重。

一是從經(jīng)濟學(xué)角度研究的以盛洪、茅于軾等人為代表的天則經(jīng)濟研究所，他們的研究主要集中在以下幾個領(lǐng)域：公用事業(yè)投融資體制；國內(nèi)外公用事業(yè)市場化的理論與經(jīng)驗；城市公用事業(yè)的經(jīng)營模式；公用事業(yè)定價的經(jīng)濟計算與法律程序；公用事業(yè)市場化的法律與政策問題。其圍繞的中心問題是市場準(zhǔn)入和定價機制。為此，他們認(rèn)為關(guān)鍵是建立公開、公正的招標(biāo)和拍賣程序，引入聽證程序，定價過程中要有第三方３

山東大學(xué)碩｝學(xué)位論文

的聲音，保證消費者有知情權(quán)和參與權(quán)。

二是從政治學(xué)角度研究的毛壽龍、張維迎等人，他們主要側(cè)重于研究公用事業(yè)市場化中政府制度設(shè)計與政府定位問題，認(rèn)為政府的治道變革是公用事業(yè)市場化成功的政治基礎(chǔ)，政府必須轉(zhuǎn)變職能，完善政府管制制度，提升政府管制水平。其政府定位是政府要成為有限政府，決策要民主化、行為要法制化、權(quán)力要多元化、信息要公開化。

三是從政府管制的國別研究與比較的角度來分析，出現(xiàn)了研究美國、英國、日本、印度等國家管制改革的專著和論文。比如王俊豪的《英國政府管制體制改革研究》、歐陽武的《美國的電信管制改革比較研究》等。他們在西方市場化改革的原因、條件和特點以及我國市場化改革實踐及其障礙進行深入分析的基礎(chǔ)上，探討了西方市場化改革對于我國的啟示。政府管制國別比較研究有助于我們對政府管制在不同國情、不同條件下運行規(guī)律的借鑒和運用，避免盲目照搬外國模式。

四是從政府管制改革研究的角度來進行研究，詳細論述中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制體制改革的狀況，比如王俊豪、周小梅合著的《中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)民營化改革與政府管制政策研究》等。

總的來看，我國的專家學(xué)者對市場化理論的研究，還多停留在公用事業(yè)市場化一般理論的層面上，而對具體領(lǐng)域的關(guān)注度有限。即使有，也多集中在燃氣、供水等行業(yè)，對于公共交通卻涉及很少，有所涉及的，也多是從專業(yè)技術(shù)角度諸如公共交通的調(diào)度系統(tǒng)、一卡多用系統(tǒng)、融資模式的建立和完善等方面進行研究，而關(guān)于公共交通市場化和政府監(jiān)管方面的研究還不是很多。本文欲將城市公交行業(yè)作為一個研究課題，以德州市公共交通行業(yè)市場化改革的實踐為例，來研究和探討公交市場化過程中出現(xiàn)的問題和政府應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

四、研究對象及研究方法

（一）研究對象

研究城市公共交通，在于對城市公共交通進行科學(xué)規(guī)劃。而科學(xué)的城市公交規(guī)劃，是建立在城市發(fā)展規(guī)模的基礎(chǔ)上，合理確定公共交通方式、車輛數(shù)、換乘樞紐和場站設(shè)施用地等，以投入最少的資源最大限度地滿足出行公眾的需要。對于市區(qū)和近郊區(qū)非農(nóng)業(yè)人口在２０萬以上５０萬以下的中等城市①來說，公共汽車應(yīng)該作為其主要的公ｏ‘中國城市統(tǒng)計年鑒一２００６》國家統(tǒng)計局編中國統(tǒng)計Ｈｊ版社２００７年６月

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