本文關(guān)鍵詞：關(guān)于完善我國證券發(fā)行上市保薦制度的思考

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【摘要】：證券發(fā)行上市保薦制度的實質(zhì)是把部分證券上市監(jiān)管權(quán)通過市場轉(zhuǎn)換到保薦人的手中,由保薦人負(fù)責(zé)對申請上市的公司進(jìn)行審查,經(jīng)審查合格后符合上市要求的公司要接受保薦人的推薦和輔導(dǎo),同時保薦人要對其所做的保薦行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。證券發(fā)行上市保薦制度的實施對證券市場起著積極的促進(jìn)作用,減輕了監(jiān)管部門的壓力,一定程度上減少了監(jiān)管成本,通過保薦人的嚴(yán)格審查也提高了上市公司的質(zhì)量和融資效率,同時有力保護(hù)了證券市場上廣大中小投資者的利益。雖然證券發(fā)行上市保薦制度在我國啟動后確實對證券市場的發(fā)展起到了一定的有效作用,但是由于證券發(fā)行上市保薦制度在我國的發(fā)展時間還比較短,只有十年的時間,在實施過程中制度的缺點(diǎn)也在不斷顯露。我國的證券市場是個年輕的市場,較其他先進(jìn)國家和地區(qū)來說還存在著很大的差距,證券市場又具有不穩(wěn)定性和高風(fēng)險性,在我國目前整個社會尚且沒有建立一個系統(tǒng)的誠信體系的情況下,證券市場的安全和穩(wěn)定性還是要依賴于法律法規(guī)對制度的規(guī)定和政府的有效監(jiān)管。所以這就對我國進(jìn)一步健全和完善證券發(fā)行上市保薦制度提出了要求,因為他可能會指引著證券市場朝著繁榮的方向發(fā)展,也可能將其帶入深淵。本文對我國證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容進(jìn)行了分析,并通過分析其他國家和地區(qū)關(guān)于保薦制度的先進(jìn)規(guī)定,總結(jié)出目前我國現(xiàn)行的保薦制度的不足之處,我國保薦代表人的資格認(rèn)證制度還不夠完善,保薦人與相關(guān)主體責(zé)任界限劃分也不夠清晰,監(jiān)管部門對保薦人的監(jiān)管和責(zé)任追究也存在缺陷。本文對此試圖提出完善我國證券發(fā)行上市保薦制度的建議,通過完善保薦代表人的資格認(rèn)證制度,明確劃分保薦人職責(zé)以及完善保薦人監(jiān)管和法律責(zé)任追究機(jī)制等方面提高我國證券發(fā)行上市保薦制度的健全性和可操作性,以實現(xiàn)保薦制度在我國發(fā)揮更大作用的目標(biāo)。
【關(guān)鍵詞】：證券發(fā)行上市保薦制度 資格認(rèn)證 法律責(zé)任
【學(xué)位授予單位】：吉林財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第1章 引言8-10
• 1.1 研究背景及意義8
• 1.2 研究方法8
• 1.3 研究的創(chuàng)新點(diǎn)8-9
• 1.4 研究框架9-10
• 第2章 證券發(fā)行上市保薦制度概述10-12
• 第3章 其他國家和地區(qū)證券發(fā)行上市保薦制度概況及對我國的啟示12-18
• 3.1 英國證券發(fā)行上市保薦制度12-14
• 3.2 美國證券發(fā)行上市保薦制度14
• 3.3 我國香港地區(qū)證券發(fā)行上市保薦制度14-17
• 3.3.1 保薦人的任職資格要求16
• 3.3.2 對保薦人任職期限要求16-17
• 3.3.3 對保薦人的制裁措施及相關(guān)保障17
• 3.4 其他國家和地區(qū)證券發(fā)行上市保薦制度對我國的啟示17-18
• 第4章 我國證券發(fā)行上市保薦制度的相關(guān)內(nèi)容及存在的弊端18-25
• 4.1 我國證券發(fā)行上市保薦制度的相關(guān)內(nèi)容18-20
• 4.1.1 我國證券發(fā)行上市保薦制度的發(fā)展18
• 4.1.2 我國證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容18-20
• 4.2 我國證券發(fā)行上市保薦制度存在的弊端20-25
• 4.2.1 保薦代表人資格認(rèn)證制度不完善20-21
• 4.2.2 保薦代表人相關(guān)主體職責(zé)界限不清21-23
• 4.2.3 保薦人監(jiān)管存在缺陷23
• 4.2.4 保薦人的責(zé)任追究機(jī)制不完善23-25
• 第5章 完善我國證券發(fā)行上市保薦制度的建議25-31
• 5.1 完善保薦代表人資格認(rèn)證制度25-26
• 5.1.1 擴(kuò)大保薦人主體范圍25
• 5.1.2 擴(kuò)充對保薦人從業(yè)經(jīng)驗的要求25
• 5.1.3 建立保薦人的誠信檔案25-26
• 5.2 明確劃分保薦人職責(zé)26-28
• 5.2.1 明確劃分保薦人與保薦代表人的職責(zé)26-27
• 5.2.2 明確劃分保薦人和中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)27
• 5.2.3 明確劃分保薦人與證券監(jiān)管部門的職責(zé)27-28
• 5.3 完善保薦人監(jiān)管體制28
• 5.4 完善保薦人法律責(zé)任追究機(jī)制28-31
• 參考文獻(xiàn)31-33
• 后記33

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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6 周子凡;嚴(yán)珊;;完善保薦人監(jiān)管的法律思考[J];中國集體經(jīng)濟(jì);2011年28期

7 黃復(fù)興;;我國保薦人制度的實施功效與機(jī)制缺陷[J];上海經(jīng)濟(jì)研究;2010年11期

8 程澇，

本文編號：978414