本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度完善研究

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【摘要】：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式之一,是成熟證券市場(chǎng)不可或缺的明星業(yè)務(wù)。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展,有利于繁榮市場(chǎng),有利于引導(dǎo)投資者走向理性投資,有利于加強(qiáng)投資者教育,但是該行業(yè)卻面臨著侵害投資者利益案件頻發(fā)等痼疾。從法律制度的層面來(lái)看,筆者認(rèn)為行政監(jiān)管、行業(yè)自律和民事責(zé)任追償這三方面具體制度的構(gòu)建、融合和實(shí)踐無(wú)疑是完善證券投資顧問(wèn)法律制度的重中之重。本文擬通過(guò)分析我國(guó)上述三方面的現(xiàn)行制度和實(shí)踐情況,并進(jìn)行對(duì)比法研究和實(shí)證分析,挖掘出我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度上的缺陷,以期提出具體的解決方案促成我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度的日臻完善。根據(jù)這一思路,本文在寫(xiě)作布局上做出了以下安排:第一部分先回溯我國(guó)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的發(fā)展,探究證券投資顧問(wèn)行業(yè)現(xiàn)存的問(wèn)題。第二部分在上一章節(jié)的工作基礎(chǔ)上,根據(jù)行業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題的指引在現(xiàn)行的證券投資顧問(wèn)法律制度上尋找出相應(yīng)的缺陷,并進(jìn)行評(píng)析。對(duì)于證券投資顧問(wèn)法律制度的研究,筆者首先進(jìn)行了分類(lèi)處理,將研究的法律制度分為行政監(jiān)管制度和司法追責(zé)制度兩大塊。在行政監(jiān)管制度方面,著眼于我國(guó)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式管制、監(jiān)管措施、執(zhí)法機(jī)制以及行政監(jiān)管和自律監(jiān)管之間的相互關(guān)系這四方面的法律制度的缺陷研究。而對(duì)于司法追責(zé)方面,則是對(duì)我國(guó)的證券投資顧問(wèn)相關(guān)的刑事責(zé)任和民事責(zé)任的缺陷并結(jié)合“武漢新蘭德案”進(jìn)行實(shí)證研究。俗話說(shuō),它山之石可以攻玉,故在論文的第三章針對(duì)上文所研究的法律制度尋找境外其他國(guó)家和地區(qū)相關(guān)的法律制度,予以介紹并進(jìn)行比較研究,以期尋求對(duì)我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度的啟示。在論文的最后,筆者基于所分析的法律制度缺陷和境外先進(jìn)法律制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,嘗試提出相應(yīng)的完善措施,優(yōu)化我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度,從而促進(jìn)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)。
【關(guān)鍵詞】：證券投資顧問(wèn) 法律制度 監(jiān)管 法律責(zé)任
【學(xué)位授予單位】：華南理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-9
• 第一章 緒論9-13
• 第一節(jié) 研究的意義和目的9
• 第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述9-11
• 第三節(jié) 研究?jī)?nèi)容和方法11-12
• 一 研究?jī)?nèi)容11
• 二 研究方法11-12
• 第四節(jié) 論文的創(chuàng)新點(diǎn)12-13
• 第二章 我國(guó)證券投資顧問(wèn)行業(yè)發(fā)展回溯及現(xiàn)存問(wèn)題13-18
• 第一節(jié) 我國(guó)證券投資顧問(wèn)行業(yè)發(fā)展回溯13-15
• 一 行業(yè)發(fā)展回溯13-14
• 二 行業(yè)立法回溯14-15
• 第二節(jié) 我國(guó)證券投資顧問(wèn)行業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題15-18
• 一 專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)前景不明，，積貧積弱15-17
• 二 違法違規(guī)現(xiàn)象普遍，投資者權(quán)益受損嚴(yán)重17-18
• 第三章 我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度缺陷評(píng)析18-28
• 第一節(jié) 行政監(jiān)管制度缺陷18-25
• 一 業(yè)務(wù)范圍管制僵硬18-20
• 二 監(jiān)管措施種類(lèi)紛繁20-22
• 三 行政執(zhí)法效率低下22-23
• 四 側(cè)重行政手段監(jiān)管 忽略行業(yè)自律配合23-25
• 第二節(jié) 證券投資顧問(wèn)法律責(zé)任缺陷——以“武漢新蘭德證券投資咨詢機(jī)構(gòu)案”為例25-28
• 一 “武漢新蘭德案”背景材料25-26
• 二 “武漢新蘭德案”反映的證券投資顧問(wèn)法律責(zé)任問(wèn)題26-28
• 第四章 境外證券投資顧問(wèn)法律制度研究28-37
• 第一節(jié) 境外證券投資顧問(wèn)行政監(jiān)管制度研究28-35
• 一 境外投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)范圍研究28-29
• 二 境外證券市場(chǎng)行政監(jiān)管職權(quán)研究29-31
• 三 境外證券監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制研究31-33
• 四 境外證券市場(chǎng)行政監(jiān)管與自律監(jiān)管配合研究33-35
• 第二節(jié) 境外證券投資顧問(wèn)法律責(zé)任研究35-37
• 一 境外關(guān)于投資顧問(wèn)法律責(zé)任的規(guī)定35-36
• 二 對(duì)境外投資顧問(wèn)法律責(zé)任的評(píng)析36
• 三 境外投資顧問(wèn)法律責(zé)任對(duì)我國(guó)的啟示36-37
• 第五章 我國(guó)證券投資顧問(wèn)法律制度完善建議37-41
• 第一節(jié) 放寬經(jīng)營(yíng)范圍管制，鼓勵(lì)金融創(chuàng)新37
• 第二節(jié) 清理現(xiàn)有監(jiān)管措施，優(yōu)化證監(jiān)會(huì)執(zhí)法機(jī)制37-38
• 第三節(jié) 重視自律監(jiān)管，發(fā)揮監(jiān)管合力38-39
• 第四節(jié) 完善法律責(zé)任制度，充分保護(hù)投資者利益39-41
• 結(jié)語(yǔ)41-42
• 參考文獻(xiàn)42-45
• 攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果45-46
• 致謝46-47
• 附件47

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：956833