本文關(guān)鍵詞：興業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式研究

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【摘要】：隨著我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的完善和創(chuàng)業(yè)板的推出,我國(guó)PE(Private Equity,即私募股權(quán))投融資獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展,已成為世界上最活躍的PE投資市場(chǎng)之一。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng),國(guó)內(nèi)已成長(zhǎng)起一批優(yōu)秀的中小企業(yè),這為我國(guó)商業(yè)銀行PE投融資業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),也提出了私募股權(quán)金融服務(wù)的迫切需求。在國(guó)內(nèi)金融脫媒日趨深化、利率市場(chǎng)化、商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì)下,商業(yè)銀行通過(guò)投行業(yè)務(wù)創(chuàng)新介入到風(fēng)險(xiǎn)資本的私募股權(quán)投資中,從而更好的服務(wù)企業(yè)客戶(hù),特別是其中的中小企業(yè)客戶(hù),已成為現(xiàn)今商業(yè)銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的新機(jī)遇。本文首先介紹了選題背景、意義、研究方法,對(duì)國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投融資發(fā)展情況進(jìn)行了簡(jiǎn)要描述,接著分析了興業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀和環(huán)境,對(duì)其他銀行業(yè)務(wù)發(fā)展情況做了概括,法律環(huán)境、發(fā)展難點(diǎn)進(jìn)行了分析;通過(guò)對(duì)境外銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的典型案例進(jìn)行分析和商業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)的價(jià)值鏈分析,提出興業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)融資業(yè)務(wù)的五種模式,包括價(jià)值鏈模式--私募股權(quán)融資金融服務(wù)專(zhuān)案、私人銀行業(yè)務(wù)模式--有限合伙制式私募基金、中小企業(yè)培育池模式--興業(yè)芝麻開(kāi)花、股權(quán)掛牌交易模式--三板的股權(quán)掛牌交易業(yè)務(wù)、發(fā)放牌照模式--為PE投融資業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件等;最后分析私募股權(quán)業(yè)務(wù)存在的障礙,提出了構(gòu)建與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信貸政策體系、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、服務(wù)團(tuán)隊(duì)和激勵(lì)機(jī)制。本文針對(duì)興業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)業(yè)務(wù)實(shí)際情況,運(yùn)用價(jià)值鏈理論,參照國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),所設(shè)計(jì)的幾個(gè)有針對(duì)性、可操作的業(yè)務(wù)模式,其研究結(jié)果對(duì)推動(dòng)興業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)有非常重要的積極作用,對(duì)同類(lèi)型商業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)業(yè)務(wù)有重要借鑒作用。
【關(guān)鍵詞】：商業(yè)銀行 股權(quán)投融資 投資銀行 業(yè)務(wù)模式
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：F832.33;F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-13
• 第1章 緒論13-23
• 1.1 研究背景與意義13-19
• 1.1.1 私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)基本概念13-14
• 1.1.2 我國(guó)私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)發(fā)展情況14-18
• 1.1.3 興業(yè)銀行開(kāi)展私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)現(xiàn)實(shí)意義18-19
• 1.2 理論綜述19-20
• 1.2.1 國(guó)外理論綜述19
• 1.2.2 國(guó)內(nèi)理論綜述19-20
• 1.3 研究思路與方法20-23
• 1.3.1 研究?jī)?nèi)容20-21
• 1.3.2 研究思路21
• 1.3.3 研究方法21-23
• 第2章 興業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及環(huán)境分析23-34
• 2.1 興業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀23-27
• 2.1.1 針對(duì)私募基金服務(wù)模式23-26
• 2.1.2 針對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)模式26-27
• 2.1.3 興業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式比較分析27
• 2.2 國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析27-29
• 2.2.1“曲線(xiàn)”直投模式28
• 2.2.2 合作模式28
• 2.2.3 間接模式28-29
• 2.3 國(guó)內(nèi)法律法規(guī)環(huán)境分析29-30
• 2.3.1 私募股權(quán)基金的有關(guān)規(guī)定29
• 2.3.2 對(duì)有限合伙企業(yè)規(guī)29
• 2.3.3 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的監(jiān)管要求29
• 2.3.4 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)范29-30
• 2.3.5 產(chǎn)業(yè)投資基金監(jiān)管要求30
• 2.4 國(guó)內(nèi)私募股權(quán)基金退出機(jī)制政策環(huán)境分析30-32
• 2.4.1 退出渠道有限30-31
• 2.4.2 私募股權(quán)基金管理和服務(wù)水平較低31-32
• 2.5 境外銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)的案例分析32-34
• 2.5.1 英國(guó) 3i集團(tuán)32
• 2.5.2 美國(guó)研究和開(kāi)發(fā)公司32-33
• 2.5.3 SVB金融集團(tuán)（SVB Financial Group）33-34
• 第3章 興業(yè)銀行私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式設(shè)計(jì)34-47
• 3.1 價(jià)值鏈模式34-39
• 3.1.1 價(jià)值鏈分析34-35
• 3.1.2“興業(yè)私募投融資”價(jià)值鏈平臺(tái)構(gòu)成35-37
• 3.1.3 私募投融資價(jià)值鏈模式主要操作形式37-39
• 3.1.4 價(jià)值鏈模式的優(yōu)缺點(diǎn)和適用條件39
• 3.2 私人銀行業(yè)務(wù)模式39-42
• 3.2.1 私人銀行業(yè)務(wù)模式基本做法39-42
• 3.2.2 私人銀行業(yè)務(wù)模式優(yōu)缺點(diǎn)及適用條件42
• 3.3 興業(yè)芝麻開(kāi)花模式42-44
• 3.3.1 興業(yè)芝麻開(kāi)花主要內(nèi)容42-43
• 3.3.2 興業(yè)芝麻開(kāi)花優(yōu)缺點(diǎn)和適用條件43-44
• 3.4 股權(quán)掛牌交易模式44-45
• 3.4.1 股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)模式特點(diǎn)44-45
• 3.4.2 股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)模式優(yōu)勢(shì)及適用條件45
• 3.5 發(fā)放牌照模式45-47
• 第4章 私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式實(shí)施障礙及對(duì)策47-52
• 4.1 興業(yè)銀行推廣私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式的障礙47-48
• 4.1.1 經(jīng)營(yíng)理念和管理模式不適應(yīng)PE業(yè)務(wù)發(fā)展47
• 4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理能力不足47
• 4.1.3 專(zhuān)業(yè)人才匱乏47-48
• 4.1.4 相關(guān)法律法規(guī)政策不完善48
• 4.2 推廣私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式的對(duì)策48-52
• 4.2.1 實(shí)施私募股權(quán)投融資業(yè)務(wù)模式推動(dòng)利率市場(chǎng)化和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型48-49
• 4.2.2 建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制49-50
• 4.2.3 組建專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)管理團(tuán)隊(duì)50
• 4.2.4 建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的激勵(lì)考評(píng)機(jī)制50
• 4.2.5 構(gòu)建與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的政策體系50-52
• 結(jié)論52-55
• 參考文獻(xiàn)55-57
• 致謝57

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：895839