本文關(guān)鍵詞：無紙化證券相關(guān)法律問題研究

  更多相關(guān)文章： 無紙化證券 原始取得 繼受取得 擔保制度 監(jiān)管制度 完善

【摘要】：證券無紙化在證券制度發(fā)展歷史中，沒有任何因素能夠超越二十世紀后期因證券無紙化帶給各國證券法制的沖擊。這一因素所造成的巨大影響將會在今后很長一個時期中才會為經(jīng)濟社會所真正理解。90年代初期，我國開始建立證券交易市場，雖然起步較晚，但一開始就搭上電子化的班車。90年代末，我國證券發(fā)行和交易徹底擺脫了證券的紙質(zhì)載體，完成了全面無紙化。盡管我國已率先在證券市場實行了強制性證券無紙化政策，但我國年輕的證券市場、證券法制乃至公司法制目前仍處在竭力擺脫傳統(tǒng)有紙化證券對法律制度形成桎梏的初級階段，與發(fā)達國家相比，我國的無紙化證券法律制度還不健全，無紙化證券相對于紙質(zhì)證券的優(yōu)點也沒有引起充分重視，這將對我國證券市場乃至整個金融市場的穩(wěn)定發(fā)展造成阻礙。 本文的正文主要分為四部分。第一章通過對無紙化證券的法律界定，無紙化證券對傳統(tǒng)證券的挑戰(zhàn)，無紙化背景下的法律關(guān)系三個方面的介紹，對無紙化證券進行概述。本章通過分析無紙化背景下證券的內(nèi)涵、特點，發(fā)現(xiàn)即使權(quán)利的載體發(fā)生了變化，證券的本質(zhì)卻并未改變，仍然是投資者證券權(quán)利的代表。其次，從無紙化證券對證券定義和傳統(tǒng)交易方式的挑戰(zhàn)兩個方面闡述了無紙化證券給傳統(tǒng)證券帶來的挑戰(zhàn)。最后，本章對無紙化背景下證券市場的參與主體間的法律關(guān)系進行了介紹，明確了不同持有模式下投資者和發(fā)行人、證券中介機構(gòu)、中央證券存管機構(gòu)之間的關(guān)系。 第二章是對無紙化證券取得制度、擔保制度、監(jiān)管制度及存在的問題進行了介紹和分析。首先，本章從原始取得和繼受取得兩個方面對無紙化證券的權(quán)利取得制度進行了介紹，指出了該制度中存在的證券發(fā)行成本高，投資者主體地位缺失等問題。其次，本章從多個方面介紹了無紙化證券擔保制度，闡述了無紙化證券擔保制度在整個無紙化法律體系中的重要作用，指出了我國在該制度中存在的問題，如設立標準不科學、實現(xiàn)方式單一等。最后，本章深入分析了無紙化證券的監(jiān)管制度，包括監(jiān)管體制、無紙化證券的發(fā)行監(jiān)管和交易監(jiān)管，指出了我國無紙化證券監(jiān)管制度中存在的基礎法律缺失，政府監(jiān)管過泛等問題。 第三章是對國外無紙化證券法律制度的評介。本章主要介紹了發(fā)達國家較為完善的無紙化證券法律制度，以美國和日本為例，分別分析了其各自法律制度及在本國證券業(yè)發(fā)展趨勢下所形成的無紙化證券法律制度。同時也對其先進經(jīng)驗對我國的無紙化證券法律制度的借鑒意義進行相關(guān)闡述，諸如：美國和日本都有專門立法的方式對無紙化證券進行了規(guī)制，都先后確立了證券的的間接持有模式，以及日本的無紙化證券權(quán)利轉(zhuǎn)讓方法等。以上國外無紙化證券的先進經(jīng)驗，對我國無紙化證券相關(guān)立法的完善，基本制度的構(gòu)建，存在問題的解決具有非常重要的意義。 第四章詳細闡述了對我國無紙化證券法律制度的完善構(gòu)想。本章在對從無紙化證券的取得、擔保、監(jiān)管制度進行深入研究后，從這三個方面對我國無紙化證券法律制度的完善提出了建議。首先，在權(quán)利取得制度中，我國應積極構(gòu)建網(wǎng)上直接發(fā)行取得和善意取得制度，完善無紙化證券混合持有體制，明確無紙化證券權(quán)利轉(zhuǎn)讓方法。其次，，要完善無紙化證券的擔保制度，就要明確擔保契約的性質(zhì)，增加讓與擔保方式，同時還要統(tǒng)一擔保的設立標準，豐富我國證券擔保權(quán)的實現(xiàn)方式。最后，提出了無紙化證券監(jiān)管制度的完善建議，如完善監(jiān)管法律體系，完善信息披露制度，構(gòu)建合理的風險承擔規(guī)則。以上建議不僅能夠改善我國無紙化證券的發(fā)展現(xiàn)狀，完善我國無紙化證券法律制度，還能夠加快我國證券市場的無紙化進程，促進我國證券業(yè)平穩(wěn)快速地向前發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：無紙化證券 原始取得 繼受取得 擔保制度 監(jiān)管制度 完善
【學位授予單位】：河北經(jīng)貿(mào)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 1 引言10-14
• 1.1 選題背景和意義10
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-12
• 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀10-11
• 1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀11-12
• 1.3 研究方法及創(chuàng)新點12-14
• 1.3.1 研究方法12
• 1.3.2 創(chuàng)新點12-14
• 2 無紙化證券的概述14-22
• 2.1 無紙化證券的法律界定14-16
• 2.1.1 無紙化證券的內(nèi)涵14-15
• 2.1.2 無紙化證券的特點15-16
• 2.2 無紙化證券對傳統(tǒng)證券的挑戰(zhàn)16-19
• 2.2.1 無紙化證券對證券定義的挑戰(zhàn)16-17
• 2.2.2 無紙化證券對傳統(tǒng)證券交易方式的挑戰(zhàn)17-19
• 2.3 無紙化背景下的證券法律關(guān)系19-22
• 2.3.1 投資人和發(fā)行人間的證券法律關(guān)系19
• 2.3.2 投資人和證券中介機構(gòu)之間的證券法律關(guān)系19-20
• 2.3.3 投資人與中央證券存管機構(gòu)之間的法律關(guān)系20-22
• 3 無紙化證券的取得、擔保、監(jiān)管制度22-34
• 3.1 無紙化證券的權(quán)利取得制度22-24
• 3.1.1 無紙化證券的原始取得22-23
• 3.1.2 無紙化證券的繼受取得23
• 3.1.3 我國無紙化證券權(quán)利取得制度中的問題23-24
• 3.2 無紙化證券的擔保制度24-29
• 3.2.1 無紙化證券擔保的主體和標的25-26
• 3.2.2 無紙化證券擔保的方式26
• 3.2.3 無紙化證券擔保的效力26-27
• 3.2.4 無紙化證券擔保權(quán)的實現(xiàn)27-28
• 3.2.5 我國無紙化證券擔保制度中的問題28-29
• 3.3 無紙化證券的監(jiān)管制度29-34
• 3.3.1 無紙化證券的監(jiān)管體制29-30
• 3.3.2 無紙化證券的發(fā)行監(jiān)管30-31
• 3.3.3 無紙化證券的交易監(jiān)管31-32
• 3.3.4 我國無紙化證券監(jiān)管制度中的問題32-34
• 4 國外無紙化證券法律制度評介34-38
• 4.1 國外無紙化證券法律制度的概況34-36
• 4.1.1 美國無紙化證券法律制度34-35
• 4.1.2 日本無紙化證券法律制度35-36
• 4.2 國外無紙化證券法律制度對我國的借鑒意義36-38
• 4.2.1 以專門立法的形式對無紙化證券進行規(guī)制36-37
• 4.2.2 確立間接持有模式37
• 4.2.3 無紙化證券權(quán)利轉(zhuǎn)讓方法確定37-38
• 5 我國無紙化證券制度的完善38-45
• 5.1 無紙化證券權(quán)利取得制度的完善38-41
• 5.1.1 構(gòu)建網(wǎng)上直接發(fā)行取得38-39
• 5.1.2 構(gòu)建我國的無紙化證券善意取得制度39-40
• 5.1.3 完善無紙化證券混合持有體制40-41
• 5.1.4 明確無紙化證券權(quán)利轉(zhuǎn)讓方法41
• 5.2 無紙化證券擔保制度的完善41-43
• 5.2.1 明確擔保契約的性質(zhì)41-42
• 5.2.2 增加讓與擔保方式42
• 5.2.3 統(tǒng)一我國證券擔保權(quán)的設立標準42
• 5.2.4 豐富我國無紙化證券擔保權(quán)的實現(xiàn)方式42-43
• 5.3 無紙化證券監(jiān)管制度的完善43-45
• 5.3.1 完善無紙化證券監(jiān)管法律體系43
• 5.3.2 完善無紙化證券信息披露制度43-44
• 5.3.3 構(gòu)建無紙化證券的風險承擔規(guī)則44-45
• 結(jié)論45-46
• 參考文獻46-49
• 后記49-50
• 攻讀學位期間科研成果50

【參考文獻】

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本文編號：855472