本文關鍵詞：完善云南省證券市場監(jiān)管模式對策研究

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【摘要】：本文首先進行相關的理論介紹鋪陳。先介紹證券市場監(jiān)管相關的概念和基礎的理論淵源,明確證券市場監(jiān)管和證券市場監(jiān)管模式的概念。有了理論鋪陳之后,闡述目前云南省證券市場監(jiān)管的定位內容,說明現(xiàn)狀,進而分析云南省證券市場監(jiān)管模式運行中產(chǎn)生的問題,然后是對產(chǎn)生問題的原因進行分析。接下來介紹國外證券市場監(jiān)管的幾種主要模式,通過模式運行的分析得出對云南證券市場監(jiān)管模式的啟示主要是為最后分析完善云南省證券市場監(jiān)管模式的思路和改進對策埋下伏筆。最后,就是完善云南省證券市場監(jiān)管模式的思路。從改進和創(chuàng)新兩條思路出發(fā),根據(jù)云南證券市場監(jiān)管的定位確立改進的思路,即在框架內改進而不是創(chuàng)新,當然不排除具體對策的創(chuàng)新,最后就是提出改進云南省證券市場監(jiān)管的具體對策。文章通過西方的證券市場監(jiān)管模式的介紹和中國云南為實例的實證分析,對國外證券市場監(jiān)管模式進行橫比,找到目前現(xiàn)狀存在的問題及成因。通過前面從理論到國外模式、現(xiàn)狀的研究和分析,提出可借鑒的對策設想,提出一些落后地區(qū)證券市場監(jiān)管中存在問題的解決思路,提出解決問題的對策。本文意在通過對西方證券市場監(jiān)管理論和模式的比較和研究,深入結合云南證券市場監(jiān)管的案例的實證分析,探討和尋求一些地方證券市場監(jiān)管模式、機制等方面存在問題、成因和對策。
【關鍵詞】：證券市場監(jiān)管 模式 對策 云南
【學位授予單位】：云南財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-9
• 緒論9-18
• 一、選題的背景9-10
• 二、研究意義10
• 三、國內外相關研究現(xiàn)狀10-14
• （一）金融自由化階段11-12
• （二）金融管制階段12
• （三）金融監(jiān)管階段12-13
• （四）安全與效率并重的金融監(jiān)管階段（20世紀90年代至今）13-14
• 四、研究方法和技術路線14-16
• （一）實證分析與規(guī)范分析15
• （二）歸納方法與演繹方法相結合15
• （三）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合15
• （四）制度范式與比較范式相結合15-16
• 五、研究內容及創(chuàng)新之處16-18
• 第一章 證券市場監(jiān)管相關概念界定及基礎理論18-31
• 第一節(jié) 證券市場監(jiān)管相關概念的界定19-21
• 一、監(jiān)管在經(jīng)濟學領域的定義19
• 二、監(jiān)管在政治科學領域的定義19-20
• 三、證券市場監(jiān)管的定義20-21
• 四、證券市場監(jiān)管模式的定義21
• 第二節(jié) 證券市場監(jiān)管的相關理論21-31
• 一、福利經(jīng)濟學的公共利益理論21-23
• 二、規(guī)制經(jīng)濟學的政府監(jiān)管理論23-25
• 三、法經(jīng)濟學的法與監(jiān)管理論25-31
• 第二章 云南省證券市場監(jiān)管模式運行現(xiàn)狀分析31-47
• 第一節(jié) 云南證券市場監(jiān)管模式運行現(xiàn)狀31-42
• 一、中國證券市場監(jiān)管體系概況31-32
• 二、云南證監(jiān)局是中國證監(jiān)會派出機構，是中國集中式監(jiān)管的一部分32-34
• 三、云南證券市場監(jiān)管組織架構及運行情況分析34-38
• 四、云南證券市場監(jiān)管的主體對象38-41
• 五、云南證券市場監(jiān)管日常監(jiān)管運作41-42
• 第二節(jié) 云南省證券市場監(jiān)管運行中存在的問題及產(chǎn)生問題的原因分析42-47
• 一、我國證券市場的歷史階段使得監(jiān)管手段形式傾向行政和計劃42-44
• 二、我省的證券市場監(jiān)管存在多頭管理導致監(jiān)管效率較低44
• 三、地方利益作祟導致各地監(jiān)管機構嚴重的屬地化特征44-45
• 四、體制建設落后導致投資者保護職能空置45-47
• 第三章 國外證券市場監(jiān)管模式經(jīng)驗借鑒47-62
• 第一節(jié) 國外證券市場的主要監(jiān)管模式47-57
• 一、集中監(jiān)管模式47-48
• 二、自律型監(jiān)管模式48-49
• 三、中間型監(jiān)管模式49-50
• 四、股災發(fā)生時各國證券市場監(jiān)管措施為例的經(jīng)驗啟示50-57
• 第二節(jié) 國外證券市場監(jiān)管模式對云南省的啟示57-62
• 一、確立了保護投資者利益的證券市場監(jiān)管最終目標58-59
• 二、憑借“法律加契約”提升監(jiān)管效率59-60
• 三、賦予監(jiān)管者強大的主動執(zhí)法權60-61
• 四、監(jiān)管體制隨金融證券市場環(huán)境的變化而及時調整61-62
• 第四章 完善云南省證券市場監(jiān)管模式的思路及對策62-71
• 第一節(jié) 完善云南省證券市場監(jiān)管模式的思路62-66
• 一、重塑理念保障投資者利益62-63
• 二、實現(xiàn)市場自律與政府監(jiān)管二者關系的平衡63-64
• 三、完善證券市場運行機制解決手段等深層次的制度缺陷64-65
• 四、構建獨具中國特色的證券市場監(jiān)管模式65-66
• 第二節(jié) 改進云南省證券市場監(jiān)管模式的對策66-71
• 一、樹立證券監(jiān)管效率觀切實保障投資者權益66
• 二、合理配置監(jiān)管權與優(yōu)化監(jiān)管結構66-68
• 三、建立對監(jiān)管者的激勵約束機制68-69
• 四、構建證券市場監(jiān)管人員的競爭機制69-71
• 結論及展望71-74
• 參考文獻74-77
• 致謝77

【參考文獻】

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中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

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本文編號：965871